風險分級管控和隱患排查治理體系工作情況培訓材料

1、風險分級管控和隱患排查治理體系培訓材料高級工程師國家一級安全評價師安全標準化評審專家注冊安全工程師孫金玲：15853171687山東鋼鐵股份有限公司濟南分公司,,第一部分：安全監(jiān)管部門做什么第二部分：企業(yè)推動過程中需要準備材料第三部分：兩體系之間的關系第四部分：風險分級管控體系建設第五部分：隱患排查治理體系建設,第一部分：安全監(jiān)管部門做什么1、集中學習《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯

2、政辦字〔2016〕36號）等系列文件?！静块T應認真組織學習、研討雙重預防體系建設系列文件，吃透精神實質，研討推動方法和步驟。2、結合省局下發(fā)的各行業(yè)企業(yè)試行指南，集中學習風險分級管控與隱患排查治理專業(yè)知識?！獙W習專業(yè)知識是監(jiān)管部門人員推動該項工作“繞不過去的坎”，不一定達到精準和精細程度，但應做到基本掌握相關概念、邏輯關系、企業(yè)推動所需過程及其關鍵環(huán)節(jié)，便于動員、督導及執(zhí)法過程中心中有數。,山東省推動該項工作下發(fā)系列文件,魯

3、政辦字〔2016〕36號 關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知魯安辦發(fā)〔2016〕10號關于加快推進安全生產風險管控與隱患排查治理兩個體系建設的工作方案（20160405）魯安辦發(fā)〔2016〕11號：關于推薦安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設標桿企業(yè)的通知魯安發(fā)﹝2016﹞16號--關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知魯安監(jiān)發(fā)〔2016〕46號 關于印發(fā)《用人單

4、位職業(yè)病危害風險分級管控體系建設指導手冊》的通知………………,3、按照全省工作推動要求，結合自己轄區(qū)情況，編制印刷本地區(qū)的雙體系建設推動工作方案?！镜貐^(qū)的推動工作方案是推動該項工作的行動綱領，方案應規(guī)定目標、進度、要求等。4、確定本轄區(qū)雙體系推動工作專家力量，明確專家應承擔的宣講、培訓及咨詢、指導任務?！b于部分企業(yè)安全管理人員專業(yè)水平參差不齊，為確保該項工作質量，各級安監(jiān)部門在依托上級安監(jiān)部門專家隊伍基礎上，應組建本級安全

5、專家隊伍，確保企業(yè)推動及執(zhí)法質量。,第二部分：企業(yè)推動過程怎么干1、成立企業(yè)雙體系推動工作領導小組——任何一項安全管理模式的提升，領導的“重視”和“重實”非常重要。要求領導小組至少由分管安全副總擔任，成員包括相關職能部門尤其是一線單位的主要負責人。明確領導小組工作職責。2、成立企業(yè)雙體系創(chuàng)建工作小組——有專人學習研究并充分結合企業(yè)自身安全管理狀況，才能制定實施針對性、可操作性強的實施指南?！〗M的任務就是首先吃透文件精神以及

6、專業(yè)要求，防止流于形式。,3、編制符合指南要求、滿足公司實際運行狀況的《風險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》?！髽I(yè)不要把這個指南與以前的好的做法割裂開來，更不是有別于OHSAS18001和安全生產標準化中的兩個要素的再規(guī)范、再系統(tǒng)、再深化?！吨改稀冯m然規(guī)定了程序和要求，但對于《指南》的落地靠的是各類具體措施，尤其是過程記錄表格。工作小組務必將每個推進過程盡可能以表格的形式固化下來，當然表格的使用說明必須清楚。,4

7、、編制實施雙體系推進工作實施方案——兩個《指南》是企業(yè)自身的工作標準，嚴格講屬于“操作技術標準”，規(guī)定的專業(yè)性的要求，因此，執(zhí)行《指南》的工作實施方案很重要。——方案中應明確工作目的、意義、進度要求、質量要求、考核要求等信息，確保該項工作開展扎實有效?！ㄟ^構建實施兩個《指南》，企業(yè)相當于對自身進行了一次全面的“安全體檢”，“健康的指標”一目了然、“病情”也會暴露展現?！皩ΠY下藥”即滿足“治病”（整改隱患）目的，更重要的是“防病

