2008年上市的某公司的發(fā)行上市法律意見書

1、20082008年上市的某公司的發(fā)行上市法律意見書年上市的某公司的發(fā)行上市法律意見書北京市律師事務(wù)所關(guān)于深圳市科技股份有限公司公開發(fā)行股票的法律意見書：本所接受發(fā)行人委托，根據(jù)本所與深圳市科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）簽訂的委托代理協(xié)議，擔(dān)任發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的特聘專項(xiàng)法律顧問。本所律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）以及《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（

2、以下簡稱《管理辦法》）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等我國現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關(guān)規(guī)定并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具本法律意見書。第一部分第一部分聲明事項(xiàng)聲明事項(xiàng)為出具本法律意見書和律師工作報告，本所律師特作如下聲明：（1）本所律本所律師已根據(jù)中國已根據(jù)中國證監(jiān)證監(jiān)會頒布的布的《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師

3、工作報告》及本法律意見書出具年月日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。（2）本所律本所律師已嚴(yán)格履行法定格履行法定職責(zé)職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效進(jìn)行了充分的核查和驗(yàn)證，保證法律意見書和律師工作報告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。有關(guān)發(fā)行上市事宜，授權(quán)范圍、程序合法有效；但發(fā)行人本次股票公開發(fā)行申請尚須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并且其股票上

4、市交易尚需經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)。（二）（二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的發(fā)行上市的主體資格條件；本次發(fā)行上市已依法經(jīng)過上市輔導(dǎo)；發(fā)行人已通過2006年度工商年檢，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定，發(fā)行人沒有需要終止的情形出現(xiàn)，依法有效存續(xù)。因此，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人具有發(fā)行上市的主體資格。（三）（三）本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件1.發(fā)行

5、人本次行人本次發(fā)行符合《公司法》行符合《公司法》規(guī)定的條件定的條件發(fā)行人本次擬發(fā)行的股票為人民幣普通股股票，每股面值一元，每一股份具有同等權(quán)利；每股的發(fā)行條件和發(fā)行價格相同，任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額，符合《公司法》第一百二十七條的規(guī)定。2.發(fā)行人本次行人本次發(fā)行上市符合《行上市符合《證券法》券法》規(guī)定的條件定的條件（1）發(fā)行人符合行人符合《證券法》第十三條規(guī)定的公開發(fā)行新股的條件：1）具）具備健全且運(yùn)行良好的健

6、全且運(yùn)行良好的組織組織機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)。2）具有持）具有持續(xù)盈利能力盈利能力，財務(wù)狀況良好。3）最近三年）最近三年財務(wù)財務(wù)會計(jì)文件無虛假文件無虛假記載記載，無其他重大違法行為。4）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件定的其他條件（2）除還需要取得中國需要取得中國證監(jiān)證監(jiān)會關(guān)于公開會關(guān)于公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)外行股票的核準(zhǔn)外，發(fā)行人符合《證券法》第五十條規(guī)定的股票上市條件：1）發(fā)行人目前的股本行人目前的股本總額為總額