低碳經(jīng)濟(jì)的政策選擇與激勵(lì)機(jī)制.pdf

1、二十世紀(jì),隨著人類工業(yè)化進(jìn)程加快,社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,導(dǎo)致大量化石能源使用,人為地增加了大氣中的溫室氣體濃度,產(chǎn)生全球變暖的溫室效應(yīng),溫室效應(yīng)又產(chǎn)生全球性氣候問題,加劇各種自然災(zāi)害的頻發(fā),擾亂地球生態(tài)系統(tǒng)平衡。這些問題己引起國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注,國(guó)際社會(huì)開始共同協(xié)商和研究解決氣候問題的有效辦法,無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家開始從全球氣候問題的角度重新審視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展模式,從本國(guó)可持續(xù)發(fā)展的思路出發(fā),積極倡導(dǎo)低碳生活方式,推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略,

2、實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)政策。
　　 本文在假定溫室效應(yīng)產(chǎn)生氣候問題,必須以低碳經(jīng)濟(jì)的生存方式來(lái)解決的前提下,探討應(yīng)該采取怎樣的低碳政策或激勵(lì)機(jī)制才能有效地解決氣候問題這樣的市場(chǎng)失靈,實(shí)現(xiàn)環(huán)境收益和經(jīng)濟(jì)收益的雙重目標(biāo),實(shí)現(xiàn)國(guó)際低碳合作互利與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的和諧統(tǒng)一。研究重點(diǎn)是從減緩溫室氣體排放的角度,研究低碳經(jīng)濟(jì)及可持續(xù)發(fā)展的政策選擇問題。由于篇幅所限,與低碳經(jīng)濟(jì)緊密相關(guān)的一些重要問題,包括氣候的適應(yīng)性問題、運(yùn)輸與工業(yè)部門能源效率的提升、

3、新能源開發(fā)與研究、低碳科技、CO2捕捉與封存、碳匯的提升等等方面不能進(jìn)行詳細(xì)的論述。
　　 與一般的區(qū)域性環(huán)境問題不同,溫室氣體排放所導(dǎo)致的氣候問題具有多邊外部性、跨期性和全球性公共品的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征,應(yīng)對(duì)氣候問題、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)需要思考三個(gè)方面的問題:
　　 1)從基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,應(yīng)該使用怎樣的政策工具和市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制應(yīng)對(duì)氣候問題、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)?
　　 2)從國(guó)際氣候問題角度,目前推行的國(guó)際氣候協(xié)議的激勵(lì)機(jī)制是怎樣的?

4、實(shí)施效率如何?“后京都”談判形勢(shì)怎樣?未來(lái)國(guó)際氣候制度建設(shè)走勢(shì)將是怎樣的?我們將如何應(yīng)對(duì)美國(guó)針對(duì)中國(guó)、印度等發(fā)展中國(guó)家提出碳關(guān)稅政策?我們從國(guó)際上部分國(guó)家推行低碳戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)和措施方面得到怎樣的啟示?
　　 3)從國(guó)內(nèi)低碳政策體系建設(shè)角度,應(yīng)該以怎樣的立場(chǎng)和主張參與國(guó)際氣候談判?應(yīng)該選擇怎樣的政策工具(體系)?具體劍我國(guó)應(yīng)該建立怎樣的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制?如何適時(shí)發(fā)展碳金融?是否該征收碳稅?一個(gè)包含碳交易和碳稅的混合機(jī)制是否更適合中國(guó)國(guó)情

5、?
　　 本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要是:以問題為導(dǎo)向,在深入研究低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征的基礎(chǔ)上,分別從國(guó)際氣候合作與談判、國(guó)內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)政策選擇與機(jī)制設(shè)計(jì)兩個(gè)方面進(jìn)行了理論和實(shí)踐的探討,得出一個(gè)多層次的混合政策體系更符合我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,提出了“后京都”全球應(yīng)對(duì)氣候問題的治理機(jī)制,以及我國(guó)碳減排的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制建設(shè)構(gòu)想和建議。
　　 首先,本文用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論和模型,解釋了低碳經(jīng)濟(jì)所存在的全球性公共品、多邊外部性和跨期性的經(jīng)

6、濟(jì)學(xué)特性,進(jìn)一步論證了在完全信息的情況下,理論上任何單一的政策工具都能有效解決溫室氣體排放所產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈,使外部性內(nèi)部化,通過帕累托的改進(jìn),實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最優(yōu)。
　　 其次,由于溫室氣體排放具有全球性公共品特性,國(guó)際社會(huì)不得不在談判與合作的基礎(chǔ)上,通過制定和實(shí)施國(guó)際氣候協(xié)議來(lái)解決氣候問題。各國(guó)在氣候問題上存在著兩種“搭便車”的機(jī)會(huì)主義行為(Michael Finus,2001),也存在著集體理性和個(gè)體理性的沖突,全球環(huán)境效益與

7、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)收益的矛盾等問題,使得國(guó)際氣候合同實(shí)施過程中存在著道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇,每個(gè)國(guó)家都會(huì)傾向于更少地付出減排的努力,承擔(dān)更少的氣候責(zé)任,而更多地獲得排放收益,實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的最大化,因此本文運(yùn)用合同理論的方法和模型考察了國(guó)際氣候合同的實(shí)施和執(zhí)行情況。
　　 第三,在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部應(yīng)對(duì)氣候和環(huán)境問題,也存在著環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益的矛盾,國(guó)家集體理性和廠商個(gè)體理性的沖突,廠商也存在著“搭便車”的行為,因此每一項(xiàng)政策工具的使用在信息不