8、”（縱深預防、關口前移）才能求的安全生產的長治久安。,5、典型分廠、車間先行示范，為其它車間提供觀摩和成功樣本——為確保該項工作成效，盡管上面已經規(guī)定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小組選擇典型車間，實地推演兩個體系的全過程，并將成果固化作為樣本供全公司參照執(zhí)行。6、全面展開、督導進度、適當考核、達成目標——在上述五步完成后，全面展開該項工作，明確各單位進度和質量要求，適時指導和調度，并制定有關該項工作的考核辦法。,——成

9、果至少體現在以下幾個方面：（1）《風險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》（2）《雙重體現創(chuàng)建工作實施方案》（3）危險源辨識清單（4）風險評價及控制措施信息匯總表（5）事故隱患排查與治理信幻息匯總表（6）一企一冊（7）崗位公示表（牌）,11,P,D,C,A,,,,,第三部分；兩個體系的關系,職業(yè)康安全管理體系、標準化要素與兩體系對照表,12,13,續(xù)表,（五）關系職業(yè)健康安全管理體系：過程方法、PDCA循環(huán)、基

10、于風險的思維從源頭控制危險源，全面的、系統(tǒng)的安全管理思路。未明確具體的針對各行業(yè)的操作方法。,安全生產標準化：側重操作細節(jié)符合性管理能消除事故發(fā)生的直接隱患；缺乏源頭治理的有效思考及系統(tǒng)的思維。,風險分級管控體系和隱患排查治理體系：安全系統(tǒng)管理的兩個核心環(huán)節(jié)；體現PDCA的管理思路,15,“兩個體系”建設， 融入OHSAS18001和安全生產標準化的要求，可以豐富“兩個體系”的內容和手段； OHSAS18001和安全生

11、產標準化的運行，融入“兩個體系”，則對18001和標準化的強化。運用職業(yè)健康安全管理體系的系統(tǒng)理念、過程方法、PDCA循環(huán)思路，采用安全生產標準化提供的行業(yè)安全具體要求，“兩個體系”對風險管控和隱患排查的對風險點和危險源以及隱患排查治理的強化，建立起系統(tǒng)完善的企業(yè)安全管理綜合體系，實現安全管理思路的創(chuàng)新。,16,,,,風險控制措施的確定,風險評價,危險源的辨識,單元的劃分,確定危險源的識別范圍,第四部分；風險分級管控體系,幾個概念,

12、成立工作組,（一）風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。 例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。 排查風險點是風險管控的基礎。企業(yè)的一企一測就是對風險點的信息統(tǒng)計,一、幾個概念,（二）風險:發(fā)生危險事件或有暴露的

13、可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的組合。風險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。 （三）危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 根源，是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體或有害物質。如運轉著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)

14、等。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。,1、為什么要成立工作小組？ 主要是為了以下幾個方面： 1、確?？娠L險分級管控體系所需要的資源。注：資源包括人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務資源。 2、確保涉及各部門、各崗位安全職責與責任得到落實。 3、確保各團隊或小組其他人員履行其職責。 4、確保全員參與風險分級管控體系。2、工作組都需要那些人參加？領導層：分管廠長（經

15、理）、車間（科長）負責人、班長專業(yè)層面：安全、生產、技術、工藝、設備、消防等部門的專業(yè)人員。,二、成立工作組,所選的各類人員應具備哪些基本能力： 主要負責人應具備熟悉安全相關法律法規(guī)、國家政策，了解適用的危險源識別、風險評價及風險管控的相關方法或技能； 其他人員應具有熟悉本單位工藝、生產、人員分布及管理現狀的，熟悉GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系　要求》，掌握危險源識別、風險評價及風險管控的相關方法或

16、技能，對相關的安全法律法規(guī)較熟悉、有較強的責任心和組織能力的,危險源辨識的范圍應覆蓋： 1.常規(guī)和非常規(guī)活動； 2.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動； 3. 生產場所周邊環(huán)境的影響； 4.在本單位工作場所所產生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響； 5、基礎設施、設備和材料； 6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更； 7.工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設

