內(nèi)部報告保管流程

1、內(nèi)部報告保管流程內(nèi)部報告保管流程1內(nèi)部報告保管流程與風險控制圖內(nèi)部報告保管流程與風險控制內(nèi)部報告保管流程與風險控制不相容責任部門不相容責任部門責任人的職責分工與審批權(quán)限劃分責任人的職責分工與審批權(quán)限劃分業(yè)務(wù)風險業(yè)務(wù)風險總經(jīng)理運營總監(jiān)信息管理部相關(guān)部門階段D11信息管理部應(yīng)當制定《內(nèi)部報告保管制度》，報運營總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批2為了便于內(nèi)部報告的查閱、對比分析，改善內(nèi)部報告的格式，提高內(nèi)部報告的有效性，信息管理部應(yīng)按類別保管內(nèi)部報告，對影

2、響較大、金額較高的內(nèi)部報告一般要嚴格保管，如企業(yè)重大重組方案、債券發(fā)行方案等；對不同類別的報告應(yīng)按影響程度規(guī)定其保管年限，只有超過保管年限的內(nèi)部報告方可予以銷毀，對影響重大的內(nèi)部報告應(yīng)當永久保管，如公司章程及相應(yīng)的修改、公司股東登記表等；有條件的企業(yè)應(yīng)當建立電子內(nèi)部報告保管庫，分性質(zhì)，按照類別、時間、保管年限、影響程序及保密要求等分門別類地儲存電子內(nèi)部報告D23內(nèi)部報告信息的密級分為絕密、機密、密級三級：在公司經(jīng)營發(fā)展中，直接影響公司經(jīng)

3、營決策的重要內(nèi)部報告信息為絕密級；公司重要的業(yè)務(wù)往來內(nèi)部信息為機密級；公司一般業(yè)務(wù)往來的內(nèi)部信息為秘密級4企業(yè)應(yīng)當制定嚴格的內(nèi)部報告保密制度，明確保密內(nèi)容、保密措施、密級程度和傳遞范圍，防止泄露商業(yè)秘密；使用內(nèi)部報告的各職能部門及相關(guān)人員必須嚴格執(zhí)行保密要求，不論有意或無意外泄重要信息者，都將追求其責任階段控制D35一旦發(fā)生泄密事件，信息管理部應(yīng)及時采取相應(yīng)的補救措施，盡可能將損失降至最低6信息管理部應(yīng)編寫《泄密事件處理報告》，報上級領(lǐng)