國際政府間組織與非政府組織在全球航空治理中的互動研究.pdf

1、全球化浪潮帶來的全球性問題史無前例地影響著人類生活。航空運(yùn)輸業(yè)作為全球經(jīng)濟(jì)的一個重要組成部分，其既是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易引擎、又是全球化的重要推動者，也深受全球化的深刻影響。自從20世紀(jì)80年代以來，受到經(jīng)濟(jì)全球化持續(xù)深入，國際航權(quán)逐步開放，發(fā)達(dá)國家逐步放松對航空的管制，以及工業(yè)化升級等諸多因素影響，全球航空運(yùn)輸業(yè)出現(xiàn)了許多值得關(guān)注和研究的現(xiàn)實(shí)問題。
　　全球問題呼喚全球治理。在全球治理的框架下，各種國際政府間組織和非政府組織在政府治理與自治

2、理之間的特定區(qū)域，采取以資源互補(bǔ)和權(quán)力分享為特征的治理模式，在世界政治、經(jīng)濟(jì)和社會舞臺上開始發(fā)揮著越來越重要的作用，逐漸成為全球治理的重要主體。在此背景下，通過對比研究以國際民用航空組織（International Civil Aviation Organization，簡稱：國際民航組織，英文縮寫：ICAO）為代表的國際政府間組織和以國際航空運(yùn)輸協(xié)會（International Air Transport Association，簡稱

3、：國際航協(xié)，英文縮寫：IATA）為代表的國際非政府組織，及其與各國政府、航空企業(yè)之間的職能差異和相互關(guān)系，探究國際民航組織（ICAO）和國際航協(xié)（IATA）在全球航空治理中存在的不足和發(fā)展趨勢，為提升我國在全球航空治理游戲規(guī)則制定上的發(fā)言權(quán)和維護(hù)我國航空運(yùn)輸企業(yè)的長遠(yuǎn)利益，具有重要的理論價值和現(xiàn)實(shí)意義。
　　本文以全球治理與合作治理的理論為基礎(chǔ)，以國際民航組織、國際航協(xié)為研究單元，綜合運(yùn)用案例分析、文獻(xiàn)分析、比較分析和訪談法，在理

4、清主權(quán)國家政府、國際民航組織（ICAO）、國際航協(xié)（IATA）和各國航空企業(yè)之間關(guān)系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究 ICAO、IATA在全球航空治理中各自扮演的角色、發(fā)揮的作用、相互之間的關(guān)聯(lián)與合作，最終的落腳點(diǎn)在于思考全球化背景下ICAO和IATA對全球航空治理產(chǎn)生怎樣的影響和作用，并找出治理規(guī)則和治理實(shí)踐當(dāng)中需要改進(jìn)的方面。
　　本文主要內(nèi)容如下：
　　開頭部分為導(dǎo)論，扼要地對論文的研究背景、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、擬解決的關(guān)鍵性問題、擬

5、采取的研究方法和可能的創(chuàng)新之處進(jìn)行了介紹。之后的正文共分六章，全文共十三萬余字，論文的創(chuàng)作歷時三年有余。
　　第一章簡要闡述了全球化、全球治理與全球航空合作治理的基本理論。全球化是世界歷史發(fā)展的新階段，但在學(xué)術(shù)界并沒有一個統(tǒng)一認(rèn)可的定義。本章第一節(jié)，主要介紹當(dāng)前學(xué)術(shù)界比較流行的關(guān)于全球化的定義，包括羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈、斯考爾特和葉江等學(xué)者的觀點(diǎn)，并就全球化的起源和發(fā)展進(jìn)行研究，認(rèn)為以主權(quán)國家為主體的國際社會在經(jīng)濟(jì)、政治、文