8、對(duì)稱的情況下會(huì)出現(xiàn)逆向選擇,甚至存在政策的不完全執(zhí)行情況,從而影響政策的實(shí)施效益,混合政策工具的使用要比單一政策的使用具有更高的效益。
　　 基于上述三個(gè)方面的問題和理論思考,本文認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)的研究不能只孤立地研究本國(guó)的戰(zhàn)略或政策思路,應(yīng)該統(tǒng)籌考慮國(guó)際氣候協(xié)議及氣候制度、其他國(guó)家的戰(zhàn)略思路與政策及本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,因此本文的邏輯框架分為三個(gè)層次:
　　 一是基礎(chǔ)性的研究。此部分內(nèi)容深入剖析低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特性及政策工具的

9、選擇。根據(jù)溫室氣體的自然屬性得出低碳經(jīng)濟(jì)具有:溫室氣體排放的外部性、全球性公共品和時(shí)間上存在著跨期問題。要解決溫室氣體排放所產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈,需要政策的規(guī)制政策來(lái)解決,包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和限額制的“命令-控制”政策工具;排放權(quán)交易和稅收的市場(chǎng)激勵(lì)手段,以及現(xiàn)實(shí)中采用的行業(yè)自律、宣傳教育、質(zhì)量認(rèn)證、產(chǎn)品標(biāo)簽等政策體系。本文進(jìn)一步論述了全球應(yīng)對(duì)氣候問題的治理機(jī)制,以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,分析了“后京都”的國(guó)際氣候合作與談判形勢(shì)。
　　 二是國(guó)

10、際形勢(shì)研究。具有全球性公共品特征的溫室氣體排放是需要國(guó)際社會(huì)共同努力解決的,此部分重點(diǎn)分析當(dāng)前全球應(yīng)對(duì)氣候問題的治理機(jī)制和國(guó)際氣候協(xié)議,包括,理論上研究了國(guó)際氣候協(xié)議中存在的問題和運(yùn)行的機(jī)制,系統(tǒng)地分析《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其框架下《京都協(xié)議書》的形成、發(fā)展、內(nèi)容和運(yùn)行機(jī)制,對(duì)“后京都時(shí)代”的談判進(jìn)程及成果也進(jìn)行了研究;同時(shí)運(yùn)用合同理論模型進(jìn)一步研究了在存在“搭便車”機(jī)會(huì)主義行為的情況下,國(guó)際氣候合作將會(huì)在信息不對(duì)稱下存在逆向選擇

11、和道德風(fēng)險(xiǎn)情況,參與減排的國(guó)家都不是同質(zhì)的,必存在高排放國(guó)家或低排放國(guó)家,高排放國(guó)家有模仿低排放國(guó)家的行為以承擔(dān)更低的減排責(zé)任,而且任何國(guó)家都愿意選擇努力程度低的趨勢(shì)照常行動(dòng)(BAU),而不愿選擇努力成本高的目標(biāo)減排,因此在實(shí)現(xiàn)國(guó)際環(huán)境效益次優(yōu)的情況下,會(huì)產(chǎn)生國(guó)際氣候合同執(zhí)行效率的扭曲與次優(yōu)的福利分配。本文還進(jìn)一步比較分析歐盟地區(qū)、美國(guó)、日本、英國(guó)、印度等國(guó)家和地區(qū)的低碳經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和政策選擇,許多國(guó)家開始在能源政策、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和貿(mào)

12、易政策等方面進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整,并傾向于采用一個(gè)多層次的混合政策體系推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。針對(duì)未來(lái)的氣候治理機(jī)制,本文提出:“后京都”時(shí)期應(yīng)建立一個(gè)公平公正、信息透明、經(jīng)濟(jì)有效、環(huán)境友好的全球應(yīng)對(duì)氣候問題的治理機(jī)制,建立一個(gè)多邊、多軌、彈性的碳排放權(quán)交易機(jī)制。
　　 三是國(guó)內(nèi)思路研究。本文重點(diǎn)研究了解決氣候問題運(yùn)用最多的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制,包括排放權(quán)交易、碳稅,以及它們的混合機(jī)制,深入分析了當(dāng)前碳排放權(quán)交易的運(yùn)行機(jī)制、碳金融現(xiàn)狀和特點(diǎn),也闡述了

13、征收碳稅的理論依據(jù)和利弊分析,同時(shí)提出碳稅應(yīng)用于碳排放權(quán)交易中所形成的混合機(jī)制更有效,碳稅將在其中起到“安全閥”的作用,混合機(jī)制也將是未來(lái)全球應(yīng)對(duì)氣候問題的一個(gè)新趨勢(shì);本文運(yùn)用合同理論的方法,論證了在不對(duì)稱信息下規(guī)制者與廠商之間將存在逆向選擇,高排放的廠商將產(chǎn)生“頂端有效率”,本文還論證了混合低碳政策比單一低碳政策更有效率。在上述理論研究的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步研究中國(guó)低碳政策選擇,分析中國(guó)溫室氣體排放的主要特點(diǎn)及面臨的挑戰(zhàn),在氣候變化國(guó)際談判

14、中的主要立場(chǎng)和主張,應(yīng)對(duì)氣候變化采取的政策行動(dòng),以及我國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化將采取的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制;建立一個(gè)多層次的低碳混合政策體系將是我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)最優(yōu)的政策選擇,通過有效低碳政策的實(shí)施,最終實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展。我國(guó)2009年11月底在哥本哈根會(huì)議召開前夕提出的“清晰的量化目標(biāo)”,可根據(jù)這一目標(biāo)進(jìn)行制度設(shè)計(jì),加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的碳排放交易中心,使之成為亞洲的交易中心之一:通過碳排放交易市場(chǎng)的建立,使中國(guó)的碳交易能與國(guó)際其他國(guó)家的碳交易市場(chǎng)進(jìn)行對(duì)接,引