云南省基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí) 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管考試試卷

1、云南省云南省2017年上半年基金從年上半年基金從業(yè)《證券投券投資基金基基金基礎(chǔ)知識(shí)》：我國(guó)我國(guó)證券市券市場(chǎng)的監(jiān)督和管考督和管考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、__給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，是一種比率衡量指標(biāo)。A特雷諾指數(shù)B夏普指數(shù)C詹森指數(shù)D加權(quán)平均收益率2、開放式基金基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受

2、的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間__。A10天B10個(gè)工作日C20天D20個(gè)工作日3、防范基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括__。A要增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的巨大損失B要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程都應(yīng)有章可循C基金銷售機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)對(duì)員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實(shí)提高員工的職責(zé)意識(shí)和法律意識(shí)D要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵

3、章守紀(jì)、規(guī)范操作4、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個(gè)月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。__A3；2B3；3C6；2D6；35、基金的會(huì)計(jì)核算涉及的基金日常運(yùn)作經(jīng)營(yíng)活動(dòng)包括__。A基金的投資交易B基金申購(gòu)、贖回C基金資產(chǎn)估值D基金利潤(rùn)分配6、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售

4、的基金產(chǎn)品C所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B2005年1月1日C2002年8月1日D2004年6月1日16、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的有__。A貨幣市場(chǎng)基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用B貨幣市場(chǎng)基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小C日每萬(wàn)份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo)D貨幣市場(chǎng)基金收益通常用日每萬(wàn)份基金

5、凈收益和最近7日年化收益率來(lái)反映17、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比____A：更低B：一樣C：更高D：二者回報(bào)率沒有關(guān)系18、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A50%B30%C80%D25%19、大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過(guò)。A：30B：50C：60D：7020、封閉式基金募集期限屆

6、滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起____日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A：5B：10C：20D：3021、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A基金日常交易情況、異常交易情況B內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總22、關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說(shuō)