6、化、環(huán)境和反對恐怖主義等全球化浪潮的沖擊之下受到了前所未有的挑戰(zhàn)，這是全球化越發(fā)受到關(guān)注的主要原因。隨后從信息通訊、經(jīng)濟(jì)、共同面對全球性危機(jī)和國際法理體制角度，展望今后全球化問題的研究方向。本章第二節(jié)，主要研究全球治理，包括其定義、起源發(fā)展以及相關(guān)著名理論。首先從討論“全球政治”，引出對“全球治理”概念的界定，認(rèn)為全球治理理論包含以下幾個要素：一是治理價值，二是治理規(guī)制，三是治理主體。全球治理體系并沒有把民族主權(quán)國家排除在外，只是指出主

7、權(quán)國家之外的政治力量在全球治理的復(fù)雜體系中獲得了越來越多的發(fā)展空間和參與機(jī)會?？梢?，全球治理并不意味著沒有政府的治理，也有可能是政府間治理或者超國家治理，其范圍之廣，幾乎囊括了我們所知的眾多治理主體。而在可預(yù)見的未來，全球治理將會主要是相關(guān)跨國機(jī)制以及國際機(jī)制的結(jié)合。本章第三節(jié)，分別研究歸納國際政府間組織與非政府組織的概況、承擔(dān)功能及其發(fā)展現(xiàn)狀、影響力及其限度等。本章第四節(jié)，主要介紹了全球航空合作治理的定義、內(nèi)容界定和各主體作用發(fā)揮等內(nèi)

8、容。
　　第二章主要研究ICAO和IATA在全球航空合作治理中的作用異同?？傮w而言，在全球航空運(yùn)輸領(lǐng)域，ICAO是最具影響力的國際政府間組織，而IATA則是最具影響力的國際非政府組織，二者各自承擔(dān)著重要而不同的責(zé)任，發(fā)揮著各自不可替代的作用，二者是全球航空合作治理領(lǐng)域關(guān)系密切而又當(dāng)仁不讓的雙主體。本章各節(jié)分別就ICAO與IATA的組織性質(zhì)、組織宗旨、組織結(jié)構(gòu)、基本職能和主要工作等展開全面的對比，以支撐后續(xù)研究。分析可見，ICAO主

9、要對于世界航空業(yè)整體進(jìn)行規(guī)范和推動，所以影響范圍較廣，包括主權(quán)國家的航空管理機(jī)構(gòu)、航空公司、機(jī)場、從業(yè)人員等等。而IATA是行業(yè)性國際非政府組織，主要代表的是航空公司以及旅行社、貨運(yùn)承攬業(yè)和航空事業(yè)供應(yīng)商等的利益。
　　第三章主要進(jìn)行全球航空合作治理中主要行為體的互動分析。本章第一節(jié)，主要對國際民航組織、國際航協(xié)與各國政府之間的互動進(jìn)行分析。首先分別介紹我國民航部門和以美國為代表的西方國家民航部門的管制現(xiàn)狀，繼而分析國際民航組織與

10、各國政府的相互影響及國際航協(xié)與各國政府的相互影響。通過分析可見，無論是國際航協(xié)還是國際民航組織，各國政府都在與其交往過程中占據(jù)了主導(dǎo)地位。國際航協(xié)作為行業(yè)協(xié)會需要為自己和成員航空公司爭取利益，在政府的監(jiān)控下，這些爭取行為首先不能損害該國利益。同時作為國際航協(xié)成員的航空公司也部分表達(dá)著各國政府的意圖。國際民航組織作為政府間組織，對于國際民航業(yè)及各成員國政府具有一定的約束力，掌控著行業(yè)最低標(biāo)準(zhǔn)制訂的權(quán)力。各國政府有國際民航組織賦予的權(quán)力和義

11、務(wù)，可以參與國際民航組織事務(wù)的決策，而國際民航組織更多的是給予政府在民航發(fā)展和技術(shù)上的幫助。本章第二節(jié)，主要對國際民航組織、國際航協(xié)與各國航空企業(yè)之間的互動進(jìn)行分析。各方良好互動可更順利地推進(jìn)全球航空管理與服務(wù)水平的提升。首先分析各國航空企業(yè)與ICAO和IATA之間的關(guān)系，繼而論述ICAO與IATA對各國航空企業(yè)的管理、服務(wù)與影響，并以提升全球民航安全管理、推動航空新能源和新技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用為例，展現(xiàn)航空企業(yè)、ICAO和IATA之間進(jìn)行的

