測量代際收入流動性的IRA方法及其在中國數(shù)據(jù)中的表現(xiàn).pdf

1、對收入分配政策現(xiàn)狀的研究，一般來說需要分為兩個方面，一方面我們需要度量在某個時間節(jié)點上的收入分配狀況，用基尼系數(shù)度量（測量收入分配不平等程度的最常用指標(biāo)）。另一方面，Becker&Tomes(1979)指出，對收入分配完整的分析還需要考察動態(tài)的分配狀況，即機會是否平等。考慮基尼系數(shù)相等的兩個社會，一個社會父輩收入低時子輩收入也低，另一個子輩收入和父輩收入不相關(guān)，尤其是出生在貧窮家庭的孩子未來也很有可能進入更高的收入階層，那么盡管代際內(nèi)收

2、入差距相同，這兩個社會的收入分配狀況并不相同(Solon，1999)，第二個社會被稱作具有更強的代際收入流動性。對一個經(jīng)濟體代際收入流動程度的了解是評估收入分配公平性必不可少的部分。如果不同背景的個人有同樣的機會實現(xiàn)高水平的終生收入（也就是說，如果存在較高的代際收入流動性），即使這個社會現(xiàn)在有著較大的收入分配差距，也被認為存在廣泛的公平性，實際上不論現(xiàn)在的收入差距如何，代際收入流動性高的社會在長期也會表現(xiàn)出較低的社會收入不平等。代際收入

3、流動程度已經(jīng)與社會的經(jīng)濟機會程度緊密聯(lián)系在一起了。而對動態(tài)收入分配的度量，我們通常需要測量代際收入流動性，子輩收入和父輩收入的相關(guān)程度，這也是本文研究的重點內(nèi)容，即如何準確地測量代際收入流動性。而用來衡量代際收入流動性的傳統(tǒng)指標(biāo)是代際收入彈性(Intergenerational Elasticity，IGE)，即用子輩收入對數(shù)對父輩收入對數(shù)進行回歸產(chǎn)生的系數(shù)，即父輩收入變動百分之一帶來的子輩收入變動的百分比。不過，國內(nèi)外現(xiàn)有的研究表明，

4、IGE的估計結(jié)果差異較大。
　　因此，本文對比研究代際收入流動性的兩種衡量方法，傳統(tǒng)的代際收入彈性(IGE)、新的代際收入序數(shù)相關(guān)性(IRA)。代際收入序數(shù)相關(guān)性，衡量的是父輩收入在其分布中的相對位置對子輩收入相對位置的影響。本文在Dahl&DeLeire(2008)研究基礎(chǔ)上，利用中國健康和營養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)(CHNS)、中國家庭收入項目調(diào)查數(shù)據(jù)(CHIPS)驗證IRA相對于IGE在中國數(shù)據(jù)中的穩(wěn)定性，這一研究填補了國內(nèi)此類研究的空白

5、。
　　本文我們從以下三個方面做實證研究，首先，討論零收入的不同處理對估計IGE和IRA的影響，無論是研究收入分配現(xiàn)況，還是研究收入分配的代際流動，社會更加關(guān)注的是出身窮人家庭的孩子境遇是否能夠改善，而這部分人群不論是父母收入還是子女收入都可能存在零的情況，或者很低，而傳統(tǒng)IGE方法在處理此類人群時，一方面由于取對數(shù)會剔除零收入，另一方面，估計值會隨著樣本微小變化產(chǎn)生劇烈波動，而IRA方法具有更好的穩(wěn)健性。
　　其次，討論父

6、親收入不同時間跨度平均值的處理對估計IGE和IRA的影響，由于收入和測量誤差的暫時波動，會導(dǎo)致代際流動性的估計存在衰減偏誤，我們可以通過使用多年收入的平均來減少衰減偏誤，但是本文研究表明，在通過平均收入減少衰減偏誤的同時，IGE的估計值會隨著時間跨度的選擇波動很大，同樣的情況下，IRA表現(xiàn)得更為穩(wěn)定。
　　最后，我們討論在不同年份下IGE和IRA估計的穩(wěn)定性，結(jié)果顯示IRA同樣優(yōu)于IGE。在此基礎(chǔ)上我們研究樣本期內(nèi)代際收入流動的變

7、化趨勢，并結(jié)合轉(zhuǎn)移矩陣，得到:整體上看，樣本期內(nèi)，整個社會的代際收入流動性在提高，父輩收入對子輩收入的影響程度在降低，但是農(nóng)村代際收入流動性依然低于城市。從局部上看，城市代際收入流動性在2008年的下降來源于這一時期城市低收入家庭子代收入向上的流動性和高收入家庭子代向下的流動性的增加;農(nóng)村代際收入流動性在2006年的下降來源于這一時期農(nóng)村低收入家庭子代收入向上的流動性和高收入家庭子代向下的流動性的增加。
　　本文運用的主要研究方法

8、有:
　　文獻研究法:本文一方面需要從文獻中學(xué)習(xí)整理代際收入流動性的測量方法以及存在的問題，方法主要包括代際收入彈性、轉(zhuǎn)移矩陣、代際收入序數(shù)相關(guān)性，并通過對過去研究的總結(jié)，發(fā)現(xiàn)不論是國外還是國內(nèi)不同研究方法的結(jié)果存在不同的穩(wěn)健性;另一方面，文獻整理過程中，我們發(fā)現(xiàn)國外已經(jīng)有學(xué)者運用美國數(shù)據(jù)對不同方法的穩(wěn)健性進行了研究證明，國內(nèi)還缺乏這樣的研究。文獻研究奠定了本文研究的基礎(chǔ)，并對研究的方向起到了指引的作用。
　　比較研究法:本

9、文通過比較研究法，驗證代際收入序數(shù)相關(guān)性(IRA)和代際收入彈性(IGE)在中國數(shù)據(jù)中的表現(xiàn)，證明了不僅在美國，在中國IRA同樣具有更優(yōu)越的穩(wěn)健性，一方面驗證了國外研究的正確性，另一方面也填補了國內(nèi)此類研究的空白。
　　實證分析法:本文研究的另一個重要方法就是實證分析法，尤其是將比較研究法和實證分析法結(jié)合起來，通過使用中國健康營養(yǎng)調(diào)查(CHNS)數(shù)據(jù)、家庭收入項目調(diào)查(CHIPS)數(shù)據(jù)，設(shè)計科學(xué)的方法，分三部分驗證IRA方法的穩(wěn)健

10、性，進一步提高本文研究的說服力，擺脫了文章可能流于方法介紹，缺乏實質(zhì)內(nèi)涵的問題。
　　本文研究的創(chuàng)新主要是結(jié)合比較研究法和實證分析法，對比分析代際收入序數(shù)相關(guān)性(IRA)方法和代際收入彈性(IGE)方法的穩(wěn)健性，驗證了國外的研究，填補了國內(nèi)在此類研究上的空白，得到結(jié)論:在數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)量有所欠缺的情況下，IRA方法同樣具有優(yōu)越的穩(wěn)健性，這是IGE方法所不具備的。不僅如此本文還在此基礎(chǔ)上，利用IRA曲線研究樣本期內(nèi)代際收入流動性的變化