利益相關(guān)者環(huán)保導(dǎo)向、生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效-組織合法性視角.pdf

1、自改革開(kāi)放以來(lái)，高速工業(yè)化在拉動(dòng)GDP快速增長(zhǎng)的同時(shí)也衍生出各種環(huán)境問(wèn)題，如何同時(shí)兼顧環(huán)保責(zé)任與盈利成為當(dāng)代企業(yè)管理者必須加以面對(duì)的挑戰(zhàn)。與此相呼應(yīng)，理論界涌現(xiàn)出整合環(huán)保責(zé)任與創(chuàng)新、致力于追求企業(yè)與環(huán)境雙贏的“生態(tài)創(chuàng)新”概念。Porter和他的同事從理論上論述了生態(tài)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)雙贏的核心邏輯:企業(yè)環(huán)境污染是資源利用效率低下的表現(xiàn)，設(shè)計(jì)合理的環(huán)保規(guī)制能激發(fā)企業(yè)（生態(tài)）創(chuàng)新，這樣既降低了環(huán)境污染又提升了企業(yè)效率，這就是著名的“波特假設(shè)”。圍繞波

2、特假設(shè)展開(kāi)的實(shí)證研究分為三個(gè)陣營(yíng):一是研究規(guī)制對(duì)生態(tài)創(chuàng)新的影響（生態(tài)創(chuàng)新的前因或“弱波特假設(shè)”）;二是研究生態(tài)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響（生態(tài)創(chuàng)新的后果）;三是研究生態(tài)創(chuàng)新在規(guī)制與企業(yè)績(jī)效二者之間的中介作用（生態(tài)創(chuàng)新的前因與后果或“強(qiáng)波特假設(shè)”）。
　　通過(guò)深入的文獻(xiàn)閱讀，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)層面波特假設(shè)的實(shí)證研究還存在以下理論缺口:第一，前因研究方面不重視非規(guī)制制度和不同制度維度的交互對(duì)生態(tài)創(chuàng)新的影響以及企業(yè)高管在感知、詮釋制度壓力和應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略

3、選擇過(guò)程中所扮演的角色。第二，后果研究方面忽視生態(tài)創(chuàng)新的象征性績(jī)效（如合法性）及其對(duì)實(shí)質(zhì)性績(jī)效（如財(cái)務(wù)績(jī)效）的轉(zhuǎn)化機(jī)制。第三，前因后果研究方面未從更細(xì)致的層面來(lái)探討強(qiáng)波特假設(shè)成立的邏輯，忽視不同規(guī)制對(duì)不同生態(tài)創(chuàng)新及不同企業(yè)績(jī)效的影響差異。
　　有鑒于此，本文依據(jù)組織合法性理論，圍繞波特假設(shè)深入剖析了利益相關(guān)者環(huán)保導(dǎo)向（表征制度壓力）、生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效三者之間的關(guān)系，以填補(bǔ)現(xiàn)有理論缺口。圍繞這一核心問(wèn)題我們?cè)O(shè)計(jì)了四個(gè)子研究加以分析

4、。
　　子研究一和子研究二分別以案例和大樣本實(shí)證拓展了“弱波特假設(shè)”的內(nèi)涵和邊界，推進(jìn)了生態(tài)創(chuàng)新的前因研究。子研究一通過(guò)單案例識(shí)別了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的兩大驅(qū)動(dòng)因素:外部利益相關(guān)者環(huán)保導(dǎo)向和內(nèi)部高管環(huán)保意識(shí)，前者包括政府環(huán)保導(dǎo)向、客戶環(huán)保導(dǎo)向和競(jìng)爭(zhēng)者環(huán)保導(dǎo)向，后者包括高管環(huán)保收益意識(shí)和高管環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
　　子研究二從組織合法性認(rèn)知視角對(duì)子研究一得出的結(jié)論進(jìn)行了演繹并提出了具體假設(shè)，深入探討三種利益相關(guān)者環(huán)保導(dǎo)獨(dú)立及交互對(duì)生態(tài)創(chuàng)新