12、互動及作出的貢獻(xiàn)。本章第三節(jié)，主要就國際航協(xié)與國際民航組織之間的互動關(guān)系進(jìn)行重點(diǎn)分析。分別闡述了ICAO對IATA的影響，以及IATA對ICAO的影響，并就IATA與ICAO的作用差異與協(xié)作關(guān)系進(jìn)行分析。最后分別引用“歐盟碳稅”和“旅客擾亂航班”兩個重要問題進(jìn)行案例對比分析，生動地展現(xiàn)出ICAO和IATA的參與對全球航空治理問題最終解決效果的影響，從而進(jìn)一步凸顯出ICAO和IATA在全球航空治理中的具體作用。
　　第四章主要研究全

13、球航空合作治理存在的問題和阻礙。本章第一節(jié)，主要論述ICAO在民航立法實(shí)踐方面做出的主要貢獻(xiàn)，主要包括：構(gòu)筑了戰(zhàn)后國際民用航空活動秩序的基石——《芝加哥公約》；通過華沙體制形成并完善了國際民航活動中航空業(yè)與其使用者之間最基本的法律關(guān)系；形成并完善了國際航空保安公約體制；積極促成航空器對地（水）面第三人的損害賠償制度的完善；通過了《關(guān)于國際承認(rèn)航空器權(quán)利的公約》和《開普敦公約》等。本章第二節(jié)，主要闡述在現(xiàn)行法律框架下國際合作治理中存在的各

14、主體間利益博弈問題，具體以馬航 MH17航班被擊落事件為例，分析其問題根源與復(fù)雜成因，并展開延伸討論。本章第三節(jié)，主要闡述國際合作治理中各主體間的協(xié)調(diào)問題，并以馬航MH370航班失聯(lián)搜救事件為例，具體分析其原因，并梳理各方觀點(diǎn)及所倡導(dǎo)的解決方法等。本章第四節(jié)，主要論述現(xiàn)行框架下國際合作治理中各主體間的不平等問題，包括參與治理的富國與窮國之間存在著權(quán)力不均衡的現(xiàn)象，國家行為體與非國家行為體參與全球治理的能力與程度存在不均衡問題等。本章第五

15、節(jié)，主要論述國際民航組織和國際航協(xié)等在制度性參與全球航空合作治理方面存在的先天不足。分別闡述國際政府間組織、非政府組織以及其他組織參與全球航空合作治理的現(xiàn)狀，分析發(fā)現(xiàn)這些組織在全球航空合作治理中發(fā)揮的作用并未形成無縫銜接，這也為后續(xù)改進(jìn)留下了空間。本章第六節(jié)，在前五節(jié)論述基礎(chǔ)上，著重對各國際組織在全球航空合作治理中的博弈原因進(jìn)行分析，明確其根本原因在于治理中存在著嚴(yán)重的權(quán)利不平衡問題，然后提出相應(yīng)改進(jìn)建議。
　　第五章主要對 IC

16、AO、IATA等專業(yè)性國際組織在全球航空治理體系中的發(fā)展進(jìn)行研究。本章第一節(jié)，以民航安全治理為切入點(diǎn)，分析探討國際民航組織對航空安全的管控措施，各國政府的航空安全管控模式，以及ICAO與各國政府的合作。本章第二節(jié)，以碳排放為切入點(diǎn)，分析探討政府間組織與非政府組織在全球航空治理中的合作模式與機(jī)制，分別闡述國際民航組織處理國際航空碳排放的進(jìn)程以及國際航協(xié)治理國際航空碳排放的實(shí)踐。本章第三節(jié)是論文的重要理論與實(shí)踐創(chuàng)新成果所在，作者結(jié)合自身從事

