同力水泥債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度

1、河南同力水泥股份有限公司債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度（2013年4月3日經(jīng)公司第四屆董事會2013年度第三次會議審議通過）第一章一章總則第一條一條為進(jìn)一步提高河南同力水泥股份有限公司(以下簡稱“公司”)信息披露水平規(guī)范在銀行間債券市場發(fā)行債務(wù)融資工具的信息披露事務(wù)行為保護(hù)投資者合法權(quán)益根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則(2012)》(以下簡稱“債務(wù)融資工具信息披露

2、規(guī)則”)、《公司章程》、《公司信息披露事務(wù)管理規(guī)定》和《公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等有關(guān)法規(guī)制度結(jié)合公司實(shí)際制定本制度。第二條二條本制度所稱“信息”是指根據(jù)《債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》規(guī)定的定期財務(wù)報告信息及可能影響公司償債能力的所有重大事項；所稱“披露”是指在規(guī)定的時間內(nèi)、在中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱“交易商協(xié)會”)認(rèn)可的網(wǎng)站上、以規(guī)定的披露方式公開發(fā)布信息。第三條三條本制度適用于公司本部及全資、控股子公司(以下簡稱“子

3、公司”)。第二章二章債務(wù)融資融資信息披露的內(nèi)容內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)第四條四條公司在銀行間債券市場公開發(fā)行債務(wù)融資工具的，應(yīng)通過交易商協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一)發(fā)行公告；(二)募集說明書；(三)信用評級報告和跟蹤評級安排；(四)法律意見書；(五)公司最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告和最近一期會計報表。首期發(fā)行債務(wù)融資工具的，應(yīng)至少于發(fā)行日前五個工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日前三個工作日公布發(fā)行

4、文件。第五條五條公司應(yīng)在募集說明書顯著位置作如下提示：“本公司發(fā)行本期xxx(債務(wù)融資工具名稱)已在中國銀行間市場交易商協(xié)會(七)公司發(fā)生超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損或重大損失；(八)公司一次免除他人債務(wù)超過一定金額，可能影響其償債能力的；(九)公司三分之一以上董事、三分之二以上監(jiān)事、董事長或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；(十)公司做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；(十一)公

5、司涉及需要說明的市場傳聞；(十二)公司涉及重大訴訟、仲裁事項；(十三)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(十四)公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓，可能影響其償債能力的；(十五)公司對外提供重大擔(dān)保。第九條本制度第八條列舉的重大事項是公司重大事項信息披露的最低要求，可能影響公司償債能力的

6、其他重大事項，公司及相關(guān)當(dāng)事人均應(yīng)依據(jù)本制度通過交易商協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站及時披露。第十條公司應(yīng)當(dāng)在下列事項發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)，履行重大事項信息披露義務(wù)，且披露時間不晚于公司在證券交易所、指定媒體或其他場合公開披露的時間，并說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響：(一)董事會、監(jiān)事會或者其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項形成決議時；(二)有關(guān)各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議時；(三)董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事項發(fā)生并有義務(wù)進(jìn)行