17、備、操作程序以及人的能力的適應性。,三、確定危險源辨識的范圍,評價風險,,辨識危險源,,劃分作業(yè)活動,,風險分級,,策劃風險控制措施,,評審風險控制措施的適宜性,,控制措施實施情況驗證,四、策劃危險源辨識、風險評價的步驟,收集資料,,確定辨識的方法和范圍,,為全面識別、系統(tǒng)評價風險及準確管控措施，應收集必要的企業(yè)現狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括： （1）與企業(yè)相關的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范； （2）企業(yè)平

18、面圖及周邊環(huán)境； （3）組織架構圖； （4）在用設備清單（特種設備可單列）； （5）安全操作規(guī)程、工藝技術操作規(guī)程、設備操作規(guī)程； （6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設備大修等）； （7）原材、輔材、過程、最終物料清單； （8）過去已識別的風險點（危險源）識別清單、重要風險點（危險源）清單，對應的措施（可能在危險源清單中體現）； （9）安全管理制度、應急預案文本； （10）各崗位職責或安全生產責任制； （11）特種作業(yè)人

19、員或需持證上崗人員臺賬； （12）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表（13）安全評價報告；,五、收集相關信息,風險點劃分原則：對設施、部位、場所、區(qū)域等風險點的劃分，應當遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產裝置、作業(yè)場所等。對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控，

20、如動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。 風險點排查：企業(yè)應組織對生產經營全過程進行風險點辨識，形成包括風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內容的基本信息。一般可按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行風險點排查。,25,六、單元的劃分、識別風險點,1、風險點識別（單元劃分）,每個風險點可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內活動、過程及所包含的設施設備為內容對識別單元再進行細分，

21、形成相對獨立的“模塊”單元。,,劃分作業(yè)活動的方法（風險點的劃分），作業(yè)活動一般按照下列方法： 1.按生產（工作）流程的過程、階段劃分；（板材軋鋼按照生產工藝可分為：加熱、軋制、剪切、成品等作業(yè)活動，軋制還可分為除磷、粗軋、精軋等活動） 2.按地理區(qū)域劃分；（如供電系統(tǒng)可分為變電、輸送、配電等作業(yè)活動，每個活動還會停電、送電、檢修等活動） 3.按裝置劃分；（主要適用立體裝置等，如高爐本體可分為爐前、水煤、上料和主

22、控室等作業(yè)活動） 4.按作業(yè)任務劃分。如：煤氣發(fā)生爐生產按“工作任務”可劃分為煤場管理、上煤、煤氣發(fā)生爐操作、煤氣發(fā)生爐檢修、煤氣發(fā)生爐設備及管道、煤氣及水質化驗等，每項“工作任務”又可分為若干作業(yè)步驟，如煤氣發(fā)生爐操作可分為清理補水、加煤、檢查水位、設備安全檢查、電氣安全檢查等作業(yè)步驟。 5、在實際工作中也可是上述幾種方法的結合。在進行高爐區(qū)域、轉爐區(qū)域作業(yè)時一般采取上述幾種方法的結合.,高爐區(qū)域風險辨識一、二級子系統(tǒng)

23、一覽表:,高爐區(qū)域單元劃分,,,,,,,,高爐本體,渣鐵處理,熱風系統(tǒng),噴煤系統(tǒng),供料系統(tǒng),,,,,,,高爐爐前,水煤系統(tǒng),上料系統(tǒng),高爐主控室,例如：高爐區(qū)域單元劃分，一級子系統(tǒng)分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對所有生產場所進行全覆蓋辨識。,在劃分作業(yè)活動時應注意以下情況： 1、所劃分的作業(yè)活動既不

