特定承繼之訴訟制度研究.pdf

1、訴訟系屬中系爭之權利或義務移轉于第三人，此際，原移轉當事人和該受讓人如何進行訴訟，即二者參訴模式及應承受什么訴訟結果，現(xiàn)已為多數(shù)國家民事訴訟法所規(guī)定，并有較多的判例實踐。以對兩大法系國家有關此制度之法律規(guī)定、判例及理論全面分析為基礎，系統(tǒng)探討了原當事人續(xù)行訴訟之適格性、特定受讓人參訴之資格和方式、程序保障、受判決效力擴張及權利救濟等內容，并闡釋了自己對上述內容之創(chuàng)新觀點。同時，以“程序保障和紛爭一次解決”理念為視角，針對我國民事訴訟法在

2、上述內容規(guī)定和判例做法所存在之缺陷，理性提出了具體增補建議。
　　論文共分為7章。第1章為導論，在闡釋論題研究背景和選題意義之基礎上，對國內外有關此內容之研究現(xiàn)狀進行了系統(tǒng)梳理和評述，以此為基礎闡明了該論題研究的創(chuàng)新點及重點應解決之問題。
　　第2章“特定承繼情形下參訴模式之考察”對現(xiàn)行的當事人恒定主義、訴訟承繼主義及折中主義三種主要訴訟模式進行了宏觀分析，明確了各自的優(yōu)勢和缺陷。同時，對訴訟承繼、訴訟擔當、當事人變更及訴之

3、變更等基礎性概念的差異進行了論述。此部分內容對該論題之研究范圍及深化具有界定和鋪墊作用。
　　第3章“特定承繼情形下轉讓人與特定受讓人參訴之適格性”，為該論題研究之重點內容。首先對當事人適格之一般理論問題進行了系統(tǒng)、全面地梳理和總結，分析了兩大法系國家民事訴訟理論在當事人適格及其處理問題上所存在的異同，并提出當事人恒定訴訟時移轉當事人為“形式上”的適格當事人（屬于“訴訟政策”調整之體現(xiàn)）之觀點。緊接著闡釋了系爭客體物范圍及移轉行為

4、對特定受讓人適格的影響，其后基于物權與債權性質之差異及德國、日本、臺灣地區(qū)相關判例，深入論證了物權和債權之移轉對轉讓人和特定受讓人適格所產生之影響，分析了我國司法判例的通常做法和缺陷，同時闡釋了對此問題之觀點及針對判例缺陷之完善建議。
　　第4章“原當事人和特定受讓人參訴方式”部分論述了在達到公平和效率之價值目標下二主體的參訴具體路徑和方式。綜合兩大法系國家民事訴訟法有關此內容之規(guī)定，就系爭客體轉讓情形下轉讓人和受讓人參訴方式而言

5、，具體有當事人恒定、受讓人為主參加（獨立參加）或者輔助參加及承繼參加。每種參訴方式下原移轉當事人和特定受讓人之訴訟行為、所享有之訴訟權利及訴訟請求皆有不同，從而使得法律地位有別。在原當事人和特定受讓人之間均有訴求主張和抗辯之情形下，便實現(xiàn)了有兩面訴訟形態(tài)向三面訴訟形態(tài)甚至多面訴訟形態(tài)之轉變。針對我國法律對特定受讓人參與訴訟方式規(guī)定所存在之缺陷，應增修共同訴訟輔助參加之程序，合理配置和完善無獨立請求權第三人之訴訟程序和機制。
　　第

6、5章“原當事人和特定受讓人之程序保障”部分論述了“紛爭一次性解決”理念下正當程序機制科學設置之內容。正當程序理念下，一旦當事人及其第三人的生命、自由或者財產受判決結果之影響，就必然確保其獲得知悉訴訟、提出主張和辯護之機會，以便權利之行使和判決結果合理化;又最低限度程序保障以“適當通知”和“聽審陳述”之為基本要求。由此，特定承繼情形下，應賦予原當事人和特定受讓人參與影響其實體權利義務程序之機會，籍以提出切實影響法院裁斷事項之攻擊防御方法和

7、有關證據(jù)，是程序正義之底線要求。就訴訟程序保障的具體機制而言，分為判決前和判決后之程序保障機制，前者主要為訴訟告知和法院職權通知;后者主要表現(xiàn)為:再審程序、第三人撤銷訴訟及執(zhí)行異議之訴之適用。我國應增修“訴訟告知”之判決前程序保障內容。
　　第6章“本訴訟判決效力對原移轉當事人和特定受讓人之拘束”闡釋了判決既判力、強制執(zhí)行力、爭點效力、參加效力及不服判決救濟之內容。基于正當程序之原理，這些判決效力原則上具有“相對性”。但在現(xiàn)代司法

8、資源供給和需求相矛盾之情形下，同時為避免矛盾判決的做出，一定范圍內承認既判力主觀范圍擴張具有非常必要性。在特定承繼情形下，兩大法系國家均有因轉讓系爭物權、債權、單純標的物而產生判決效力擴張之規(guī)定和實踐，不過，具體擴張情況有所不同，尤其是受讓人主觀為善意之狀態(tài)。另外，在程序保障及判決正當化之理念下，理應賦予特定受讓人基于其所依法所享有的實體權利對某些瑕疵判決依法提出異議，依法進行權利救濟?，F(xiàn)行救濟渠道主要有提起再審之訴或審判監(jiān)督程序、異議

9、之訴及第三人撤銷之訴等，此亦被稱為判決后程序保障機制，與判決前的程序保障機制相匹應。我國民事訴訟法應增修規(guī)定“惡意移轉情形之損害賠償責任”之內容。
　　第7章“結論”簡述該論題之結論性內容和未來展望。在結論性地回顧前述章節(jié)研究內容的基礎上，以德、美兩國民事訴訟有關系爭物轉讓（利益轉讓）后原當事人和特定受讓人續(xù)行訴訟規(guī)則為代表，對兩大法系國家民事訴訟有關此規(guī)定之異同進行了比較考察，并從民主理念、法律文化及司法傳統(tǒng)之視角對上述差異進行