測(cè)量代際收入流動(dòng)性的IRA方法及其在中國(guó)數(shù)據(jù)中的表現(xiàn).pdf

1、對(duì)收入分配政策現(xiàn)狀的研究，一般來(lái)說(shuō)需要分為兩個(gè)方面，一方面我們需要度量在某個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上的收入分配狀況，用基尼系數(shù)度量（測(cè)量收入分配不平等程度的最常用指標(biāo)）。另一方面，Becker&Tomes(1979)指出，對(duì)收入分配完整的分析還需要考察動(dòng)態(tài)的分配狀況，即機(jī)會(huì)是否平等?？紤]基尼系數(shù)相等的兩個(gè)社會(huì)，一個(gè)社會(huì)父輩收入低時(shí)子輩收入也低，另一個(gè)子輩收入和父輩收入不相關(guān)，尤其是出生在貧窮家庭的孩子未來(lái)也很有可能進(jìn)入更高的收入階層，那么盡管代際內(nèi)收

2、入差距相同，這兩個(gè)社會(huì)的收入分配狀況并不相同(Solon，1999)，第二個(gè)社會(huì)被稱(chēng)作具有更強(qiáng)的代際收入流動(dòng)性。對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體代際收入流動(dòng)程度的了解是評(píng)估收入分配公平性必不可少的部分。如果不同背景的個(gè)人有同樣的機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)高水平的終生收入（也就是說(shuō)，如果存在較高的代際收入流動(dòng)性），即使這個(gè)社會(huì)現(xiàn)在有著較大的收入分配差距，也被認(rèn)為存在廣泛的公平性，實(shí)際上不論現(xiàn)在的收入差距如何，代際收入流動(dòng)性高的社會(huì)在長(zhǎng)期也會(huì)表現(xiàn)出較低的社會(huì)收入不平等。代際收入

3、流動(dòng)程度已經(jīng)與社會(huì)的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)程度緊密聯(lián)系在一起了。而對(duì)動(dòng)態(tài)收入分配的度量，我們通常需要測(cè)量代際收入流動(dòng)性，子輩收入和父輩收入的相關(guān)程度，這也是本文研究的重點(diǎn)內(nèi)容，即如何準(zhǔn)確地測(cè)量代際收入流動(dòng)性。而用來(lái)衡量代際收入流動(dòng)性的傳統(tǒng)指標(biāo)是代際收入彈性(Intergenerational Elasticity，IGE)，即用子輩收入對(duì)數(shù)對(duì)父輩收入對(duì)數(shù)進(jìn)行回歸產(chǎn)生的系數(shù)，即父輩收入變動(dòng)百分之一帶來(lái)的子輩收入變動(dòng)的百分比。不過(guò)，國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的研究表明，

4、IGE的估計(jì)結(jié)果差異較大。
　　因此，本文對(duì)比研究代際收入流動(dòng)性的兩種衡量方法，傳統(tǒng)的代際收入彈性(IGE)、新的代際收入序數(shù)相關(guān)性(IRA)。代際收入序數(shù)相關(guān)性，衡量的是父輩收入在其分布中的相對(duì)位置對(duì)子輩收入相對(duì)位置的影響。本文在Dahl&DeLeire(2008)研究基礎(chǔ)上，利用中國(guó)健康和營(yíng)養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)(CHNS)、中國(guó)家庭收入項(xiàng)目調(diào)查數(shù)據(jù)(CHIPS)驗(yàn)證IRA相對(duì)于IGE在中國(guó)數(shù)據(jù)中的穩(wěn)定性，這一研究填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)此類(lèi)研究的空白

5、。
　　本文我們從以下三個(gè)方面做實(shí)證研究，首先，討論零收入的不同處理對(duì)估計(jì)IGE和IRA的影響，無(wú)論是研究收入分配現(xiàn)況，還是研究收入分配的代際流動(dòng)，社會(huì)更加關(guān)注的是出身窮人家庭的孩子境遇是否能夠改善，而這部分人群不論是父母收入還是子女收入都可能存在零的情況，或者很低，而傳統(tǒng)IGE方法在處理此類(lèi)人群時(shí)，一方面由于取對(duì)數(shù)會(huì)剔除零收入，另一方面，估計(jì)值會(huì)隨著樣本微小變化產(chǎn)生劇烈波動(dòng)，而IRA方法具有更好的穩(wěn)健性。
　　其次，討論父

