風險管理與內(nèi)部控制實施細則

1、1XXX公司風險管理與內(nèi)部控制實施細則第一章總則第一條為規(guī)范XXX公司（以下簡稱“公司”）的風險管理與內(nèi)部控制工作，提高全員風險管理與內(nèi)部控制意識和風險防范能力。第二條公司風險管理與內(nèi)部控制應遵循以下原則：（一）合規(guī)性原則。遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，符合公司章程。（二）統(tǒng)一性原則。建立統(tǒng)一的風險管理與內(nèi)部控制機制，制定統(tǒng)一的風險評估方法和程序，規(guī)范內(nèi)部控制方法和流程，統(tǒng)一組織開展風險評估工作，采用統(tǒng)一的工具和方法描述控制措施

2、，制定統(tǒng)一的測試規(guī)范開展有效性評價。（三）適應性原則。符合經(jīng)營管理需要，具有可操作性，并隨著經(jīng)營管理情況的變化而不斷修訂和完善。（四）成本效益原則。盡量做到以合理的成本取得最佳的效益。第二章風險管理與內(nèi)部控制機構(gòu)與職責第三條公司成立風險管理與內(nèi)部控制領導小組，組長由公司總經(jīng)理擔任，副組長由分管風險管理與內(nèi)部控制領導擔任，成員由公司各部門負責人組成。領導小組下設風險管理與內(nèi)部控制辦公室，辦公室設在合同管理部。3展工作；（三）組織公司各部門

3、匯總、整理、篩選、建立公司風險事件庫，開展風險評估工作；（四）協(xié)助和指導公司各部門開展重大風險管理策略的制定，協(xié)助公司各部門對重大風險解決方案的研究制定和落實執(zhí)行；（五）組織和開展公司重大風險解決方案落實執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查工作，配合公司的審核檢查工作并具體落實公司管理體系運行的考核工作；（六）根據(jù)上年度風險評估結(jié)果、風險管理體系建設和運行工作、內(nèi)部控制評價工作開展情況，組織編制公司風險管理報告和內(nèi)部控制評價報告，報送風險管理與內(nèi)部控制領

4、導小組批準；（七）完成風險管理與內(nèi)部控制領導小組授權(quán)的有關風險管理與內(nèi)部控制的其他事項。第六條公司各部門在風險管理和內(nèi)部控制方面的主要職責：（一）貫徹執(zhí)行公司風險管理與內(nèi)部控制相關制度，配合公司主管部門開展風險管理與內(nèi)部控制體系建設工作；（二）收集戰(zhàn)略方面、財務方面、外部市場方面、運營方面、法律方面內(nèi)外部信息，對本部門業(yè)務涉及的風險事件進行識別、歸類，并定期維護和更新；（三）根據(jù)提供的方法和工具，對本部門“風險數(shù)據(jù)庫”中的各風險事件進行