中國(guó)證券市場(chǎng)民事責(zé)任制度研究.pdf

1、華中師范大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)證券市場(chǎng)民事責(zé)任制度研究姓名：石曉波申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專(zhuān)業(yè)：經(jīng)濟(jì)法學(xué)指導(dǎo)教師：李壽廷2002.4.1具有現(xiàn)實(shí)和直接的意義文世界各國(guó)中，以美國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)民事責(zé)任制度的法律規(guī)定最為悠久和完善，美國(guó)以專(zhuān)門(mén)立法的方式建立了自己的證券法律制度。(日本和臺(tái)灣地區(qū)主要借鑒了美國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)，各自也建立了自己的證券法律制度。因此我們主張?jiān)谕晟浦袊?guó)證券市場(chǎng)民事責(zé)任制度時(shí)，應(yīng)借鑒上述國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)然在借鑒的同時(shí)，也要充分

2、考慮中國(guó)證券市場(chǎng)的特殊性。中國(guó)證券市場(chǎng)民事責(zé)任制度目前不很完善，存在很多問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：證券市場(chǎng)法律制度不健全(有關(guān)民事法律責(zé)任的規(guī)定很少)、可操作性不強(qiáng)、在行使司法權(quán)的過(guò)程中，沒(méi)有全面發(fā)揮民事法律責(zé)任的功能、比較重視公司、機(jī)構(gòu)等組織承擔(dān)責(zé)任，卻忽視直接責(zé)任者個(gè)人承擔(dān)責(zé)任、跟不上市場(chǎng)發(fā)展的步伐等。其原因主要在于法律傳統(tǒng)的影響(重刑輕民)、部分立法者對(duì)法律責(zé)任的片面認(rèn)識(shí)、特定的歷史環(huán)境、證券違法案件具有高度的技術(shù)性和專(zhuān)業(yè)性等。針對(duì)存在的

3、問(wèn)題，我們認(rèn)為應(yīng)完善中國(guó)證券市場(chǎng)民事責(zé)任制度。首先要準(zhǔn)確確定中國(guó)證券市場(chǎng)虛假陳述，內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)三種違法行為的歸責(zé)原則，即違法者是承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任，還是過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任或無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任；然后在不同的歸責(zé)原則指引下圍繞上述三種違法行為的構(gòu)成要件，即民事責(zé)任主體、違法行為、主觀(guān)方面、因果關(guān)系、損害事實(shí)的確定及賠償數(shù)額的確定與計(jì)算等方面對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)民事責(zé)任制度進(jìn)行重構(gòu)和完善。當(dāng)然，抗辯事由、訴訟時(shí)效、對(duì)證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)沒(méi)收非法所得及所處罰款或罰金之