6、親收入不同時(shí)間跨度平均值的處理對(duì)估計(jì)IGE和IRA的影響，由于收入和測(cè)量誤差的暫時(shí)波動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致代際流動(dòng)性的估計(jì)存在衰減偏誤，我們可以通過(guò)使用多年收入的平均來(lái)減少衰減偏誤，但是本文研究表明，在通過(guò)平均收入減少衰減偏誤的同時(shí)，IGE的估計(jì)值會(huì)隨著時(shí)間跨度的選擇波動(dòng)很大，同樣的情況下，IRA表現(xiàn)得更為穩(wěn)定。
　　最后，我們討論在不同年份下IGE和IRA估計(jì)的穩(wěn)定性，結(jié)果顯示IRA同樣優(yōu)于IGE。在此基礎(chǔ)上我們研究樣本期內(nèi)代際收入流動(dòng)的變

7、化趨勢(shì)，并結(jié)合轉(zhuǎn)移矩陣，得到:整體上看，樣本期內(nèi)，整個(gè)社會(huì)的代際收入流動(dòng)性在提高，父輩收入對(duì)子輩收入的影響程度在降低，但是農(nóng)村代際收入流動(dòng)性依然低于城市。從局部上看，城市代際收入流動(dòng)性在2008年的下降來(lái)源于這一時(shí)期城市低收入家庭子代收入向上的流動(dòng)性和高收入家庭子代向下的流動(dòng)性的增加;農(nóng)村代際收入流動(dòng)性在2006年的下降來(lái)源于這一時(shí)期農(nóng)村低收入家庭子代收入向上的流動(dòng)性和高收入家庭子代向下的流動(dòng)性的增加。
　　本文運(yùn)用的主要研究方法

8、有:
　　文獻(xiàn)研究法:本文一方面需要從文獻(xiàn)中學(xué)習(xí)整理代際收入流動(dòng)性的測(cè)量方法以及存在的問(wèn)題，方法主要包括代際收入彈性、轉(zhuǎn)移矩陣、代際收入序數(shù)相關(guān)性，并通過(guò)對(duì)過(guò)去研究的總結(jié)，發(fā)現(xiàn)不論是國(guó)外還是國(guó)內(nèi)不同研究方法的結(jié)果存在不同的穩(wěn)健性;另一方面，文獻(xiàn)整理過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)國(guó)外已經(jīng)有學(xué)者運(yùn)用美國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)不同方法的穩(wěn)健性進(jìn)行了研究證明，國(guó)內(nèi)還缺乏這樣的研究。文獻(xiàn)研究奠定了本文研究的基礎(chǔ)，并對(duì)研究的方向起到了指引的作用。
　　比較研究法:本

9、文通過(guò)比較研究法，驗(yàn)證代際收入序數(shù)相關(guān)性(IRA)和代際收入彈性(IGE)在中國(guó)數(shù)據(jù)中的表現(xiàn)，證明了不僅在美國(guó)，在中國(guó)IRA同樣具有更優(yōu)越的穩(wěn)健性，一方面驗(yàn)證了國(guó)外研究的正確性，另一方面也填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)此類(lèi)研究的空白。
　　實(shí)證分析法:本文研究的另一個(gè)重要方法就是實(shí)證分析法，尤其是將比較研究法和實(shí)證分析法結(jié)合起來(lái)，通過(guò)使用中國(guó)健康營(yíng)養(yǎng)調(diào)查(CHNS)數(shù)據(jù)、家庭收入項(xiàng)目調(diào)查(CHIPS)數(shù)據(jù)，設(shè)計(jì)科學(xué)的方法，分三部分驗(yàn)證IRA方法的穩(wěn)健

10、性，進(jìn)一步提高本文研究的說(shuō)服力，擺脫了文章可能流于方法介紹，缺乏實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的問(wèn)題。
　　本文研究的創(chuàng)新主要是結(jié)合比較研究法和實(shí)證分析法，對(duì)比分析代際收入序數(shù)相關(guān)性(IRA)方法和代際收入彈性(IGE)方法的穩(wěn)健性，驗(yàn)證了國(guó)外的研究，填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)在此類(lèi)研究上的空白，得到結(jié)論:在數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)量有所欠缺的情況下，IRA方法同樣具有優(yōu)越的穩(wěn)健性，這是IGE方法所不具備的。不僅如此本文還在此基礎(chǔ)上，利用IRA曲線研究樣本期內(nèi)代際收入流動(dòng)性的變化