24、能太復雜（如包含有幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內容）；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)）。 2、在對作業(yè)活動描述時語言要簡練，用幾個字描述清楚即可，只需說明做什么，而不必描述如何做。如：投料、爐前、爐后等。 3、在此說明作業(yè)活動和作業(yè)步驟是不同的意義。作業(yè)步驟是在作業(yè)活動的基礎上所開展的工作。,,風險點作業(yè)活動劃分舉例一：,思考題1：下面是軋鋼系統(tǒng)工藝，對其作業(yè)活動進行劃分,厚板產線作業(yè)活動劃分,,,,以板材軋鋼產線為例進行作業(yè)

25、活動劃分,,加熱,,,,,,推鋼機加熱爐,公輔,,電氣（汽）水,,人的不安全行為物的不安全狀態(tài)作業(yè)環(huán)境的缺陷；安全健康管理的缺陷,,以冷軋產線為例進行作業(yè)活動劃分,34,風險點（單元劃分）識別應注意事項,1、從利于管控的角度出發(fā)，包含的內容不宜過大，也不宜過小;如一條熱軋卷板生產線，連鑄板坯——加熱爐——粗軋機——卷取機——打包機等工藝設備，或可分別識別。2、具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動;如加熱爐，特定設備

26、的檢修。3、至少應包含一類能量或危險有害物質;4、其風險應是企業(yè)需要管控的;低風險的活動或設備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。5、同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。,35,風險點級別的確定,一種方法滯后判斷：按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。（省局通則）。另一種方法頭腦風暴法判斷

27、。一般的以風險較大的作為最高級別的風險點,識別風險點，劃分作業(yè)活動,風險點是危險源進行辨識的基本單元，同時也是編制“一企一冊”的基本信息。,生產經營單位安全生產風險點登記表,37,危險源進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因素： 1、選廠地址及環(huán)境條件：地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等方面進行分析。 2、平面布局 （1）總圖：功能分區(qū)（生產、管理、輔助生產、生活區(qū)）布置；高溫、有害

28、物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護距離等。 （2）運輸線路、廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū) 3、建（構）筑物：結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修)通道、開門，生產衛(wèi)生設施。,七、危險源的辨識,4、生產工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力。速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。 5、生產設備、裝置：機械

29、、液壓設備（運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉和誤操作） 6、電氣設備（斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，靜電、雷電） 7、危險性較大設備、高處作業(yè)設備 8、特殊單體設備、裝置；變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、、本槽、空壓機房、危險品庫等 9、粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。 10、管理工作設施、事故應急救援設施和輔助生產、生活衛(wèi)生設施。 11、勞動組織、生

30、理、心理因素、人機工程學因素等。,1、確定危險源辨識的方法： 危險源辨識可據活動、產品、服務的性質選用一種或多種方法進行，如基本分析法、工作安全分析法，安全檢查表法、預先危險分析法等。針對人、機、料、法、環(huán)、管等各方面進行辨識。也可借用現成資料，如安全評價報告、職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。 結合多數企業(yè)的經驗，建議企業(yè)崗位在進行危險源辨識時，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA）， 在JHA分析法不能全覆蓋時，采用安全檢查表法。

31、 下面分別對以下兩種方法如何使用進行介紹（如何用這兩種方法進行危險源的識別）。,工作危害分析法是 把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進行控制和預防。 工作危害分析又稱作業(yè)安全分析、作業(yè)危害分解，是一種定性風險分析方法。 JHA的特點： 方法簡單易行。工作危害分析方法較為直觀，分析過程簡單，沒有復雜的理論推理，便于在班組基層推廣。 該方法不進行風險大小的判定

32、，只需找出危險源并提出治理措施和補償措施。 工作危害分析實現了對工作場所和作業(yè)活動的全面覆蓋。工作危害分析是基于工作分析的基礎之上的，因此能夠全面地識別出生產作業(yè)活動中所有可能的風險，并針對可能風險采取相應的控制措施。,在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，所以在進行危險源辨識的時，首先要分析人的因素（人的不安全行為。主要是違章操作、違章、不遵守有關規(guī)

