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文檔簡(jiǎn)介
1、自1995年以來(lái)衍生品場(chǎng)外交易在西方發(fā)達(dá)國(guó)家迅速發(fā)展,但是對(duì)于金融衍生品場(chǎng)外交易的監(jiān)管顯得相對(duì)薄弱,而信息披露是監(jiān)管的第一步。因此,本文對(duì)金融衍生品場(chǎng)外交易的信息披露國(guó)際規(guī)則進(jìn)行探討。全文分為前言、正文(五章)和結(jié)論三部分。 第一章為“OTC衍生品信息披露規(guī)則的必要性”,從金融衍生品的品種分類、場(chǎng)外交易的特點(diǎn)、國(guó)際互換與衍生工具協(xié)會(huì)的文件,闡述了金融衍生品場(chǎng)外交易對(duì)于金融系統(tǒng)來(lái)說(shuō)存在潛在的巨大風(fēng)險(xiǎn)以及不可能采取類似場(chǎng)內(nèi)交易監(jiān)管制
2、度的原因,從而表明信息制度的必要性。 第二章為“ISDA主協(xié)議”,以國(guó)際掉期及衍生工具協(xié)會(huì)提供的標(biāo)準(zhǔn)化合約作為研究的對(duì)象,分條款進(jìn)行了闡述。該合約為信息披露提供窺見(jiàn)場(chǎng)外交易神秘合約的窗口。 第三章為“巴塞爾委員會(huì)與證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織關(guān)于OTC衍生品信息披露的規(guī)定”,國(guó)際社會(huì)通過(guò)《巴賽爾資本協(xié)議》、《信息共享的十項(xiàng)原則》、《多邊磋商、合作和信息交流諒解備忘錄》、《衍生產(chǎn)品及交易活動(dòng)的監(jiān)管信息框架》、《銀行和證券公司交易及衍生業(yè)
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