論股東派生訴訟的約束機(jī)制.pdf

1、西南政法大學(xué)碩士學(xué)位論文西南政法大學(xué)碩士學(xué)位論文論股東派生訴訟的約束機(jī)制論股東派生訴訟的約束機(jī)制導(dǎo)師：汪世虎師：汪世虎教授教授作者：李海波者：李海波專(zhuān)業(yè)：民商法學(xué)業(yè)：民商法學(xué)中國(guó)中國(guó)重慶重慶二○○八年四月二○○八年四月1內(nèi)容摘要內(nèi)容摘要股東派生訴訟又稱(chēng)股東代表訴訟，是指在他人侵害公司利益之際，若公司不對(duì)其提起訴訟，公司股東可以以自己名義為公司利益向法院提起訴訟。在眾多的股東權(quán)益保護(hù)體系中，股東派生訴訟是最為重要的一個(gè)。它產(chǎn)生于以私權(quán)保護(hù)

2、著稱(chēng)的普通法系國(guó)家。但是，由于其在防范公司股東和“內(nèi)部人”之間以及大股東和小股東之間利益沖突，保護(hù)股東特別是中小股東利益方面具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。所以，自誕生以來(lái)，就擺脫地域限制，向世界傳播。派生訴訟賦予了微量持股的股東以一紙?jiān)V狀即無(wú)可挽回地將公司董事等經(jīng)營(yíng)管理人員，甚至是公司本身送上審判臺(tái)的權(quán)利。絕對(duì)的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗，沒(méi)有約束的權(quán)利必然被濫用。如果對(duì)這樣一種權(quán)利不加限制，勢(shì)必引發(fā)股東濫用股東派生訴訟提起權(quán)。實(shí)踐也證明，派生訴訟被濫用的

3、歷史和派生訴訟的歷史一樣源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。一個(gè)股東可能僅僅是喜歡訴訟而提起訴訟，可能在信息掌握不充分，考慮不夠成熟的情況下輕易地提起訴訟，也可能是為了追求優(yōu)于其他股東的利益而起訴，甚至有可能是在律師的慫恿下為追求律師高額的代理費(fèi)用而發(fā)動(dòng)訴訟。如何保證派生訴訟這一制度的運(yùn)行符合立法者的初衷，如何防范派生訴訟被“別有用心”或“無(wú)所用心”的人濫用，如何構(gòu)建股東派生訴訟的約束機(jī)制是規(guī)定派生訴訟這一制度時(shí)不得不慎重考慮的問(wèn)題。我國(guó)立法者借鑒國(guó)外先進(jìn)立法例

4、，于2005年《公司法》修正之際，引進(jìn)了股東派生訴訟制度。但是，規(guī)定的過(guò)于簡(jiǎn)單，并且僅有的規(guī)定也有值得商榷的地方，對(duì)于派生訴訟濫用的約束機(jī)制更是付之闕如。為了更好地發(fā)揮派生訴訟防范利益沖突，保護(hù)股東特別是中小股東利益、完善公司治理的作用，有必要對(duì)派生訴訟的約束機(jī)制進(jìn)行深入研究。筆者在廣泛借鑒國(guó)外先進(jìn)的立法和司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的具體情況，對(duì)約束股東派生訴訟的各種方法的利弊得失進(jìn)行深入探討，以期對(duì)我國(guó)股東派生訴訟的完善有所助益。