合伙制在我國證券公司的適用性研究.pdf

1、證券公司是資本市場的重要組成部分，證券公司存在對我國資本市場上資金的順利融通和資本市場的繁榮都起著重要的作用。我國資本市場建設(shè)是改革開放帶來的，證券公司的產(chǎn)生和發(fā)展也由此起步?，F(xiàn)在我國證券公司的組織形式普遍采取公司制，即有限責(zé)任公司和股份有限公司。我國在2015年的《證券法》修訂草案中提出要在法律層面允許建設(shè)合伙制證券企業(yè)，這便使我們不由得想起在美國，國際著名投行的起步和壯大發(fā)展都是源于合伙制。有鑒于此，筆者選擇合伙制在我國證券公司的適

2、用性作為論文的研究課題，不僅對于我國法律上放開設(shè)立合伙制證券企業(yè)有理論上的意義，對于未來更好的推動(dòng)我國合伙制證券企業(yè)的健康蓬勃發(fā)展更有巨大的現(xiàn)實(shí)意義。
　　本文以產(chǎn)權(quán)理論、契約與委托代理理論以及激勵(lì)理論為理論基礎(chǔ)，采用理論研究法、案例分析法、比較分析法等研究方法，首先分析了我國證券公司的歷史發(fā)展、現(xiàn)狀以及現(xiàn)行組織形式下存在的問題，接著以高盛為案例深入分析了合伙制帶給高盛的積極影響，隨后分內(nèi)部治理適用性和外部環(huán)境適用性對證券公司引入