5、的影響，以及高管環(huán)保意識(shí)對(duì)二者關(guān)系的中介和調(diào)節(jié)作用。大樣本實(shí)證結(jié)果如下:第一，政府環(huán)保導(dǎo)向與生態(tài)工藝創(chuàng)新之間呈倒U型關(guān)系，高管環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)二者關(guān)系具有中介和調(diào)節(jié)作用;政府環(huán)保導(dǎo)向?qū)ι鷳B(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著正向影響，并受到環(huán)保收益意識(shí)的正向強(qiáng)化;政府環(huán)保導(dǎo)向?qū)ι鷳B(tài)管理創(chuàng)新的直接效應(yīng)不顯著，但是高管環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)二者之間的關(guān)系具有正向強(qiáng)化作用。第二，客戶環(huán)保導(dǎo)向?qū)ι鷳B(tài)管理創(chuàng)新具有顯著正向影響;客戶環(huán)保導(dǎo)向與生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新之間為倒U型關(guān)系并受到高

6、管環(huán)保收益意識(shí)的負(fù)向強(qiáng)化。第三，競(jìng)爭(zhēng)者環(huán)保導(dǎo)向?qū)ι鷳B(tài)管理創(chuàng)新、生態(tài)工藝創(chuàng)新和生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新均具有顯著正向影響，高管環(huán)保收益意識(shí)是競(jìng)爭(zhēng)環(huán)保導(dǎo)向與生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新之間的中介。第四，政府環(huán)保導(dǎo)向與競(jìng)爭(zhēng)者環(huán)保導(dǎo)向的交互顯著正向影響生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新，顯著負(fù)向影響生態(tài)管理創(chuàng)新;政府環(huán)保導(dǎo)向與客戶環(huán)保導(dǎo)向的交互顯著正向影響生態(tài)工藝創(chuàng)新。第五，高管環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)生態(tài)工藝創(chuàng)新和生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著正向影響，而高管環(huán)保收益意識(shí)對(duì)生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著正向影響。

7、　　子研究三從組織合法性資源視角提出資源獲取是生態(tài)創(chuàng)新提升企業(yè)績(jī)效的中介機(jī)制，豐富了“強(qiáng)波特假設(shè)”成立的理論邏輯，推進(jìn)了生態(tài)創(chuàng)新后果研究?！安ㄌ丶僭O(shè)”認(rèn)為運(yùn)營(yíng)績(jī)效是生態(tài)創(chuàng)新作用企業(yè)績(jī)效的中介機(jī)制，子研究三認(rèn)為短期內(nèi)生態(tài)創(chuàng)新對(duì)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的提升十分有限，而生態(tài)創(chuàng)新提升組織合法性帶來(lái)的外部“資源獲取”是生態(tài)創(chuàng)新短期提升企業(yè)績(jī)效的中介機(jī)制。大樣本實(shí)證結(jié)果如下:第一，生態(tài)工藝創(chuàng)新和生態(tài)管理創(chuàng)新對(duì)資源獲取具有顯著正向影響。第二，資源獲取對(duì)企業(yè)績(jī)效具有

8、顯著正向影響。第三，資源獲取是生態(tài)工藝創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效之間的部分中介，是生態(tài)管理創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效之間的完全中介。
　　子研究四在前面三個(gè)子研究基礎(chǔ)上，將利益相關(guān)者環(huán)保導(dǎo)向、生態(tài)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效（資源獲取、盈利性、成長(zhǎng)性）三者關(guān)聯(lián)起來(lái)，形成整合的研究框架，拓展“強(qiáng)波特假設(shè)”的內(nèi)涵和邊界，推進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新的前因與后果研究。大樣本實(shí)證結(jié)果如下:第一，政府環(huán)保導(dǎo)向?qū)Y源獲取具有顯著正向影響，客戶環(huán)保導(dǎo)向?qū)Y源獲取與成長(zhǎng)性具有顯著正向影響，競(jìng)爭(zhēng)者環(huán)保

9、導(dǎo)向?qū)τ院统砷L(zhǎng)性具有顯著正向影響。第二，生態(tài)管理創(chuàng)新對(duì)資源獲取、盈利性及成長(zhǎng)性均具有顯著正向影響，生態(tài)工藝創(chuàng)新對(duì)成長(zhǎng)性具有顯著正向影響，生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)資源獲取、盈利性及成長(zhǎng)性均具有顯著正向影響。第三，生態(tài)管理創(chuàng)新和生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新是政府環(huán)保導(dǎo)向與資源獲取之間的部分中介，也是客戶環(huán)保導(dǎo)向與資源獲取及成長(zhǎng)性之間的部分中介;生態(tài)管理創(chuàng)新是競(jìng)爭(zhēng)者環(huán)保導(dǎo)向與盈利性及成長(zhǎng)性之間的完全中介，生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新是競(jìng)爭(zhēng)環(huán)保導(dǎo)向與成長(zhǎng)性之間的完全中介。
　