33、定等）；其次是物的因素（設備，安全聯(lián)鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術參數等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）、最后再分析管理因素。 可參考省局《冶金等工貿行業(yè)風險管控與隱患排查治理體系建設設施方案》中附件A:風險點分類標準。,高爐區(qū)域風險辨識一、二級子系統(tǒng)一覽表:,高爐區(qū)域單元劃分,,,,,,,,高爐本體,渣鐵處理,熱風系統(tǒng),噴煤系統(tǒng),供料系統(tǒng),,,,,,,高爐爐前,水煤系統(tǒng),上料系統(tǒng),高爐主控

34、室,例如：高爐區(qū)域單元劃分，一級子系統(tǒng)分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對所有生產場所進行全覆蓋辨識。,,舉例：危險源辨識：,,在進行作業(yè)危害分析（JHA）時，有以下要求： 1、工作危害分析工作盡可能自下而上地開展，這樣會更全面地識別出作業(yè)現場的工危害分析的有效性，而不是靠工作小組獨自地開展工作，這樣容

35、易在針對性和全面性方面發(fā)生偏差。 比如很多企業(yè)采用三級辨識：班組、車間、分廠。 2、為確保分析標準的一致性，企業(yè)在進行作業(yè)危害分析時可以選擇一個典型的操作進行工作危害分析試點，以便大家統(tǒng)一對分析標準的理解。 3、各單位成立工作小組，然后對其進行專業(yè)培訓和方法指導，以確保工作危害分析的應用效果。,,46,JHA流程圖,,明確要進行JHA的作業(yè)任務,,1,,將任務按順序分成幾個步驟,,,識別每個步驟的危害,,,制定控制危害的措

36、施,,,,,將JHA分析結果與員工溝通,定期評審 和持續(xù)改進,2,3,4,5,6,,,,,,接觸沒有控制的危險能源,,,分析評估風險,控制危險源,危害控制策略,安全檢查表法即： 為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。

37、 注意：使用安全檢查表法識別危險源，首先應制定基礎單元內設備設施清單，在統(tǒng)計過程中注意相同或類似性能、功能的設備設施可以合并，但不同設施確保不能遺漏。,安全檢查表法,如：以動力輔助設施和廠區(qū)內及周邊環(huán)境為基礎單元進行危險源識別 這兩個單元內識別對象相對獨立，可選用安全檢查表法進行風險識別。動力輔助設施一般包括：煤氣、空壓機室、變配電系統(tǒng)等危險源。 檢查標準制定主要參考相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等。（如：煤氣發(fā)生爐

38、檢查標準制定可參考GB50195《發(fā)生爐煤氣站設計規(guī)范》、《煤氣安全操作規(guī)程》等制定）。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設備安全檢查表。根據設備安全檢查表導出可能存在的偏差（即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內容，此即為不安全狀態(tài)），即為危險源。采用安全檢查表法逐項討論，識別存在危險源。,如：煉鐵安全檢查表,安全檢查表格式,安全檢查表（SCL）分析記錄表,,2、編制識別信息統(tǒng)計表 目前大多數企業(yè)危險源辨識的信息統(tǒng)計表基本上

39、與風險評價統(tǒng)計表合二為一，表格形式多種多樣：,風險點：,當然還有很多形式的表格，這些表格所涉及的內容基本一樣，主要是作業(yè)活動的劃分、辨識對象（作業(yè)步驟）、危險源（辨識的內容）的描述、可能的事故、風險評價、控制措施。下面對表格中的內容進行解釋一下： 作業(yè)活動的劃分（前面已講） “辨識對象”是指辨識區(qū)域（部位、場所）內人的作業(yè)行為、物的安全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況等。來源根據GB／T13861—2009《生產過

40、程危險和有害因素分類與代碼》，危險源可分為以下四類： ①人的因素； ②物的因素； ③管理的因素； ④環(huán)境的因素。,危險源（辨識內容） “辨識內容”是指針對每個辨識對象進行的潛在或現實的危險源（危險有害因素）分析。針對辨識對象作業(yè)行為、物的安全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況等的危險有害因素的描述，用通俗的語言講就是將控制措施進行否定。如控制措施，進入煤氣區(qū)域巡檢必須佩戴便攜式一氧化碳報警儀。危險源的描述即是：進入煤氣區(qū)

