轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)產(chǎn)業(yè)縱向約束研究.pdf

1、在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，隨著專業(yè)化分工的加深、制度變革和信息技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系越來(lái)越多地呈現(xiàn)出以通過(guò)契約建立生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)的縱向關(guān)系。在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論及其相應(yīng)的企業(yè)理論中，把這種長(zhǎng)期、穩(wěn)定的具有約束力的契約關(guān)系稱為縱向約束。
　　 自上個(gè)世界七十年代末以來(lái)，改革開(kāi)放為中國(guó)經(jīng)濟(jì)注入了強(qiáng)大的活力，沿著市場(chǎng)化、產(chǎn)權(quán)變革和開(kāi)放貿(mào)易三個(gè)方向上的變革推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，也引起了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷和產(chǎn)業(yè)組織的演變。
　　 中國(guó)經(jīng)

2、濟(jì)轉(zhuǎn)軌的特點(diǎn)是體制漸進(jìn)式變遷與經(jīng)濟(jì)總量高速增長(zhǎng)并存，使得制度變遷的因素與產(chǎn)業(yè)分工的裂變交織在一起，形成了錯(cuò)綜復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)格局和企業(yè)關(guān)系。一方面，隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，很多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)分離、融合或衍生出新的產(chǎn)業(yè)，形成新的市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)鏈上的縱向分離變得更為常見(jiàn)，原來(lái)企業(yè)間的縱向關(guān)系也相應(yīng)地發(fā)生變革，尤其是縱向約束行為變得更為復(fù)雜；另一方面，全球經(jīng)濟(jì)一體化改變了產(chǎn)業(yè)分工的空間布局和企業(yè)邊界，專業(yè)化的分工在全球范圍內(nèi)進(jìn)行，企業(yè)間的縱向

3、關(guān)系不但決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，還直接影響到國(guó)家的產(chǎn)業(yè)安全與發(fā)展能力；此外，我國(guó)產(chǎn)業(yè)的縱向關(guān)系與產(chǎn)業(yè)政策、政府管制密切相關(guān)。在轉(zhuǎn)軌時(shí)期，行政壟斷和自然壟斷同時(shí)存在，政府管制成為縱向約束的一種特殊形式。
　　 本文運(yùn)用現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論中的縱向關(guān)系理論，針對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特點(diǎn)，從市場(chǎng)因素和制度因素相結(jié)合的角度，探討了產(chǎn)業(yè)縱向約束的演變規(guī)律及其績(jī)效。
　　 本文的研究圍繞三條主線展開(kāi)：第一，轉(zhuǎn)軌時(shí)期我國(guó)產(chǎn)業(yè)縱向關(guān)系的形成與發(fā)展，分析了

4、制度變遷對(duì)縱向約束的影響，提出我國(guó)產(chǎn)業(yè)縱向約束行為的“轉(zhuǎn)軌特征”；第二，不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)間縱向約束行為導(dǎo)致的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和效率，提出與縱向約束相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)政策；第三，探討如何通過(guò)限制或利用產(chǎn)業(yè)縱向約束來(lái)促進(jìn)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
　　 本文以詳細(xì)闡明轉(zhuǎn)軌時(shí)期我國(guó)產(chǎn)業(yè)縱向約束演化的過(guò)程、特點(diǎn)、績(jī)效和缺陷為目標(biāo)，首先介紹了縱向約束理論及其發(fā)展，隨后從宏觀的角度分析了制造業(yè)與商業(yè)之間關(guān)系的演化過(guò)程，深入考察渠道控制

5、權(quán)轉(zhuǎn)化的原因。在回顧了零售業(yè)對(duì)制造業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)之上，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)建立數(shù)學(xué)模型探討零售業(yè)與制造業(yè)之間的勢(shì)力關(guān)系與利潤(rùn)壓榨程度。最后，本文對(duì)石化、鋼鐵、煤電、銀行卡等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了案例分析，以考察轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)產(chǎn)業(yè)縱向約束的演化過(guò)程，從理論與實(shí)證兩個(gè)方面，對(duì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期縱向約束給產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的貢獻(xiàn)或不足進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，并針對(duì)各產(chǎn)業(yè)的不同特點(diǎn)，分別提出了進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)縱向關(guān)系的政策建議。
　　 在對(duì)制造業(yè)和商業(yè)關(guān)系的總量分析中，

6、本文發(fā)現(xiàn)：中國(guó)工商關(guān)系已經(jīng)進(jìn)入以商業(yè)為主導(dǎo)的時(shí)期，商業(yè)在大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)鏈中利用市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)制造業(yè)形成較強(qiáng)的渠道控制，而這種趨勢(shì)將在商業(yè)全面開(kāi)放后更加顯著：政府制度在引導(dǎo)制造業(yè)與商業(yè)關(guān)系中起到了重要作用；中國(guó)零售業(yè)已經(jīng)形成了一定的相對(duì)于制造業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力，并已經(jīng)開(kāi)始利用這種市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)制造業(yè)利潤(rùn)進(jìn)行壓榨；但研究也發(fā)現(xiàn)，目前中國(guó)零售業(yè)存在著過(guò)度投資現(xiàn)象，惡性競(jìng)爭(zhēng)初現(xiàn)端倪，將逐步影響零售產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效。
　　 通過(guò)以案例的形式對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的縱向

