國有資本人格化研究.pdf

1、中南大學博士學位論文國有資本人格化研究姓名：陳偉申請學位級別：博士專業(yè)：管理科學與工程指導教師：岳意定20071201博士學位論文 摘要( 2 ) 提出了準職務所有權的概念。資本化人格意志的傳導以資本化人格意志已經(jīng)生成為前提，而資本化人格意志的生成必須具備一定的經(jīng)濟條件，這些條件只能建立在權益資本的人身所有權基礎之上。本文的研究表明，權益資本的公共所有是一種社會成員的非人身所有權。借鑒準地租和職務權利兩個概念，本文將這種非人身所有權稱為

2、準職務所有權。這神權利可以量化到準職務資格上，而不能量化為人身權利。準職務所有權概念的提出，為解析國有資本人格化難題提供了一把鑰匙。它可以解析建立在國有權益資本所有權基礎之上的國有企業(yè)為什么不能實現(xiàn)資本入格化，可以解析學者們將國有資本難以人格化的原因歸咎于國有經(jīng)濟規(guī)模大、管理層次多、委托代理鏈條長等因子而沒有抓住最本質因素，也可以解析本文提出以國有民營的方式實現(xiàn)國有資本入格化構想的內在邏輯。( 3 ) 從歷史與邏輯相統(tǒng)一的角度對我國國有

3、資本人格化實踐探索進行批判性的總結。在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟形態(tài)上，由于國有資本的資本化人格主體無法形成，權益資本所有者的人格意志難以得到有效傳導，國有資本人格出現(xiàn)了弱化現(xiàn)象。在經(jīng)濟轉型時期，無論是循著管理學派的實踐探索，還是循著產(chǎn)權學派的實踐探索，都未能塑造出國有資本的資本化人格主體。因而，國有資本人格化的目標沒有能得到有效的實現(xiàn)，并以案例佐證國有資本人格化在改革探索中出現(xiàn)異化的事實。實現(xiàn)國有資本人格化是一個非常重要而又沒有完全解決的課題。(

4、 4 ) 提比了以國有民營的方式實現(xiàn)國有資本人格化的構想。本文在吸收已有研究成果的基礎之上，提出了以國有民營的方式實現(xiàn)國有資本人格化的構想：將國有資本由權益資本改造為債權資本或優(yōu)先股資本，從社會上引入權益資本所有者，并將其塑造成資本化的人格主體。政府對企業(yè)直接經(jīng)營管理轉化為對企業(yè)資本運營風險的監(jiān)管，將企業(yè)的風險損失控制在權益資本的范圍之內。同時，以政府對資本的所有權為基礎，以政府收購為手段，將國有資本的訴求輸入權益資本所有者的目標函數(shù)。