淺談規(guī)范職務(wù)犯罪初查制度的若干建議

1、<p>　　淺談規(guī)范職務(wù)犯罪初查制度的若干建議</p><p>　　論文摘要 隨著法治社會(huì)不斷發(fā)展和職務(wù)犯罪層出不窮，目前我國(guó)職務(wù)犯罪初查制度已不能適應(yīng)形勢(shì)的需要。本文從職務(wù)犯罪初查制度的法律缺陷和現(xiàn)實(shí)困境入手，提出完善我國(guó)職務(wù)犯罪初查制度規(guī)范化的若干建議。</p><p>　　論文關(guān)鍵詞 刑事訴訟 職務(wù)犯罪 偵查 初查</p><p>　　一、確立職務(wù)犯

2、罪初查的合法性和法律地位</p><p>　　“現(xiàn)代刑事訴訟的一個(gè)基本精神就是程序法定，它包括兩層含義：一是立法方面的要求，即刑事訴訟程序應(yīng)當(dāng)由法律事先明確規(guī)定；二是司法方面的要求，即刑事訴訟活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家法律規(guī)定的刑事程序來(lái)進(jìn)行” ?！俺绦蚍ǘㄔ瓌t不僅是法治國(guó)家的必然要求、國(guó)民主權(quán)原則的重要體現(xiàn)，也是維護(hù)法律良性發(fā)展，確立立法與司法相互銜接的需要” 。明確職務(wù)犯罪初查的合法性和法律地位，要將初查制度由司法解釋

3、、檢察院辦案規(guī)則的層面上升到立法的高度，將職務(wù)犯罪初查作為偵查程序的一部分納入刑事訴訟程序。</p><p>　　1.確立職務(wù)犯罪初查制度的合法性，增強(qiáng)初查的實(shí)際地位和效益。我們所要做的是，通過(guò)規(guī)范化建設(shè)，完善初查程序，規(guī)范初查手段，使初查在現(xiàn)有法律制度下獲得最大的地位，并體現(xiàn)公正與效率并舉的價(jià)值，也為實(shí)現(xiàn)初查制度改革基本目標(biāo)作好鋪墊。確立職務(wù)犯罪初查制度的合法性和地位，將其作為刑事訴訟程序的一部分。這樣，初查不

4、僅僅是檢察機(jī)關(guān)的辦案規(guī)則，而是作為刑事訴訟程序的一個(gè)階段。</p><p>　　2.將我國(guó)職務(wù)犯罪初查從制度上位到法律。對(duì)于職務(wù)犯罪初查制度的改革，既應(yīng)是基于現(xiàn)有法律框架下解決實(shí)際困境、完善實(shí)務(wù)操作的實(shí)踐過(guò)程，也應(yīng)是為了立法修改作準(zhǔn)備的探索過(guò)程；既是回應(yīng)社會(huì)發(fā)展對(duì)職務(wù)犯罪偵查越來(lái)越高要求的過(guò)程，也是初查制度自身不斷走向理性、法治的過(guò)程。以法律的形式確立初查存在的合法性。明確檢察機(jī)關(guān)在立案前的任意偵查，確保檢察機(jī)關(guān)

5、依法享有初查職務(wù)犯罪案件的通行證，將初查程序的規(guī)定授予合法性外衣。</p><p>　　二、規(guī)范職務(wù)犯罪初查手段</p><p>　　1.確立初查的“任意性偵查”手段，考慮設(shè)立“同意搜查、扣押”的合法性。一是，確立初查系任意性偵查的性質(zhì)，明確任意性偵查的手段內(nèi)容，賦予檢察機(jī)關(guān)詢(xún)問(wèn)、查詢(xún)、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)等初查措施；二是，不排除初查階段，對(duì)相對(duì)人“同意搜查、同意扣押”獲取的證據(jù)效力?！巴?/p>

6、意搜查、扣押”，是指?jìng)刹槿藛T在征得相對(duì)人的同意下，可以對(duì)其進(jìn)行搜查、扣押有關(guān)財(cái)物并獲取有關(guān)的證據(jù)材料，應(yīng)予以確認(rèn)證據(jù)的效力。在相對(duì)人的自愿同意或配合下，相對(duì)人默許偵查人員的權(quán)力，則對(duì)相對(duì)人的限制不構(gòu)成非法。所以，任意偵查行為“法無(wú)規(guī)定得行使，法有規(guī)定更得行使”，法律有無(wú)明確規(guī)定并非啟動(dòng)任意偵查行為的必要前提 。筆者認(rèn)為，確立初查階段“同意搜查、同意扣押”的合法性，對(duì)查辦職務(wù)犯罪案件有積極作用，但亦嚴(yán)格規(guī)范“同意方式、同意程序”的有關(guān)的具