10、　上述四個(gè)子研究主要對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新前因后果研究和組織合法性理論做出了貢獻(xiàn)。本研究對(duì)生態(tài)創(chuàng)新前因與后果研究的貢獻(xiàn)主要有三點(diǎn):
　　第一，拓展了“弱波特假設(shè)”內(nèi)涵和邏輯，深化了生態(tài)創(chuàng)新的前因研究。識(shí)別和發(fā)現(xiàn)不同的利益相關(guān)者環(huán)保導(dǎo)向影響生態(tài)創(chuàng)新的不同維度，高管環(huán)保意識(shí)在二者之間扮演中介和調(diào)節(jié)作用。此外，三種利益相關(guān)者環(huán)保導(dǎo)向在影響生態(tài)創(chuàng)新時(shí)具有協(xié)同與沖突。
　　第二，推進(jìn)了生態(tài)創(chuàng)新的后果研究。從合法性資源視角揭示生態(tài)創(chuàng)新作用于企業(yè)

11、（短期）績(jī)效的內(nèi)在機(jī)制——外部資源獲取，豐富了以往“生態(tài)創(chuàng)新→內(nèi)部運(yùn)營(yíng)績(jī)效→企業(yè)績(jī)效”的單一邏輯。
　　第三，豐富了“強(qiáng)波特假設(shè)”內(nèi)涵和邏輯，推進(jìn)了生態(tài)創(chuàng)新前因與后果的關(guān)聯(lián)機(jī)制研究。本研究發(fā)現(xiàn)不同利益相關(guān)者環(huán)保影響生態(tài)創(chuàng)新的不同維度及不同的企業(yè)績(jī)效，從更細(xì)致的層面補(bǔ)充了強(qiáng)波特假設(shè)的內(nèi)涵和邏輯。
　　本研究對(duì)組織合法性理論的貢獻(xiàn)主要有三點(diǎn):
　　第一，補(bǔ)充了制度合法性（缺失）壓力認(rèn)知對(duì)企業(yè)行為及績(jī)效的影響機(jī)制，深化了合法

12、性缺失認(rèn)知的后果研究。一是發(fā)現(xiàn)合法性壓力通過(guò)“懲罰威脅”和“資源利誘”兩種機(jī)制而非單一的“懲罰威脅”機(jī)制影響企業(yè)行為趨同;二是指出合法性壓力各維度相互交織（協(xié)同或沖突）而非孤立的影響企業(yè)行為，深化了以往孤立的研究各維度對(duì)企業(yè)行為的影響;三是整合合法性結(jié)構(gòu)觀和代理觀，強(qiáng)調(diào)了制度合法性壓力通過(guò)影響高管認(rèn)知進(jìn)而影響企業(yè)行為（中介），以及高管認(rèn)知在感知、解讀合法性壓力和應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略選擇方面的主觀能動(dòng)性（調(diào)節(jié)）。
　　第二，揭示了資源獲取是合法

13、性提升企業(yè)績(jī)效的中介機(jī)制，推進(jìn)了合法性持有/資源的后果研究。以往文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)合法性資源對(duì)企業(yè)生存和發(fā)展的重要性，但對(duì)于合法性與企業(yè)績(jī)效的內(nèi)在機(jī)制鮮有討論。本研究發(fā)現(xiàn)合法性對(duì)企業(yè)績(jī)效的貢獻(xiàn)不在于合法性本身，而在于合法性作為杠桿性資源撬動(dòng)的其他資源。
　　第三，提出生態(tài)創(chuàng)新是組織合法性的重要來(lái)源，豐富了合法性的來(lái)源研究。生態(tài)創(chuàng)新整合了市場(chǎng)策略（創(chuàng)新）和非市場(chǎng)策略（環(huán)保責(zé)任），能同時(shí)提升企業(yè)的實(shí)用合法性和道德合法性，因此在獲取合法性方面比單