中國代際收入流動性趨勢與內(nèi)在傳遞機制

1、中國代際收入流動性的趨勢與內(nèi)在傳遞機制中國代際收入流動性的趨勢與內(nèi)在傳遞機制陳琳袁志剛【內(nèi)容提要】本文運用中國家庭收入調(diào)查數(shù)據(jù)和計量經(jīng)濟學方法，對中國1988～2005年代際收入流動性的趨勢和內(nèi)在傳遞機制進行了分析。研究結果表明，中國的代際收入彈性呈現(xiàn)出從大幅下降到逐步穩(wěn)定的基本特征，且前期的大幅改善主要來源于低收入子代相對收入的提升。人力資本、社會資本和財富資本對中國代際收入傳遞的解釋力達到60%以上，其中以財富資本為主。促進教育資源

2、均等分布，打破勞動力市場分割，以及進一步深化市場體制改革，將有助于提高中國代際收入流動性?！娟P鍵詞】代際收入流動性趨勢內(nèi)在傳遞機制一引言代際收入流動性是指子代在收入分布中所處地位相對于父代的變動情況，是代際社會流動概念在經(jīng)濟學領域的核心體現(xiàn)。1提高代際收入的流動性在公平和效率方面具有雙重意義。一方面，它有利于改善收入分配的動態(tài)格局，緩解收入差距帶來的社會壓力；2另一方面，它也有利于形成“通過努力就可以提高收入”的預期，從而激勵人們勤奮工

3、作，并加強對自身和子代的人力資本投資。近年來，收入差距持續(xù)擴大成為困擾中國經(jīng)濟社會發(fā)展的核心問題之一，十二五規(guī)劃就特別強調(diào)要合理調(diào)整收入分配關系，注重收入公平。與此同時，中國要跨越“中等收入陷阱”，在全球化競爭中實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和持續(xù)增長的前提之一就是要具備相應的高質(zhì)量人力資本積累。中國傳統(tǒng)文化中父代對子代的重視和“望子成龍”的觀念在計劃生育政策下得到前所未有的普及，進一步加強了代際收入流動性對當代中國社會的重要性。目前針對中國代際收入流動

4、性的研究還不完善。3首先，中國代際收入流動性的平均水平和變化趨勢仍沒有定論。一方面，社會輿論對“官二代”、“富二代”的討論，顯示了公眾對中國代際流動狀況的關注，學界也出現(xiàn)了提高代際收入流動性的呼聲(蔡洪濱，2011)。但是，經(jīng)典的社會流動理論則認為，伴隨工業(yè)化和市場化的代際流動性上升是一種普適邏輯(Blau和Duncan，1967)，而這正是中國經(jīng)濟轉型的大背景。另一方面，運用微觀數(shù)據(jù)對中國代際收入流動性的測算也未取得一致結論。王海港(

5、2005)發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)的代際收入彈性從l988年的0.39上升到了1995年的0.42。魏穎(2009)則認為，19892004年，中國的代際收入彈性在0.2～0.8的范圍內(nèi)震蕩。其次，由于中國的收入數(shù)據(jù)較為復雜，使得現(xiàn)有研究大都存在收入定義不一致和樣本篩選不細致等方面的問題。例如，王海港(2005)的樣本中包含了非勞動年齡人口；4魏穎(2009)則在農(nóng)村個人收入中直接納入了高度相關的人均家庭農(nóng)業(yè)收入，且有效樣本在個別年份只有30對。這些問

6、題降低了現(xiàn)有結果的穩(wěn)健性和可比性。最后，對中國代際收入流動內(nèi)在傳遞機制的規(guī)范分析則更為鮮見，已有的相關研究只是對這一問題的某個側面進行了闡釋。楊瑞龍(2010)發(fā)現(xiàn)父親的黨員身份在其離職前對子代收入具有顯著正向影響，從而證明了政治地位在中國代際收入傳遞中的重要作用；郭叢斌和閔維方(2009)從教育學的角度研究了教育對創(chuàng)建中國合理代際流動機制的重要性；姚先國和趙麗秋(2006)計算了教育、健康和職業(yè)對中國代際收入流動性的貢獻，但這三者之和

7、也僅能解釋中國代際收入流動性的19%。5中國代際收入流動性的程度與趨勢究竟如何高(低)收入者是通過何種途徑把自身的收入優(yōu)勢(劣勢)傳遞給下一代的現(xiàn)有研究不能給出確切和清晰的答案，這正是本文嘗試回答的。這對于制定相關公共政策提升中國的代際收入流動性、減輕收入差距擴大所帶來的社會不滿以及創(chuàng)建促進人力資本積累的激勵機制具有重要的現(xiàn)實意義。本文余下部分的結構安排為：第二部分從方法論的角度對西方的相關文獻進行介紹，(2)式是對(1)式的變形。其中

8、，分別表示子女和父親在t年的收入對數(shù)。7然后，用父代收入對各中間因素進行回歸，再用中間變量對子代收入進行回歸：其中，INjit表示中間變量，j=1、2、3分別代表人力資本、社會資本和財富資本。由于(3)和(4)式分別表示了父代通過不同種類的資本投資，最終從子代收入取得回報的過程，故我們分別將其簡稱為投資方程與回報方程，而λit和θit則分別為父代投資系數(shù)和子代回報率，各中間變量對代際收入流動性的解釋力取決于這二者的大小，即代際收入彈性的

9、估計值βt滿足：83個中間變量對代際收入流動性的貢獻τj和總的解釋力τ分別為：(二)數(shù)據(jù)、變量與統(tǒng)計描述本文的數(shù)據(jù)來源于1988、1995和2002年中國家庭收入調(diào)查(CHIPS)以及2006年中國社會綜合調(diào)查(CGSS)。CHIPS由國家統(tǒng)計局和中國社會科學院經(jīng)濟研究所共同組織，以測量和估計中國城鄉(xiāng)的收入分配狀況為目標，通過國家統(tǒng)計局城調(diào)隊和農(nóng)調(diào)隊調(diào)查大樣本中的二次抽樣生成樣本。CHIPS被認為是目前關于中國微觀收入的最全面和最嚴格的

10、公開數(shù)據(jù)庫。同時，本文用2006年CGSS作為補充，以對近期的情況有所了解。CGSS由中國人民大學社會學系與香港科技大學社會科學部組織，采用分層的4階段不等概率抽樣方法，其中的區(qū)、街道和居委會3級依據(jù)2000年第五次全國人口普查資料進行，居民戶則通過隨機抽樣選取。9中間變量的選取是本文的重要內(nèi)容。Blen等(2007)指出，中間變量應滿足“既受到家庭父代收入的影響，同時又對子代的收入有影響”這一要求?；诖?，該文選取了行為態(tài)度、認知能力

11、、教育程度和勞動力市場參與程度這4大類中間變量。而本文則選取了子代的人力資本、社會資本和家庭財富作為影響中國代際收入流動性的中間變量。一方面是因為受到了中國公開微觀數(shù)據(jù)的限制；另一方面也是出于對中國經(jīng)濟社會情況的觀察和思考。近年來，網(wǎng)絡、媒體和學界等都表示了對中國代際收入流動性下降的擔憂，而對造成此現(xiàn)象原因的探討主要集中在兩個方面：一個是以入托難、城鄉(xiāng)教育差距大、高校招生區(qū)域性歧視等為代表的對公共教育體制的質(zhì)疑；另一個是以“拼爹”和“官