證券業(yè)客戶適當(dāng)性規(guī)則研究.pdf_第1頁(yè)
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1、證券市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展，金融產(chǎn)品呈現(xiàn)出種類多樣化、內(nèi)容復(fù)雜化的演變趨勢(shì)，而隨之附帶的金融服務(wù)也日趨專業(yè)。證券市場(chǎng)日趨復(fù)雜性、專業(yè)性，必然會(huì)加劇投資者與證券機(jī)構(gòu)在信息、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)上的差距的擴(kuò)大。隨之而來(lái)的便是投資者對(duì)金融服務(wù)的依賴性的增加，投資者的投資判斷很大程度上將依賴于證券機(jī)構(gòu)的投資建議和信息披露。證券機(jī)構(gòu)的主要利潤(rùn)來(lái)源是推薦投資者認(rèn)購(gòu)金融產(chǎn)品后所獲取的傭金，如果沒(méi)有一個(gè)強(qiáng)力有效的規(guī)則來(lái)制約證券機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的買賣和推薦行為，必然會(huì)出現(xiàn)大量

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