-委托理財(cái)-法律問題研究--實(shí)證、訴爭(zhēng)與監(jiān)管.pdf

1、華東政法學(xué)院碩士學(xué)位論文“委托理財(cái)“法律問題研究實(shí)證、訴爭(zhēng)與監(jiān)管姓名：孫鵬程申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法指導(dǎo)教師：徐士英20040501方面對(duì)委托理財(cái)?shù)奶卣髯鲆幻枋鲈诘诙?jié)中通過合同名稱資金委托主體資金受托主體資金集合方式資金運(yùn)行方式這五種標(biāo)準(zhǔn)對(duì)委托理財(cái)進(jìn)行分類嘗試以一種更清晰的方式理清委托理財(cái)?shù)姆懂犨M(jìn)而明確本文的論述重點(diǎn)將在典型委托理財(cái)模式的性質(zhì)和合同條款的效力之上第二章是對(duì)委托理財(cái)?shù)男再|(zhì)進(jìn)行辨析委托理財(cái)?shù)男再|(zhì)是委托理財(cái)糾紛中爭(zhēng)議的

2、關(guān)鍵所在也是揭開委托理財(cái)理論疑惑的關(guān)鍵所在因?yàn)橹挥写_定委托理財(cái)?shù)男再|(zhì)的基礎(chǔ)上才能談及確立委托方和受托方在這一法律關(guān)系中各自的權(quán)利和義務(wù)尤其是受托方應(yīng)負(fù)何種注意義務(wù)但顯然這也是委托理財(cái)法律關(guān)系中最為模糊的部分在本章筆者將通過三部分的辨識(shí)即通過分析委托理財(cái)形成何種法律關(guān)系來明確其法律適用通過分析委托理財(cái)中的證券持有關(guān)系來明確證券的權(quán)屬通過分析委托理財(cái)是與轉(zhuǎn)投資的關(guān)系確定委托理財(cái)?shù)姆上薅ㄟM(jìn)而對(duì)委托理財(cái)?shù)男再|(zhì)進(jìn)行較為全面的分析第三章是對(duì)委托理

3、財(cái)合同的主要條款的特征和效力進(jìn)行分析在委托理財(cái)法律關(guān)系中最有國(guó)內(nèi)特色的一點(diǎn)就是通常在資產(chǎn)管理行為中存在著一種資金受托方對(duì)委托方保證其資金投資收益的承諾這種保證體現(xiàn)在委托理財(cái)合同中主要通過兩個(gè)條文實(shí)現(xiàn)一個(gè)是保底條款另外一個(gè)是抵押倉(cāng)條款通過保底條款受托方對(duì)委托方的資金盈利作出某種數(shù)額上或是比例上的許諾和保證通過抵押倉(cāng)條款受托方是通過使用一定數(shù)量的股票對(duì)前項(xiàng)許諾作出一種擔(dān)保通常在委托理財(cái)合同糾紛中這兩個(gè)條款的效力問題是當(dāng)事方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)所在另外

4、在委托理財(cái)中還存在一種由證券公司作為第三方監(jiān)管人的三方監(jiān)管條款協(xié)議對(duì)證券公司在其中所處的法律地位也是頗存疑惑的法理盲區(qū)因而本章通過第三節(jié)對(duì)這一問題略作分析第四章上市公司委托理財(cái)在上市公司委托理財(cái)?shù)倪^程中暴露出的兩個(gè)主要問題是首先有一些委托理財(cái)?shù)臄?shù)額很大但只有上市公司董事會(huì)的決議或是大筆資金卻委托給一些注冊(cè)資本和營(yíng)運(yùn)能力都很低的小型投資公司這其中涉及的是委托理財(cái)?shù)臎Q策權(quán)分配和決策風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的問題其次上市公司作為公眾公司應(yīng)當(dāng)按照證券法和證監(jiān)會(huì)