證券從業(yè)資格考試證券投資基金的投資考試題_第1頁
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文檔簡介

1、陜西省西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試:證券投券投資基金的投基金的投資考試題試題一、單項(xiàng)選擇題(共一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意)題意)1、可贖回優(yōu)先股有兩種類型:一種是強(qiáng)制贖回,另一種是__。A自動(dòng)贖回B任意贖回C變相贖回D經(jīng)常贖回2、無記名股票持有人出席股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)于()將股票交存于公司。A會(huì)議召開3日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止B會(huì)議召開3日前至股東大會(huì)

2、開會(huì)時(shí)止C會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)開會(huì)時(shí)止D會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止3、20世紀(jì)80年代以來,__的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大,目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。A公司型基金B(yǎng)契約型基金C開放式基金D封閉式基金4、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A國債B公司債C轉(zhuǎn)債D股票5、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人6、上證國債指數(shù)的樣本是__。A在上海證券交易所上市的、剩余

3、期限在1年以上的固定利率國債B在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債C在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債D在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債7、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí),下列各項(xiàng)中,__不屬于向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請B內(nèi)控評(píng)審報(bào)告C由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證D雙方在報(bào)價(jià)時(shí),直接

4、輸入百元面值債券的到期回購價(jià)15、目前,我國證券投資基金托管費(fèi)按__計(jì)提。A日B周C月D季16、__是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須能在發(fā)生時(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄,按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則,新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí),必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A合法性原則B完整性原則C及時(shí)性原則D有效性原則17、對(duì)于H股的發(fā)行,新申請人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有股份的市值須至少為()萬元港幣。A3000B5000C7000D900018、內(nèi)幕信息的知情人不包括_

5、_。A發(fā)行人的高級(jí)管理人員B持有公司3%股份的股東C發(fā)行人控股的公司D保薦人19、封閉式基金至少每周公告()次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A1B2C3D520、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為__。A單只股票漲跌幅中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅B(當(dāng)日最高價(jià)當(dāng)日最低價(jià))當(dāng)日最低價(jià)100%C當(dāng)日成交股數(shù)流通股數(shù)100%D單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)21、通常情況下,下列哪種因素更值得投資者重視__A資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置B穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤

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