41、域巡檢沒有佩戴便攜式一氧化碳報警儀。,,思考：用工作危害分析（JHA) 法對左圖進行危險源的辨識，辨識結果填寫在下列表格中,,正確答案,在辨識過程中，要考慮： 三種狀態(tài) a.正常（例如：在正常的運行或操作過程就存在著危險危害） b.異常（例如：設備維修、檢修） c.緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大事故時的情況）（比如上述案例沒有考慮安全連鎖失效失效情況下如何處置） 三種時態(tài) a.過去（例

42、如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故） b.現在（例如：是指某個危險因素“現在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲） c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）,危險源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時，要及時進行危險源辨識： a)與風險評價和實施必要控制措施相關的法規(guī)要求的變化； b)企業(yè)業(yè)務發(fā)展、設備改造、工藝更新、原材料替代、新產品試制、新建、改建、擴建項目等，導致組織、活

43、動或材料的變更，包括已納入計劃的變更； c)機構變動、業(yè)務劃轉等體系的變更； d) 事故、事件的發(fā)生。 辨識的危險源還應該注意，應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號），冶金等《行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中所提及的較大危險因素，確保不遺漏。,風險是由發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）

44、財產損失的組合。風險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。 前面已將發(fā)生危險事件或有暴露的可能性（危險源）已識別出來，嚴重性就是可能造成的事故。 可能的事故“事故類型”是針對每個識別出的危險源（危險有害因素）可能誘發(fā)的事故類型描述。如觸電傷害、機械傷害、物體打擊、中毒窒息等等。,八、風險的評價,描述的依據參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》 進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，

45、將事故分為20 類： 1、物體打擊； 2、車輛傷害； 3、機械傷害； 4、起重傷 5、觸電； 6、淹溺； 7、灼燙； 8、火災； 9、高處墜落； 10、坍塌； 11、冒頂片幫； 12、透水； 13、放炮； 14、火藥爆炸； 15、瓦斯爆炸； 16、鍋爐爆炸； 17、容器爆炸； 18、其他爆炸； 19、中毒和窒息；20、其他傷害 說明：在“事故類型”欄中說明危害類型

46、，如“機械傷害、觸電”等。后果的表述應可能描述至傷害的具體部位或具體類型，運輸皮帶造成的機械傷害應描述至擠傷（手臂），起重傷害可描述至砸傷、碰傷等，以利于制定風險控制措施的針對性。,風險評價的方法簡介常見的風險評價方法主要有危險指數法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，安全檢查表法、作業(yè)條件

47、危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議企業(yè)優(yōu)先采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）或MES，其次風險矩陣評價法。下面分別介紹這幾種方法：,作業(yè)條件危險性評價法,作業(yè)條件危險性評價法（LEC） 基本原理是根據危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。 定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：

48、 D=LEC 式中：D——風險值 L——發(fā)生事故的可能性大小 E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 C——發(fā)生事故產生的后果。,,用LEC法對汽車吊裝作業(yè)進行評價,很多公司采用的作業(yè)條件危險性評價法（修正法）,即MES法（LEC的修正值）。該方法相對比較簡單，直觀，一線職工容易掌握,1.控制措施的狀態(tài)（M）,控制措施的狀態(tài)（M）舉

49、例,M取3,M取5,2.人員暴露時間：（E）,備注：E1、 E2兩種同時存在時，選取危害程度大的一個。,3.事故的可能后果（S）,備注：四種情況同時存在時，選取危害程度大的一個,R的取值,風險的分級風險分級是指根據風險值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋?，將風險劃分不同等級，根據不同等級采取不同的風險控制措施，實現最終降低風險的目的。按照魯政辦發(fā)『2016』36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風險分級四級。多數企業(yè)將4、5級別合并，也有的企

50、業(yè)風險分成四級后，為便于管理一二級的風險程度R值不變，擴大了三級的取值范圍，三級的取值由原來的48-80改為40-80。（該值經過換算）,原R的取值,R的取值,,,,思考題：轉爐的連鑄系統(tǒng)用JHA法進行危險源辨識，用MES法進行風險評價和分級，并匯總其信息。工藝布置圖如下：連鑄工藝描述如下： 鋼水經精煉處理后 ，使用行車將鋼水包吊運在鋼包回轉臺上，作業(yè)人員操作鋼包蓋操作機構蓋上包蓋，裝配完成鋼包滑動水口液壓機構后，將鋼包轉至