7、體程序及相應(yīng)的權(quán)利救濟(jì)方式。</p><p>　　2.提高和創(chuàng)新職務(wù)犯罪初查手段的科技含量。偵查人員如簡(jiǎn)單的初查便能掌握與犯罪行為相關(guān)的證據(jù)，達(dá)到相當(dāng)?shù)淖C明標(biāo)準(zhǔn)的情況已越來(lái)越少，更多的是，初查收集了一定的信息、材料，經(jīng)過(guò)“復(fù)雜、漫長(zhǎng)”科學(xué)分析判斷的一系列手段，發(fā)現(xiàn)和查證職務(wù)犯罪的證據(jù)和有用材料。職務(wù)犯罪本身具有隱蔽性、智能性，與檢察機(jī)傳統(tǒng)初查手段的局限性相比，僅依靠傳統(tǒng)的初查手段，不能適應(yīng)當(dāng)前查辦職務(wù)犯罪案件的需

8、要。隨著社會(huì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，犯罪分子作案手段和作案方式日新月異。對(duì)此，檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)偵查技術(shù)裝備的建設(shè)，提高偵查的科技含量。尤其是要充分利用全程同步錄音錄像制度收集固定證據(jù)，大力提高偵查人員掌握和運(yùn)用高科技手段與犯罪分子作斗爭(zhēng)的能力。</p><p>　　3.建立職務(wù)犯罪初查緊急轉(zhuǎn)化啟動(dòng)模式。近年職務(wù)犯罪日益嚴(yán)重，而且數(shù)額巨大，對(duì)國(guó)家和社會(huì)都是一大危害，在我國(guó)加大打擊職務(wù)犯罪的大形勢(shì)下，則可將初查的任意性

9、原則在法定情況下，予以變通以阻止更大的國(guó)家和社會(huì)損失。如職務(wù)犯罪嫌疑人意欲攜巨款出逃或者嫌疑人有畏罪自殺跡象。針對(duì)這些緊急情況，在國(guó)家巨大損失和犯罪嫌疑人個(gè)人權(quán)益相害情況下，選擇最小程度的國(guó)家損失是迫切需要，建立緊急轉(zhuǎn)化模式，并立即向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告情況，亦是大多數(shù)國(guó)家采納的模式 ，這對(duì)于我國(guó)可以學(xué)習(xí)借鑒。</p><p>　　三、明確初查證據(jù)效力</p><p>　　對(duì)初查階段獲取證據(jù)的證明效力

10、，筆者持“有效說(shuō)”觀點(diǎn)。首先，法律并未直接規(guī)定初查過(guò)程中獲取的證據(jù)無(wú)效，并未否決、排除初查過(guò)程中取得的證據(jù)。根據(jù)我國(guó)的刑事訴訟法的規(guī)定，所謂證據(jù)是指能夠證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)。刑事訴訟法規(guī)定“收集證據(jù)必須依法進(jìn)行”；根據(jù)法理分析，證據(jù)符合本質(zhì)特征，即客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性 ，就可認(rèn)定為有效證據(jù)。因此，不論是法理還是法律規(guī)定，只要證據(jù)符合刑訴法的規(guī)定，具有證據(jù)的三要素本質(zhì)特征，即使在初查過(guò)程中獲取的證據(jù)同樣可以作為證據(jù)使用，同樣具有證

11、據(jù)的證明力。再次，在初查過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)工作人員依法收集的證據(jù)，如均符合證據(jù)采集程序，并且完全具備訴訟證據(jù)三個(gè)要素，就應(yīng)該認(rèn)定為有效證據(jù)。職務(wù)犯罪階段獲取的證據(jù)材料具備證據(jù)的三個(gè)特征：</p><p>　　1.具備證據(jù)客觀性。職務(wù)犯罪初查的對(duì)象是針對(duì)舉報(bào)、控告、和自首等材料，方式采取的是對(duì)舉報(bào)群眾、控告人員、自首對(duì)象開(kāi)展的詢(xún)問(wèn)、了解、訪問(wèn)等，或者對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察等，都能夠證明職務(wù)犯罪案件的一切真實(shí)、客觀事實(shí)。因此，

12、初查所獲得的證據(jù)材料均是符合證據(jù)的客觀要求，具有客觀屬性。</p><p>　　2.具備證據(jù)關(guān)聯(lián)性。雖然在初查階段，其主要目的和任務(wù)是立案，但初查獲取的證據(jù)材料最終是在偵查、起訴、審理過(guò)程中用來(lái)證明犯罪嫌疑人的整個(gè)犯罪構(gòu)成要件，以追究刑事責(zé)任的，證據(jù)與職務(wù)犯罪的事實(shí)之間存在著必然的、關(guān)聯(lián)的特征，因此初查階段的證據(jù)具有關(guān)聯(lián)性。</p><p>　　3.具備證據(jù)合法性。初查階段，偵查人員嚴(yán)格依

