不確定條件下技術(shù)交易的進(jìn)化博弈分析.pdf

1、技術(shù)的創(chuàng)新、推廣以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新者的保護(hù)是一個(gè)歷來已久并且始終受到高度重視的問題，不論是對(duì)于全社會(huì)還是個(gè)別企業(yè)都是關(guān)乎重大的。從這個(gè)領(lǐng)域已有的研究成果來看，學(xué)者們討論的重點(diǎn)主要在于新技術(shù)的研發(fā)階段的。這方面的研究?jī)?nèi)容包括了許多內(nèi)容，比如對(duì)新技術(shù)的R&D投資決策問題，投資決策的時(shí)機(jī)選擇問題，或者R＆D項(xiàng)目?jī)r(jià)值的評(píng)估問題，再比如R&D項(xiàng)目所需投入的沉淀成本、多階段投資以及與之相應(yīng)的柔性管理等問題。由于傳統(tǒng)方法(如凈現(xiàn)值法)存在種種弊端，一些新

2、的、更加符合研究對(duì)象特點(diǎn)的方法紛紛被采用，比如實(shí)物期權(quán)方法和期權(quán)博弈方法等等。但迄今為止，還罕有對(duì)技術(shù)交易階段時(shí)機(jī)選擇的研究。此外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新者的保護(hù)，尤其對(duì)專利權(quán)的保護(hù)，也是研究的熱點(diǎn)。這其中包括很多方面，比如專利保護(hù)對(duì)技術(shù)發(fā)展的影響，以及與專利侵權(quán)有關(guān)的問題。但是已有的研究主要是從專利制度設(shè)計(jì)的角度展開的，很少有學(xué)者從參與者的行為決策選擇(乃至群體行為)這個(gè)角度來研究的，即使有，其研究結(jié)果也頗有改進(jìn)的空間。 在這樣的背景下，本

3、文建立一系列數(shù)學(xué)模型并結(jié)合經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際情況，對(duì)技術(shù)交易中的時(shí)機(jī)選擇問題和“侵權(quán)——維權(quán)”的對(duì)策加以分析和討論。 首先，本文假設(shè)技術(shù)創(chuàng)新者已經(jīng)獲得專利權(quán)，建立不完全信息博弈模型，來分析技術(shù)交易的雙方關(guān)于交易時(shí)間和買賣策略的行為選擇。分析結(jié)果表明，如果替代威脅不隨時(shí)間而改變，一旦出售者觀察到了購(gòu)買者的購(gòu)買意向，就會(huì)拖延交易時(shí)間，以此來最大化自己的收益。并且市場(chǎng)前景越好，拖延就越容易發(fā)生，出售者從而給自己的決策留出更大的空間。此時(shí)

4、，購(gòu)買者的最優(yōu)對(duì)策為不輕易暴露出自己的購(gòu)買意向，把等待的壓力推給對(duì)方。此模型也是對(duì)專利制度利弊的一個(gè)深入探討。在此基礎(chǔ)上，本文將專利權(quán)價(jià)值的不確定性納入考慮，建立“類均值——方差收益函數(shù)”來進(jìn)行量化，對(duì)先前的模型作出調(diào)整。分析發(fā)現(xiàn)，考慮了不確定性后，出售者恣意拖延交易時(shí)間、把持新技術(shù)的現(xiàn)象很難再出現(xiàn)，購(gòu)買者的處境相對(duì)得以改善。 接著本文討論了技術(shù)交易中的侵權(quán)問題，這可以看作是對(duì)前一個(gè)問題中“替代威脅”的深入分析。首先是在“專利持

5、有者占優(yōu)”的假設(shè)前提下分析專利持有者和潛在競(jìng)爭(zhēng)者(仿冒者)之間的博弈關(guān)系。結(jié)果表明，專利持有者在占據(jù)優(yōu)勢(shì)的情況下，其打擊仿冒侵權(quán)的行為會(huì)非常積極。但同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)者仍然有侵權(quán)的動(dòng)機(jī)和可乘之機(jī)。美國(guó)的專利狀況可以作為實(shí)際中的印證。然后本文取消了“專利持有者占優(yōu)”的假設(shè)，在更加一般的情形下建立了一主一從和一主多從的模型，考察侵權(quán)的相關(guān)行為。針對(duì)前人的一項(xiàng)研究結(jié)論：“罰金越高侵權(quán)越活躍”，模型給出了更深入的解釋。從博弈行動(dòng)的順序來看，競(jìng)爭(zhēng)者必須占

6、據(jù)先動(dòng)優(yōu)勢(shì)、把握一定的主動(dòng)權(quán)，才會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象。而專利持有者必須與他最初宣稱的維護(hù)投入相一致，否則便不能有效地保護(hù)自己的專利權(quán)。 然后再次對(duì)模型作出改進(jìn)，引入了針對(duì)不確定性的方法來研究描述競(jìng)爭(zhēng)者侵權(quán)傾向水平。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，時(shí)間越早，雙方行為的對(duì)抗性越強(qiáng)，而且當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者的行為能力比較高時(shí)，不確定性會(huì)壓制專利持有者的維權(quán)行為。在這種前提下，本文同樣也建立了一主多從模型，其結(jié)果表明，在不確定性下競(jìng)爭(zhēng)者之間的關(guān)聯(lián)性可以為他們帶來更高的收益，而

7、對(duì)專利持有者制造更大的壓力。 最后，本文分別建立了單一群體和多群體的進(jìn)化博弈模型，來探討當(dāng)博弈參與者作為群體、均衡作為動(dòng)態(tài)調(diào)整過程以及參與者只滿足“有限理性”的前提下，雙方行為的特點(diǎn)和結(jié)果。對(duì)于單一群體模型，將專利持有者的行為作為外生變量，通過復(fù)制子動(dòng)態(tài)方程的分析，發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)者群體的3個(gè)策略中，只有兩個(gè)純策略才是進(jìn)化穩(wěn)定的。而對(duì)于多群體模型，專利持有者群體也只有兩個(gè)純策略才是進(jìn)化穩(wěn)定的。但是在系統(tǒng)進(jìn)化的壓力下，競(jìng)爭(zhēng)者群體的混合策略