證券從業(yè)考試投資分析及答案考試題庫(kù)完整

1、1、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A《中華人民共和國(guó)公司法》B《中華人民共和國(guó)證券法》C《中華人民共和國(guó)刑法》D《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。A委托記錄B交易記錄C證券和資金余額D證券經(jīng)紀(jì)人的姓名3、開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A選擇指定商業(yè)銀行B客戶變更指定商業(yè)銀行C客戶變更銀行賬戶D客戶撤銷資金賬戶4、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

2、管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券投資咨詢業(yè)務(wù)C證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表B證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)C申請(qǐng)報(bào)告D保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函6、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A董事B監(jiān)事C高級(jí)管理人員D境內(nèi)分支機(jī)

3、構(gòu)負(fù)責(zé)人7、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理C對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行8、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的C有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的D蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方

4、式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的A從事內(nèi)幕交易B買賣法律明文禁止買賣的證券C接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等D向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾18、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A責(zé)令改正B罰款C撤銷公司登記D吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照19、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券投資者保護(hù)基金公司C證券登記結(jié)算公司D行業(yè)協(xié)會(huì)20、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的

5、有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人C證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密D證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)21、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市B上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓D中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形22、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客

6、戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。A證券專業(yè)知識(shí)B證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C年齡D財(cái)務(wù)與收入狀況23、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。A全體員工B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員C證券經(jīng)紀(jì)人D實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員24、下列關(guān)于