13、照有關(guān)初查程序進(jìn)行取證的規(guī)定，只要不存在采用刑訊逼供或者威逼利誘等非法方法或不當(dāng)程序，獲取或者收集的有關(guān)物證書(shū)證、言詞證據(jù)、鑒定結(jié)論、勘察筆錄等等均可作為證據(jù)使用。 </p><p>　　在職務(wù)犯罪初查過(guò)程中，要想確立職務(wù)犯罪初查的證據(jù)合法化，需要偵查人員要加強(qiáng)取證法定程序原則的意識(shí)，更不要認(rèn)為初查而不重視或者忽視對(duì)證據(jù)的取證的法律程序，必須以偵查階段的證據(jù)要求對(duì)待，決不能含糊。偵查人員必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定和法定

14、程序收集證據(jù)，這也是確保所取得的證據(jù)合法有效的關(guān)鍵。同時(shí)，堅(jiān)決防止和杜絕偵查人員對(duì)對(duì)象進(jìn)行強(qiáng)制性手段甚至逼供、騙供等措施手段。只有這樣才能確保初查階段的證據(jù)材料合法有效，做到打擊與保護(hù)并重。</p><p>　　四、規(guī)范、細(xì)化職務(wù)犯罪初查程序、內(nèi)容</p><p>　　職務(wù)犯罪初查制度的規(guī)范化不是簡(jiǎn)單就初查程序列入刑訴法，這僅僅是規(guī)范化的開(kāi)始。而職務(wù)犯罪初查制度規(guī)范化的重大任務(wù)和壓力，是在

15、對(duì)職務(wù)犯罪初查制度規(guī)范化的具體內(nèi)容和程序的整體、系統(tǒng)的框架的規(guī)范化。打擊職務(wù)犯罪的目的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該在把握職務(wù)犯罪特點(diǎn)的前提下，建立規(guī)范的初查辦案制度，提高初查辦案效力。對(duì)職務(wù)犯罪初查工作的程序規(guī)范，需要我們對(duì)初查的具體管理流程進(jìn)行細(xì)化，對(duì)初查的各個(gè)環(huán)節(jié)和活動(dòng)步驟進(jìn)行明確，以確保初查的司法偵查效力。</p><p>　　1.規(guī)范線索登記管理工作。職務(wù)犯罪線索材料主要包括報(bào)案、舉報(bào)、控告、自首等來(lái)源，而針對(duì)職務(wù)犯罪

16、線索的多種來(lái)源，必須由專(zhuān)人負(fù)責(zé)將犯罪信息進(jìn)行登記、管理。而且在登記時(shí)，盡量詳盡、具體，便于日后初查活動(dòng)的開(kāi)展。登記管理人員還應(yīng)對(duì)線索材料進(jìn)行分門(mén)別類(lèi)，并經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的指示，確定具體經(jīng)辦負(fù)責(zé)偵查人員。另外，由專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)人管理該登記在冊(cè)的職務(wù)犯罪的線索資料，嚴(yán)格保密，嚴(yán)格控制。并有針對(duì)、有安排的組織開(kāi)展對(duì)線索的初查工作。為了保證初查工作的順利進(jìn)行，辦案人員計(jì)劃周密，制定方案對(duì)受理的案件線索要制訂細(xì)致完備的初查方案。</p><

17、;p>　　2.規(guī)范初查的內(nèi)部辦案時(shí)限。時(shí)間過(guò)長(zhǎng)而又無(wú)結(jié)果的初查，亦會(huì)導(dǎo)致人力、物力大量投入，便會(huì)造成訴訟成本和司法資源的浪費(fèi)，也勢(shì)必給檢察機(jī)關(guān)形象帶來(lái)不好的影響，勢(shì)必對(duì)當(dāng)事人造成一定影響。因此，筆者認(rèn)為在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部分類(lèi)別案件，建立相應(yīng)的初查辦案時(shí)限機(jī)制。雖然不屬于對(duì)外法律效力的時(shí)限，督促初查人員初查的隨意松散，提高初查效率，減少對(duì)無(wú)辜相對(duì)人的權(quán)益侵害或者提高被害人的權(quán)益保護(hù)。具體初查時(shí)限的規(guī)定，需結(jié)合案件類(lèi)型、案件的復(fù)雜性、案件

18、的客觀情況確定初查內(nèi)部期間。</p><p>　　3.規(guī)范初查的結(jié)果工作。初查結(jié)束后，根據(jù)獲取的證據(jù)材料，確定是否立案。達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的，則及時(shí)立案并組織下一步偵查工作，針對(duì)職務(wù)犯罪的具體案件做出相應(yīng)的偵查步驟、方案。不立案的，則做好初查的中止或終結(jié)工作。</p><p>　　4.規(guī)范初查的終結(jié)工作。無(wú)論是予以立案還或是不予立案，初查結(jié)束都應(yīng)制作《初查終結(jié)報(bào)告》才能算是初查終結(jié)。需立案的應(yīng)具