17、民航維修業(yè)改革實(shí)踐和論文理論研究的兩方面成果，經(jīng)過縝密構(gòu)思與廣泛調(diào)研論證，在業(yè)界開創(chuàng)性地提出了建立“國際航空維修戰(zhàn)略聯(lián)盟”的構(gòu)想與實(shí)施路徑，并就創(chuàng)建該聯(lián)盟的基本構(gòu)想、運(yùn)作方式、組織機(jī)構(gòu)、相關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)結(jié)算與重大利好等進(jìn)行了系列闡述。未來的“國際航空維修戰(zhàn)略聯(lián)盟”將是介于國際政府間組織與國際非政府組織之間的一類組織，它的出現(xiàn)將構(gòu)成對全球航空治理體系的有效補(bǔ)充。目前，該成果已引起有關(guān)民航監(jiān)管當(dāng)局、地方政府、業(yè)界巨子和國際著名咨詢機(jī)構(gòu)的認(rèn)可、

18、重視與積極響應(yīng)。未來如推進(jìn)順利，將會為我國民航維修產(chǎn)業(yè)帶來巨大的社會、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)變革效益，并對行業(yè)綜合水平提升產(chǎn)生巨大的影響與推動，乃至成為行業(yè)規(guī)則的改變者與重塑者。
　　第六章為結(jié)論與建議。本章共分五節(jié)，第一節(jié)是對ICAO與IATA在全球航空治理中協(xié)同作用的思考；第二節(jié)是各國際組織在全球航空治理中的博弈分析及改進(jìn)建議；第三節(jié)是各國際組織在全球航空治理中如何更好發(fā)揮作用的建議；第四節(jié)是ICAO和IATA的未來協(xié)作機(jī)制與分工調(diào)整建議

19、；第五節(jié)是總體改進(jìn)建議。該章著重闡述未來國際民航組織與國際航協(xié)應(yīng)如何在全球航空合作治理中更好地發(fā)揮協(xié)同作用。提出以共同利益為基礎(chǔ)，構(gòu)建全球航空合作治理格局，發(fā)揮大國的民航安全穩(wěn)定作用，形成榜樣的力量等建議。最后給出論文的總體結(jié)論，并對各國際組織在全球航空合作治理中更好地發(fā)揮作用提出具體改進(jìn)意見和六條建議。明確定位在以資源互補(bǔ)和權(quán)力分享為特征的合作治理模式中，國際民航組織和國際航協(xié)是全球航空治理領(lǐng)域關(guān)系緊密的雙主體，他們的合作為航空領(lǐng)域的

20、公共管理和服務(wù)水平之發(fā)展提供了一種新的可選擇模式。
　　通過研究ICAO和IATA參與全球航空治理，在理論上全面考察行業(yè)性政府間組織和非政府間組織參與全球治理的機(jī)制與現(xiàn)狀，重點(diǎn)分析政府間組織和非政府間組織參與全球航空治理的成就和困境，探索存在的法理和實(shí)踐缺失，并給出兩類組織進(jìn)一步加強(qiáng)合作的模式與建議；在實(shí)踐上，系統(tǒng)比較了國際航協(xié)（IATA）與國際民航組織（ICAO）、各國政府及各國航空企業(yè)等行為主體各自發(fā)揮作用的異同與互動，并給出

21、建議，這對于宏觀全面地了解全球航空治理現(xiàn)狀有著重要的作用。同時，在結(jié)合案例進(jìn)行分析的幾個方面研究較有針對性，能夠通過案例分析法得出的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)處理一類問題。
　　總之，在當(dāng)前及未來情境下，公共管理和公共服務(wù)的資源環(huán)境及任務(wù)環(huán)境的變化將持續(xù)地有利于合作治理的發(fā)展和深入，形成和提供對于傳統(tǒng)公共事務(wù)的邏輯再造，這尤其體現(xiàn)在航空運(yùn)輸?shù)痊F(xiàn)代公共服務(wù)業(yè)的發(fā)展中。全球治理機(jī)制在一定意義上改變了美國在維護(hù)和承擔(dān)世界責(zé)任一家獨(dú)大的局面并逐漸形成了國際