st佳電投資者關(guān)系管理制度

1、哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度(經(jīng)第六屆董事會(huì)事會(huì)第五次會(huì)議審議審議通過(guò))第一章一章總則第一條一條為了加強(qiáng)哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）與投資者和潛在投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，加深投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，完善公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司與投資者關(guān)系工

2、作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條二條投資者關(guān)系管理是指是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司了解的管理行為。第二章二章投資者關(guān)系關(guān)系管理的目的目的和原則第三條三條投資者關(guān)系管理的目的：（一）通過(guò)充分的信息披露加強(qiáng)與投資者的溝通，建立形成與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)

3、一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同和支持。（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。（四）投資者關(guān)系管理的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化。（五）通過(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。第四條四條投資者關(guān)系管理的基本原則：（一）充分披露信息原則：除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可視情況主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。（二）合規(guī)披露信息原則：公司應(yīng)遵守國(guó)家法律法

4、規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、深圳證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則：公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。（四）誠(chéng)實(shí)守信原則：公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。披露的信息必須在第一時(shí)間在指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站上刊登。公司

5、不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站在其他公共傳媒披露信息，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。第十條十條公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件充分考慮召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)以便股東參加。第十一條公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，可在公司網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者關(guān)系專(zhuān)欄通過(guò)電子信箱或論壇接受投資者提出的問(wèn)題和建議并及時(shí)答復(fù)。公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行

6、政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。第十二條公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話，咨詢(xún)電話專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽(tīng)。咨詢(xún)電話號(hào)碼如有變更，應(yīng)盡快公布。第十三條公司根據(jù)需要安排投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng)目所在地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參觀。同時(shí)注意避免在參觀過(guò)程中使參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開(kāi)的重要信息。第十四條公司可在定期報(bào)告結(jié)束后舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或在認(rèn)為必要時(shí)與投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)

7、狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行一對(duì)一的溝通介紹情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)建議。公司不得在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或一對(duì)一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對(duì)于所提供的相關(guān)信息公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。第十五條第十六條公司可在實(shí)施融資計(jì)劃時(shí)按有關(guān)規(guī)定舉行路演。公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公告寄送給投資者或分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。第十七條公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)與投資者交流，根據(jù)情況及時(shí)處理互動(dòng)平臺(tái)的相關(guān)信息；就投資者對(duì)已披露信息

8、的提問(wèn)進(jìn)行充分、深入、詳細(xì)的分析、說(shuō)明和答復(fù)；充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報(bào)道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。公司不得在互動(dòng)平臺(tái)就涉及或者可能涉及未公開(kāi)重大信息的投資者提問(wèn)進(jìn)行回答。第四章四章投資者關(guān)系關(guān)系管理活動(dòng)的組織和實(shí)施第十八條投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)。董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系工作的全面統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)與安排。信息披露業(yè)務(wù)主管部門(mén)為公司投資者關(guān)系管理職能部門(mén)，負(fù)責(zé)公司投資者