證券投資學(xué)大作業(yè)

1、江南大學(xué)現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育考試大作業(yè)考試科目:《證券投資學(xué)》一、填空題（每空一、填空題（每空1分，共分，共2020分）分）1、有價證券可分為債券、股票和基金。2、投資基金按運作和變現(xiàn)方式分為封閉型基金和開放型基金。3、期貨商品一般具有套期保值、投機(jī)和價格發(fā)現(xiàn)三大功能。4、期權(quán)一般有兩大類：即看漲期權(quán)（買進(jìn)期權(quán)）和看跌期權(quán)（賣進(jìn)期權(quán)）。5、牛市的時候，因為看跌期權(quán)被執(zhí)行的可能性不大，因此買入看漲期權(quán)，賣出看跌期權(quán)。6、證券投資風(fēng)險有兩大類：系統(tǒng)

2、性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。7、《公司法》中規(guī)定，購并指吸收合并和新設(shè)合并兩種形式。8、我國目前上市公司的重組主要有以下三種方式：股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式、資產(chǎn)置換方式和收購兼并方式。9、證券發(fā)行審核制度包括兩種，即：證券發(fā)行注冊制度和證券發(fā)行核準(zhǔn)制度。二、簡答題（每題二、簡答題（每題5分，共分，共2020分）分）1、簡述證券投資基金有哪些特征？它與股票、債券有何區(qū)別？教材P30答：公司型投資基金是依據(jù)公司法組成的以盈利為目的并投資于特定對象（如各種有價

3、證券）的股份制投資公司。契約型投資基金是根據(jù)一定的信托契約原理，由基金發(fā)起人和基金管理人、基金托管人訂立契約而組建的投資基金。公司型投資基金與契約型投資基金的主要區(qū)別：基金設(shè)立的法律依據(jù)不同、基金具有的法人資格不同、投資者的地位不同、融資渠道不同、基金期限不同、基金投資運營的依據(jù)不同。3、封閉型投資基金與開放型投資基金有何不同？答：封閉型基金是指設(shè)立基金時限定基金的發(fā)行總額，在初次發(fā)行達(dá)到預(yù)定的發(fā)行計劃后，基金宣告成立，并加以封閉，在一

4、定時期內(nèi)不再追加發(fā)行新基金份額的基金。開放型基金是指基金發(fā)行總額不固定，在基金按規(guī)定成立后，投資者可以在規(guī)定的場所和開放的時間內(nèi)向基金管理人申購或贖回基金份額的基金。封閉型基金和開放型基金的主要區(qū)別：期限不同、規(guī)模的可變性不同、交易方式不同、價格決定方式不同、投資策略不同、信息披露要求不同、市場環(huán)境不同。4、證券市場監(jiān)管的重點有哪些？答：證券市場監(jiān)管的重點，是信息披露和對操縱市場、欺詐行為和內(nèi)幕交易的監(jiān)管。（1）信息披露。信息披露的基本

5、要求是全面性、真實性、時效性。對信息披露的監(jiān)管主要是制定證券發(fā)行與上市的信息公開制度，包括證券發(fā)行信息的公開、證券上市信息的公開、持續(xù)信息公開制度及信息披露的虛假或重大遺漏的法律責(zé)任。（2）操縱市場。證券市場中的操縱市場，是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。（3）欺詐行