論軟法的功能及其限度.pdf

1、軟法是近幾年來公法學(xué)界研究的熱點(diǎn)問題之一,雖然這一研究熱潮首先出現(xiàn)于國際法領(lǐng)域,但是作為一種現(xiàn)象的軟法卻早已普遍存在于國內(nèi)社會(huì)生活中了。由于長期以來,國內(nèi)法學(xué)者往往陷入傳統(tǒng)的“以國家強(qiáng)制力為后盾,司法中心主義”法律立場之中,軟法不幸成為了法學(xué)研究的盲點(diǎn),伴隨著公共治理模式的興起,軟法對(duì)人們生活的實(shí)際影響、對(duì)社會(huì)秩序的治理作用日益凸顯,軟法現(xiàn)象便開始進(jìn)入學(xué)者的研究視野。
　　 對(duì)軟法的研究可以有不同的視角,但不論從哪個(gè)角度研究,目

2、的都是為了充分發(fā)揮軟法的功能,服務(wù)于當(dāng)前的法治建設(shè)。因此,從這一角度出發(fā),以謀求軟法與硬法的互動(dòng)為核心,解析軟法的概念及特征、分析軟法在法制建設(shè)中的正負(fù)功能、揭示軟法功能發(fā)揮的現(xiàn)實(shí)依據(jù),探討軟法與硬法的良性互動(dòng),對(duì)軟法進(jìn)行全面、科學(xué)的評(píng)價(jià),發(fā)掘軟法的應(yīng)有價(jià)值,具有十分重要的意義。
　　 對(duì)于軟法的概念,不同語境下、不同學(xué)者有著不同的理解。在國際法語境下,軟法一般指稱國際法的非正式淵源以及超國家法,在國內(nèi)法領(lǐng)域下,情況變得更加復(fù)雜

3、,學(xué)者們各自有著不同的理解。有的學(xué)者從和“國家硬法”相對(duì)應(yīng)的角度來解讀軟法,有的學(xué)者從法的特征來證成軟法的法律屬性,還有的學(xué)者從法治的本土資源的角度來理解。從軟法和硬法的本質(zhì)差別出發(fā),本文總結(jié)了軟法的三方面特征:創(chuàng)制主體多元化、創(chuàng)制方式的彈性和民主協(xié)商性、實(shí)施保障方式的非國家強(qiáng)制性,這三個(gè)特征是軟法區(qū)別于國家硬法的根本之處,也是軟法不斷發(fā)揮作用的關(guān)鍵所在。作為一類重要的社會(huì)規(guī)則,軟法在規(guī)范主體行為、彌補(bǔ)硬法不足、節(jié)約法治成本和強(qiáng)化法的回

4、應(yīng)性等方面顯示了巨大作用。當(dāng)然,對(duì)待任何事務(wù)都應(yīng)該采取辯證的眼光,軟法的特性也同時(shí)構(gòu)成其自身的缺陷,可能導(dǎo)致軟法“泛化”、“硬化”、過于“軟化”等現(xiàn)象,進(jìn)而對(duì)硬法乃至法律秩序產(chǎn)生某些消極影響,因此,在重視并積極利用其正面效應(yīng)的同時(shí),要警惕并防止其負(fù)向功能的產(chǎn)生和擴(kuò)大,使軟法真正成為社會(huì)治理的積極力量。
　　 軟法的功能發(fā)揮有著深厚的現(xiàn)實(shí)理論基礎(chǔ):第一,當(dāng)代中國社會(huì)轉(zhuǎn)型改變了國家一統(tǒng)局面,給大量的社會(huì)團(tuán)體組織參與社會(huì)治理開辟了廣闊

