公司治理視角下股東派生訴訟制度探析.pdf

1、股東派生訴訟制度是指當(dāng)公司的正當(dāng)權(quán)益受到侵害，而公司拒絕或怠于向侵害公司利益的行為人提起訴訟以訴求司法救濟(jì)時(shí)，公司的股東以自己的名義為公司的利益對侵害公司利益的行為人提起訴訟，追究其法律責(zé)任的訴訟制度。該制度起源于英美國家，但已被世界各國所采納，現(xiàn)已成為世界各國的一項(xiàng)重要的公司法律制度。 股東派生訴訟制度又被稱為股東間接訴訟是股東訴訟制度的重要組成部分，其與股東直接訴訟共同構(gòu)成了股東訴訟制度體系。但是股東間接訴訟與直接訴訟在制度

2、設(shè)計(jì)上有著顯著的差異，而其制度價(jià)值特別是其對我國公司治理的作用也具有其自己的特色。本文的研究的目的正是希望從股東派生訴訟制度對我國公司治理的制度價(jià)值和制度功能角度來探析我國的股東派生訴訟的制度設(shè)計(jì)，并希望通過對我國股東派生訴訟制度之構(gòu)建的解析而對我國的股東派生訴訟制度的進(jìn)一步完善以及在司法實(shí)踐中的運(yùn)用有所助益。 本文運(yùn)用了歷史研究、比較研究、規(guī)范分析等法學(xué)分析方法，從股東派生訴訟的歷史發(fā)展出發(fā)，通過對股東派生訴訟的法理基礎(chǔ)、制度

3、背景以及制度設(shè)計(jì)的考察，得出股東派生訴訟制度在監(jiān)督公司內(nèi)部人以完善公司治理結(jié)構(gòu)并進(jìn)而保護(hù)中小股東的權(quán)益方面的重要制度功能。但同時(shí)也指出股東派生訴訟如被濫用也會(huì)對公司治理機(jī)制以及公司正常的經(jīng)營活動(dòng)造成嚴(yán)重的威脅，從而也會(huì)危及到股東的切實(shí)利益。正是由于以上兩個(gè)方面的沖突致使股東派生訴訟的制度設(shè)計(jì)與構(gòu)建必須在這兩方面之間尋求一個(gè)平衡點(diǎn)，即在監(jiān)督公司的內(nèi)部人以保護(hù)中小股東利益的同時(shí)而防止其被“惡意”股東濫訴而影響公司正常的經(jīng)營管理活動(dòng)。

4、 本文分為以下幾個(gè)部分： 首先，本文的引言部分從我國2005年修訂的公司法出發(fā)，對我國股東派生訴訟的制度設(shè)計(jì)作了一個(gè)基本的描述。并對本文的研究意義和將要解決的問題作了一個(gè)簡要的介紹。 第二，本文的第一部分主要是對股東派生訴訟制度的概述。該部分介紹了股東派生訴訟的概念以及在英美國家的發(fā)展歷史并系統(tǒng)地介紹了股東派生訴訟在我國的發(fā)展現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上對股東派生訴訟產(chǎn)生的法理基礎(chǔ)和制度背景進(jìn)行了簡單的介紹。 第三，本文的第

5、二部分主要是分析了股東派生訴訟制度與股東直接訴訟以及其他相關(guān)制度的區(qū)別，從而有助于更好的理解股東派生訴訟制度。 第四，本文的第三部分主要是論述了股東派生訴訟對我國公司治理的積極意義和可能存在的消極影響以及針對此消極影響而設(shè)置的應(yīng)對機(jī)制。本部分的論述為第四部分對我國股東派生訴訟制度構(gòu)建的解析打下了基礎(chǔ)。這是本文的重點(diǎn)部分之一。第五，本文的第四部分主要是從公司治理的角度對我國的股東派生訴訟的制度構(gòu)建進(jìn)行了詳細(xì)的考察，并在結(jié)合國外先進(jìn)