論我國證券監(jiān)管機構(gòu)的法律定位.pdf

1、證券監(jiān)管體制改革的實質(zhì)是證券監(jiān)管機構(gòu)法律定位的調(diào)整。監(jiān)管機構(gòu)的法律定位可分為職能定位和主體定位兩個方面。職能定位決定政府與市場的關(guān)系。主體定位決定監(jiān)管機構(gòu)與其他政府機構(gòu)的關(guān)系。證券監(jiān)管機構(gòu)的職能定位應(yīng)當是擔當證券市場的“交警”，維護市場秩序，規(guī)范市場行為，而不是過度干預市場運行。各國證券監(jiān)管機構(gòu)的主體定位呈現(xiàn)朝向獨立機構(gòu)發(fā)展的明顯趨勢。我國證券監(jiān)管機構(gòu)法律地位尷尬、獨立性不強、審批權(quán)力過大，不能適應(yīng)市場發(fā)展的新形勢，這也是我國多數(shù)政府監(jiān)

2、管機構(gòu)存在的共同問題，其產(chǎn)生與我國傳統(tǒng)法律文化、計劃經(jīng)濟的制度和思維慣性、政治體制有著密切的聯(lián)系。重構(gòu)我國證券監(jiān)管機構(gòu)的法律定位，應(yīng)當堅持尊重監(jiān)管原理、順應(yīng)世界潮流、大膽創(chuàng)新、穩(wěn)妥推進的原則，在職能定位上體現(xiàn)“放松管制、加強監(jiān)管”的理念，在主體定位上構(gòu)建新型法定特設(shè)機構(gòu)，可以從創(chuàng)業(yè)板市場做起變證券發(fā)行核準制為注冊制，在監(jiān)管機構(gòu)中實行真正的委員會合議決策機制，改革委員會任命制度、保障委員任期，完善監(jiān)管經(jīng)費保障制度，組建金融市場行政處罰委員