證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引

1、116證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引第一章第一章總則總則第一條第一條為指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法）提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。第二條第二條證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念：（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的

2、公司治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會(huì)有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性，承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（三）合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。證券公司應(yīng)當(dāng)通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理和業(yè)務(wù)能力，為機(jī)構(gòu)自身、行業(yè)和社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。（四）合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為公司正常經(jīng)營(yíng)及長(zhǎng)期可持續(xù)

3、發(fā)展奠定基礎(chǔ)。第三條第三條證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董316第二章第二章合規(guī)管理職責(zé)合規(guī)管理職責(zé)第七條第七條證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握與其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并在經(jīng)營(yíng)決策、運(yùn)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識(shí)別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并主動(dòng)防范、應(yīng)對(duì)和報(bào)告。第八條第八條證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）組織

4、制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（二）主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求；（三）充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)；（四）督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；（六）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和