基金法律制度與監(jiān)督管理復(fù)習(xí)試卷

1、第九章基金法律制度與監(jiān)督管理復(fù)習(xí)試卷第九章基金法律制度與監(jiān)督管理復(fù)習(xí)試卷判斷題判斷題1:證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。正確答案：對2:封閉式基金的管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次所管理基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。正確答案：對3:基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、獨(dú)立性、審慎性的原則。正確答案：對4:基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇、穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌。正確答案：對5

2、:中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，對基金銷售人員的銷售行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。正確答案：錯(cuò)6:基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先。正確答案：錯(cuò)7:基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級。正確答案：錯(cuò)8:基金銷售機(jī)構(gòu)在管理信息管理平臺(tái)的過程中，應(yīng)當(dāng)做到系統(tǒng)數(shù)據(jù)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改

3、的介質(zhì)上保存10年。正確答案：錯(cuò)9:《證券投資基金銷售管理辦法》于2004年6月25日由中國證監(jiān)會(huì)頒布，并于2004年7月1日起實(shí)施。正確答案：對10:基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中，應(yīng)遵守的原則包括投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時(shí)性原則。正確答案：對11:中國證監(jiān)會(huì)于2007年3月15日頒布并實(shí)施了《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》。正確答案：對12:基金管理公司的董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有14以上的獨(dú)立董

4、事。正確答案：錯(cuò)13:《證券投資基金管理公司管理辦法》于2004年7月1日起實(shí)施。正確答案：錯(cuò)14:國家法律是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律法規(guī)。正確答案：對15:行政法規(guī)是指由中華人民共和國國務(wù)院組成部門及其直屬機(jī)構(gòu)在職權(quán)范圍內(nèi)為執(zhí)行法律法規(guī)而制定并發(fā)布的法律規(guī)范。正確答案：錯(cuò)16:《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人大常委會(huì)第五次會(huì)議通過，1994年7月1日起施行。C:季度檢查和年度檢查

5、D:突擊抽查和全面檢查正確答案：A26:《證券投資基金托管資格管理辦法》于2004年11月29日由中國證監(jiān)會(huì)和（）聯(lián)合頒布，于2005年1月1日起實(shí)施A:中國人民銀行B:上海證券交易所C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D:中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱“中國銀監(jiān)會(huì)”）正確答案：D27:對基金的日常監(jiān)管由中國證監(jiān)會(huì)基金部、各證監(jiān)局、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（）具體實(shí)施A:基金部B:監(jiān)管部C:監(jiān)察部D:基金公司會(huì)員部正確答案：D28:構(gòu)成“違法運(yùn)用客戶資

6、金罪和違反國家規(guī)定運(yùn)用資金罪”的，最高刑罰為10年有期徒刑，并處（）萬罰金。A:10B:20C:50D:100正確答案：C29:申請高級管理人員任職資格，必須具有（）年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A:2B:3C:4D:5正確答案：B30:封閉式基金的收益分配，年度分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）A:60%B:70%C:80%D:90%正確答案：D31:構(gòu)成“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”的，