資金池業(yè)務(wù)分類特征及處罰案例

1、o《中華人民共和國證券投資基金法》（簡稱《基金法》）o《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，簡稱《私募辦法》）o《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會令第83號，簡稱《試點(diǎn)辦法》）o《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及其子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（證辦發(fā)[2014]26號，簡稱26號文）o《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（滬證監(jiān)基金字[2014]28

2、號，簡稱28號文）o《上海轄區(qū)基金管理公司子公司現(xiàn)場檢查情況通報(bào)（2014年8月28日）》（簡稱《現(xiàn)場檢查通報(bào)》）o《關(guān)于加強(qiáng)專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)發(fā)[2013]29號，簡稱中基協(xié)29號文）o《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則（2015年3月版）》（簡稱《八條底線細(xì)則》）o根據(jù)上海證監(jiān)局《現(xiàn)場檢查通報(bào)》及《八條底線細(xì)則》，資金池業(yè)務(wù)主要表現(xiàn)為以下幾種情形——信信誠管理的“中信信誠現(xiàn)金管理

3、金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”劃付款項(xiàng)800萬元。2014年9月23日，穩(wěn)健收益3號收到第1期投資本金3060萬元，同日，穩(wěn)健收益3號清退了第1期資金3103萬余元，并將43640.19元結(jié)轉(zhuǎn)至第2期。穩(wěn)健收益3號第1期與第2期沒有任何關(guān)聯(lián)。2015年2月2日，中信信誠決定將穩(wěn)健收益3號第2期所持有的YL集團(tuán)下屬企業(yè)的股權(quán)收益權(quán)投資期限延長1年，提高延長期內(nèi)回購溢價(jià)率至15%。穩(wěn)健收益3號第2期的初始資產(chǎn)委托人為中信信誠管理的“中信信誠現(xiàn)金

4、管理金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“中信信誠月悅盈8號金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“中信信誠短期理財(cái)A型18號金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“中信信誠短期理財(cái)A型19號金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”等4只金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。期間經(jīng)過多次轉(zhuǎn)讓，2015年4月3日，穩(wěn)健收益3號第2期的資產(chǎn)委托人為中信信誠管理的11只金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。上述金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃為每天開放、每月或者每季度定期開放的現(xiàn)金管理類資產(chǎn)管理計(jì)劃。每天開放的金融