51、澆注位置。作業(yè)人員將長水口套管連接到滑動水口，啟動液壓機構打開鋼包滑動水口，鋼水注入中間包，鋼水液面到達一定高度和噸位后，啟動中間罐塞棒，鋼水注入結晶器內，滿足條件好啟動拉坯系統(tǒng)，開始澆注。鋼水經結晶器、扇形段噴水冷卻形成鑄坯，根據定尺要求，作業(yè)人員操作切割設備將鑄坯切割成定尺坯。工藝布置圖如下：,思考題：轉爐的連鑄系統(tǒng)工藝布局圖如下,首先，進行作業(yè)活動劃分，將子系統(tǒng)連鑄作業(yè)活動按照工藝劃分為以下作業(yè)步驟（也就是尋找第一類危險源）：

52、 連鑄開澆前的準備 鑄機上鋼水 鋼水包澆注(大包澆注) 中間(罐）包澆注 拖引錠、鑄坯切割 坯庫作業(yè)、鋼坯精整 鑄機設備點檢、檢修、維護 事故處理、故障處理 可以看出以上充分考慮了三種狀態(tài)：正常、異常（檢維修）、緊急（事故處理、故障處理）。,風險典型管控措施包括： (1)工程控制（Engineering controls）↓ (2)管理（行政）控

53、制（Administrative controls）↓ (3)個體防護控制 （Personal protective equipment） ↓ (4)應急控制（Emergency controls ）,九、風險控制措施的制定,工程控制,（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；（2）密閉——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)

54、域隔開；（4） 移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。,管理（行政）控制,（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉移（共擔）。,個體防護,（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除

55、或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。,應急控制,（1）應急風險的控制屬于“現實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應急事件進行事前的分析和應急準備；（3）編制應急預案的目

56、的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；現場處置方案是應急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。,根據相關法規(guī)、規(guī)程要求，結合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險： a) 消除；b) 替代；c) 工程技術控制措施；d) 標志、警告和（或）管理控制措施；e) 個體防護裝備。,風險分級管控 根據風險評價的分級結果，根據危險源的風險級別，采取不同的管控措施，交由不同層級管控，按照風險級別、所需的資源、需具備的

57、管控能力、管控措施的復雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。并逐級管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。 有的企業(yè)規(guī)定如一級、二級風險可由公司直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。確保了每一風險責任到崗到人。,,風險管控最后形成表格,危險源辨識與風險評價信息一覽

58、表,備注：1、“辨識對象”是指辨識區(qū)域（部位、場所）內人的作業(yè)行為、物的安全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況等，，相當于對對象的分類。比如：機加工車間焊接區(qū)域，首先確認的對象為作業(yè)人員。2、“辨識內容”是指針對每個辨識對象進行的潛在或現實的危險源（危險有害因素）分析。針對上述“作業(yè)人員”的“勞動防護著裝”、“防護用品配備”、“人員精神狀態(tài)”、“人員安全技能”等四個方面即為需要辨識的內容。3、“事故類型”是針對每個識別出的危險源

59、（危險有害因素）可能誘發(fā)的事故類型描述。如觸電傷害、機械傷害、物體打擊、中毒窒息等等。4、“事故隱患”在典型控制措施分析過程中，很容易得出目前控制措施還存在的缺陷，即需要進行治理和整改的事故隱患。,危險源登記表 部門/單位：,填表日期： 年 月 日

60、 填表人：,崗位危險源公告警示牌,,崗位危險源公告警示牌,風險分級管控程序框圖,確定危險源辨識方法,劃定危險源識別范圍,明確識別范圍（區(qū)域、場所）,實施危險源識別,應用JHA、SCL等,編制識別信息統(tǒng)計表,進行風險評價,確定風險評價方法,進行風險分級,策劃風險控制措施,全面實施、跟蹤驗證,編制風險評價分類統(tǒng)計表,明確風險控制措施及原則,,,,,,,,,,,,,定期更新,強化過程,,事故隱患排查治理是企業(yè)法定義