7、約束及其演變進(jìn)行實(shí)證分析，本文得出以下結(jié)論：
　　 就石化產(chǎn)業(yè)而言，與國(guó)外相應(yīng)產(chǎn)業(yè)相比，我國(guó)石化產(chǎn)業(yè)無(wú)論在縱向約束的結(jié)構(gòu)還是在縱向約束的市場(chǎng)范圍方面都明顯處于劣勢(shì)。從上中下游各個(gè)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)來(lái)看，我國(guó)的企業(yè)與國(guó)外企業(yè)之間也都存在著較大差距。原油開(kāi)采和冶煉具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，超大型上下游一體化公司擁有完整的產(chǎn)業(yè)鏈，在價(jià)格波動(dòng)時(shí)能夠通過(guò)不同產(chǎn)業(yè)階段獲得高額利潤(rùn)，受到的負(fù)面影響也較為有限，因此中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)縱向

8、約束，采取兼并重組的策略；在非關(guān)稅壁壘保護(hù)大大削弱，國(guó)外大公司依靠強(qiáng)大實(shí)力大舉進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的情況下，我國(guó)的三大石油石化集團(tuán)需要共同組建海外勘探開(kāi)發(fā)公司，合理利用國(guó)內(nèi)外兩種資源，開(kāi)拓兩個(gè)市場(chǎng)，提升我國(guó)石化產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
　　 就鋼鐵產(chǎn)業(yè)而言，我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)上市公司的資產(chǎn)規(guī)模與其效益的關(guān)系非常微弱，而且市場(chǎng)集中度與公司績(jī)效之間呈現(xiàn)出明顯的負(fù)相關(guān)，這表明我國(guó)鋼鐵上市公司在追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)上尚且處于粗放式階段，沒(méi)有形成將現(xiàn)實(shí)規(guī)模轉(zhuǎn)化為規(guī)模

9、經(jīng)濟(jì)的有效機(jī)制；實(shí)證結(jié)果還顯示，我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的縱向整合程度、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用率等指標(biāo)與公司效益呈現(xiàn)顯著關(guān)系，這表明通過(guò)縱向整合，協(xié)同、系統(tǒng)化地融合企業(yè)各項(xiàng)資源等措施將有助于公司效益的提升?？v向整合是鋼鐵上市公司根據(jù)環(huán)境的變化，合理應(yīng)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理性選擇。
　　 就煤電產(chǎn)業(yè)而言，通過(guò)比較靜態(tài)模型分析，發(fā)現(xiàn)煤電聯(lián)動(dòng)政策是現(xiàn)階段煤電產(chǎn)業(yè)政策的較為均衡的狀態(tài)，但是并不穩(wěn)定；動(dòng)態(tài)模型的分析證明了煤電企業(yè)完全一體化后

10、的總利潤(rùn)大于非一體化時(shí)煤炭企業(yè)和電力企業(yè)各自的利潤(rùn)之和。因此，今后煤電產(chǎn)業(yè)縱向關(guān)系應(yīng)該在政府的主導(dǎo)下實(shí)行縱向一體化的模式。面板數(shù)據(jù)模型的分析結(jié)果也表明，由于政府在實(shí)現(xiàn)電力穩(wěn)定供應(yīng)目標(biāo)后更關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)部改革和煤炭生產(chǎn)安全，使煤炭產(chǎn)業(yè)在這個(gè)階段逐漸改變了在產(chǎn)業(yè)鏈中的劣勢(shì)地位。
　　 就銀行卡產(chǎn)業(yè)而言，我國(guó)已經(jīng)形成了產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的基本格局。中國(guó)銀聯(lián)作為一種完全外生的、行政性壟斷組織，其產(chǎn)生主要是由于銀行卡產(chǎn)業(yè)自身的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性決定的，同

11、時(shí)也是在我國(guó)銀行卡市場(chǎng)尚處起步階段，政府和市場(chǎng)的理性結(jié)合。中國(guó)銀聯(lián)的出現(xiàn)能夠減少資金結(jié)算的交易成本，刺激國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求，并且能夠應(yīng)對(duì)國(guó)外銀行卡的涌入。另外，我國(guó)銀行卡市場(chǎng)需要通過(guò)市場(chǎng)的力量，來(lái)形成更加強(qiáng)大，可以對(duì)抗Visa和MarsterCard的卡組織，這對(duì)構(gòu)筑市場(chǎng)性進(jìn)入壁壘，保護(hù)國(guó)內(nèi)銀行卡業(yè)和信息安全非常重要，中國(guó)銀聯(lián)可以充分運(yùn)用本土的品牌優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)、定價(jià)策略，不斷增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。
　　 總之，對(duì)處于漸進(jìn)式的體制轉(zhuǎn)軌與經(jīng)