論證券分析師對(duì)第三人的民事責(zé)任16725

1、文章來(lái)源：中顧法律網(wǎng)文章來(lái)源：中顧法律網(wǎng)上網(wǎng)找律師上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問(wèn)題快速專業(yè)解決您的法律問(wèn)題論證券分析師對(duì)第三人的民事責(zé)任論證券分析師對(duì)第三人的民事責(zé)任彭真明、江華彭真明、江華關(guān)鍵詞:證券分析師第三人民事責(zé)任thesecurityanalystthethirdpartycivilliability內(nèi)容提要:證券分析師是向投資者提供證券投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人士。他們對(duì)第三人的民事責(zé)任應(yīng)該定性為侵權(quán)

2、責(zé)任，并采取過(guò)錯(cuò)推定的歸責(zé)原則，其中因果關(guān)系的認(rèn)定，可以考慮借鑒“欺詐市場(chǎng)”理論和“信賴推定”原則，減輕第三人的舉證責(zé)任，以有效地保護(hù)第三人的利益。同時(shí)通過(guò)合理界定第三人的范圍和規(guī)定免責(zé)事由，以保護(hù)證券分析師的合法權(quán)益實(shí)現(xiàn)二者利益的平衡。Thesecurityanalystsareexpertswhoprovidesuggestsfthesecurityinvests.Theircivilliabilityshouldberegulat

3、edasttliabilitytheinferredfaultdoctrineshouldbeadoptedinimputation.Whenitcomestothecausalitywecanadoptthe“fraudonthemarket”theythe“inferredreliance”doctrinetodecreasetheburdenofthethirdpartyprotectthethirdpartyIndertobal

4、ancethelegalrightsinterestsbetweenthe文章來(lái)源：中顧法律網(wǎng)文章來(lái)源：中顧法律網(wǎng)上網(wǎng)找律師上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問(wèn)題快速專業(yè)解決您的法律問(wèn)題償?！蹦敲?，該如何具體界定證券分析師的民事責(zé)任呢本文擬就此問(wèn)題作些探討。一、界定證券分析師民事責(zé)任的價(jià)值何為證券分析師呢筆者將其定義為：證券分析師是依法取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格和執(zhí)業(yè)資格，就證券市場(chǎng)、證券品種走勢(shì)及投資證券的可行性

5、，以口頭、書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)或其他形式向社會(huì)公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議等信息咨詢服務(wù)的專家。其專家性特征主要表現(xiàn)為：其一，執(zhí)業(yè)工作的獨(dú)立性。這是證券分析師執(zhí)行業(yè)務(wù)的首要要求。它要求證券分析師在執(zhí)業(yè)時(shí)要保持客觀公正、不偏不倚的獨(dú)立姿態(tài)，并在工作上、地位上及利害關(guān)系上獨(dú)立于當(dāng)事人。其二，具有證券從業(yè)人員資格。即證券分析師應(yīng)具備與其職業(yè)要求相符合的知識(shí)、技能，并得到相應(yīng)主管部門的認(rèn)可。其三，證券分析師給服務(wù)對(duì)象所提供的服務(wù)是非定型性的。即證券分析師服務(wù)