61、務，也是主體責任的重要內容之一。是對風險分級管控措施的充分應用，針對每個危險源應采取的控制措施進行排查，才能真正實現隱患排查治理的系統(tǒng)化、規(guī)范化，才能真正實現隱患排查治理的不留盲區(qū)、不留死角。,第五部分； 隱患排查治理體系,92,風險分級管控體系識別評價的 “風險點、危險源”即為隱患排查的對象，是隱患排查治理體系的“基礎”。根據風險分級管控體系的要求，企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點、危

62、險源為隱患排查的對象，即“排查點”。通過隱患排查，可能發(fā)現新的風險點、危險源，進而對風險點和危險源信息進行補充和完善。,風險分級管控體系與隱患排查治理體系的關系,隱患排查治理體系,風險分級管控體系,,,93,風險點,危險源,確定排查點,分級排查,隱患,隱患上報,驗收,分級治理,隱患分級,,,,,,,,,,隱患排查概述,94,危險源與事故隱患的關系,1、危險源包括事故隱患；2、事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；3、危險源的現

63、實風險達到不可承受的程度，則構成隱患。,危險源,隱患,隱患,95,第一步：編制隱患排查清單或標準依據。方案一：編制隱患排查清單是非常細致的工作，是對風險分級管控結果的具體應用。到位的隱患排查依據是將針對風險分級管控過程中的“典型控制措施”變成本清單中的“隱患排查標準”。見表一。方案二：常規(guī)的隱患排查依據就是根據法規(guī)標準要求，企業(yè)按照場所、區(qū)域、部位分別編制的隱患排查內容。見表二。,隱患排查的內容“危險源”即為隱患排查的對象。企業(yè)組

64、織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點I－IV級風險點，形成了《危險源識別、分析、評價表》，表中所列單元劃分、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”，該“排查點”是企業(yè)內分級排查和日常安全檢查的關注點，各級安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點，重點對I、II級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。,,第二步：實施隱患排查按照指南要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查，并題寫隱患排查治理記錄表

65、，見表3。,公司級：通常風險級別為I級和II級的風險點，I級和II級風險通常應包括重大危險源，風險所產生的后果嚴重、易產生重大隱患的風險，或后果不嚴重、但發(fā)生概率較高的風險所涉及的危險源。專業(yè)級：專業(yè)管理直接管理或相關的活動、過程、裝置、設施、設備、物料等風險所涉及的危險源，如供電專業(yè)的排查點可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設備絕緣耐壓（電機、電焊機、手持電動工具等）、臨時用電、檢維

66、（搶）修等活動等風險中的危險源。車間級：基層單位管轄范圍內所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險所涉及的危險源可設為排查點，包括在本區(qū)域內的公司級、專業(yè)級排查點，除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源（如設備接地是否良好需接地電阻檢測儀，可以由專業(yè)實施排查）外，可設為排查點。,分級隱患排查的內容,100,班組級：除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源，將本班組內所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來

67、人員）等風險所涉及的危險源可設為排查點。崗位級：除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的風險，將本崗位內所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險所涉及的危險源應設為排查點。,101,外部專業(yè)機構實施——如企業(yè)無能力實施，或法規(guī)規(guī)定由專門機構實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設備檢測、煤氣報警儀校 準等。專兼職安全員、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時，可參照已識別的風險中的危

68、險源控制情況進行抽查，并形成記錄。,,車間、班組的隱患排查內容，可根據所管轄區(qū)域隱患排查的數量、風險等級、分布等因素，進行重點關注，側重于風險較高的風險隱患排查，而不一定面面俱到，但應確保區(qū)域內所有風險及危險源均能等到監(jiān)控。,相關說明,,,,公司級,車間級,班級級,專業(yè)級,崗位級,103,排查周期： 根據風險點特性及危險源風險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括：一班三檢每班一次每周一次每月一次每季一