5、的空間,客觀上要求自我創(chuàng)設(shè)和實(shí)施的軟法規(guī)范予以回應(yīng);第二,現(xiàn)代民主政治的發(fā)展要求公民廣泛參與政治生活,而參與國家立法的有限性,客觀上要求軟法等非正式參與方式的補(bǔ)足;第三,公共治理改變了以往政府管理模式,強(qiáng)調(diào)開放、動(dòng)態(tài)和多元治理,允許公民個(gè)人和社會(huì)組織參與到公共治理領(lǐng)域中來,與公共權(quán)力機(jī)構(gòu)分擔(dān)治理任務(wù)。除了理論依據(jù)之外,軟法功能的發(fā)揮還與硬法本身有著密切關(guān)系,硬法是國家理性建構(gòu)的產(chǎn)物,然而,即使是再健全的法制也無法與社會(huì)發(fā)展的步伐完全保持

6、一致,覆蓋社會(huì)生活的每一個(gè)角落;設(shè)計(jì)得再美好的法律也不可能完全付諸現(xiàn)實(shí)、形成理想的社會(huì)秩序,因此,國家硬法的供給不足和實(shí)施效果不佳必然為軟法的產(chǎn)生和發(fā)展留下了生存的空間。
　　 軟法是一把雙刃劍,它一方面輔助硬法完成社會(huì)公共領(lǐng)域的治理,另一方面,其自治性與權(quán)力屬性也容易導(dǎo)致軟法濫用,對(duì)社會(huì)秩序產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng),因此,必須要對(duì)軟法加以控制。第一,軟法功能的發(fā)揮必須遵循合法性限度,即軟法的制定與實(shí)施必須要符合國家憲法和法律,尤其不得違反

7、“國家立法優(yōu)先”和“國家立法保留”原則。合法性限度是依法治國方略的本質(zhì)要求,是軟法功能發(fā)揮不可逾越的一條剛性限度。第二,軟法功能的發(fā)揮必須遵循合理性限度,即形式合理性與實(shí)質(zhì)合理性。形式合理性又包括手段合理性和程序合理性,要求軟法治理所采取的手段必須合理,程序必須正當(dāng)。實(shí)質(zhì)合理性要求軟法在治理社會(huì)秩序的過程中不得侵犯公民權(quán)利,不得違背社會(huì)公共秩序和善良風(fēng)俗。合理性限度從治理形式和內(nèi)容上對(duì)軟法軟法功能的發(fā)揮進(jìn)行限制,以此保障公民權(quán)利、維護(hù)社

8、會(huì)秩序。
　　 硬法和軟法兩種規(guī)則系統(tǒng)在社會(huì)秩序治理方面各有優(yōu)勢,又各自表現(xiàn)出功能不足,因此,要實(shí)現(xiàn)社會(huì)秩序的良好治理,必須謀求二者的良性互動(dòng),“善法”理念倡導(dǎo)參與和共治,追求“和諧”的秩序目標(biāo),因而為軟法與硬法良性互動(dòng)、共同治理社會(huì)秩序提供了理論基礎(chǔ)。在“善治”理念下,軟法與硬法良性互動(dòng)的具體模式表現(xiàn)為:第一,調(diào)整范圍上的分工與合作。最基本、最重要的社會(huì)關(guān)系,必須由國家硬法運(yùn)用強(qiáng)制性規(guī)范加以調(diào)整;國家硬法放松管制以及尚未介入的

9、領(lǐng)域,可以由軟法來加以調(diào)整;其它類型的社會(huì)關(guān)系,軟法和硬法一般都可以來加以調(diào)整。第二,創(chuàng)制過程中的借鑒與融合。在理念層面和制度層面上,硬法與軟法互相借鑒對(duì)方的先進(jìn)理念和制度模式,以此來創(chuàng)制優(yōu)良的硬法和軟法規(guī)范。第三,實(shí)施過程中的支持與保障。軟法通過更具體、更細(xì)密的規(guī)定,使硬法規(guī)范更順暢、更靈活地實(shí)施,并且軟法通過反復(fù)實(shí)踐為硬法創(chuàng)造良好的實(shí)施環(huán)境;硬法利用其普遍適用性和強(qiáng)制執(zhí)行力等特性來保障和監(jiān)督軟法的實(shí)施。第四,建立軟硬兼施的多元解紛機(jī)