bot項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇研究——關(guān)于選擇標(biāo)準(zhǔn)與bot項(xiàng)目績(jī)效的實(shí)證檢驗(yàn)1100913-趙陽(yáng)-技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理-最終版

1、<p><b>　　摘 要</b></p><p>　　近年來(lái)，BOT項(xiàng)目作為一種大型項(xiàng)目的融資和管理模式，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共事業(yè)項(xiàng)目等領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。在這種模式下，政府部門(mén)通過(guò)招標(biāo)選擇特許經(jīng)營(yíng)者，由特許經(jīng)營(yíng)者組建項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)和建設(shè)，并在規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，等到特許經(jīng)營(yíng)期滿后將項(xiàng)目移交給政府部門(mén)。所以特許經(jīng)營(yíng)者的能力對(duì)與一個(gè)BOT項(xiàng)目

2、的成功與否至關(guān)重要。而在我國(guó)的BOT項(xiàng)目實(shí)踐中，政府部門(mén)在招標(biāo)時(shí)對(duì)于如何評(píng)價(jià)特許經(jīng)營(yíng)者的能力，往往缺乏有效的標(biāo)準(zhǔn)。</p><p>　　在此背景下，本研究首先通過(guò)文獻(xiàn)檢索和分析，總結(jié)了以往學(xué)者提出的特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)，分析了BOT模式的特點(diǎn)和特許經(jīng)營(yíng)者的屬性，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了反應(yīng)特許經(jīng)營(yíng)者能力的特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系，包括財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力、健康、安全和環(huán)境保護(hù)能力、管理能力4個(gè)維度，共23個(gè)具體指標(biāo)；然后對(duì)BO

3、T項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)研究進(jìn)行了總結(jié)，分析了BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的特點(diǎn)和“4E”原則，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括經(jīng)濟(jì)績(jī)效、社會(huì)和環(huán)境績(jī)效、合作績(jī)效3個(gè)維度和12個(gè)具體指標(biāo)；最后提出了特許經(jīng)營(yíng)者能力對(duì)BOT項(xiàng)目績(jī)效影響的假設(shè)關(guān)系，構(gòu)建了BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇模型，并對(duì)該模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下主要結(jié)論：</p><p>　　特許經(jīng)營(yíng)者的財(cái)務(wù)能力對(duì)BOT項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)績(jī)效與合作績(jī)效存在顯著影

4、響；特許經(jīng)營(yíng)者的技術(shù)能力對(duì)BOT項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)績(jī)效與社會(huì)和環(huán)境績(jī)效存在顯著影響；特許經(jīng)營(yíng)者健康、安全和環(huán)境保護(hù)能力對(duì)BOT項(xiàng)目的社會(huì)和環(huán)境績(jī)效存在顯著影響；特許經(jīng)營(yíng)者的管理能力對(duì)BOT項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)績(jī)效和合作績(jī)效存在顯著影響。</p><p>　　在影響水平上，特許經(jīng)營(yíng)者的財(cái)務(wù)能力和技術(shù)能力對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響較大，管理能力稍弱；特許經(jīng)營(yíng)者的健康、安全和環(huán)境保護(hù)能力只影響社會(huì)和環(huán)境績(jī)效，但影響較大，另外技術(shù)能力也對(duì)社會(huì)和環(huán)境

5、績(jī)效有影響；在對(duì)合作績(jī)效的影響上，特許經(jīng)營(yíng)者的財(cái)務(wù)能力和管理能力表現(xiàn)相當(dāng)。</p><p>　　本文的研究結(jié)果對(duì)政府部門(mén)在招標(biāo)選擇BOT項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)者時(shí)具有借鑒意義。為了提高項(xiàng)目績(jī)效，應(yīng)重點(diǎn)考察特許經(jīng)營(yíng)者的財(cái)務(wù)能力和技術(shù)能力；而特許經(jīng)營(yíng)者的健康、安全和環(huán)境保護(hù)能力對(duì)于項(xiàng)目的社會(huì)和環(huán)境績(jī)效也是必不可少的；另外特許經(jīng)營(yíng)者各方面的管理能力則對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)作起到很好的支持作用，還會(huì)影響項(xiàng)目的合作績(jī)效，因此也需要加以考慮。&

6、lt;/p><p>　　關(guān)鍵詞：BOT，特許經(jīng)營(yíng)者選擇，績(jī)效評(píng)價(jià)</p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　In recent years, as a financing and management mode of large projects, BOT project has been widely applie

7、d in areas such as infrastructure and public utilities projects, etc. In the BOT project, the government selects the concessionaire by means of bidding. Then the concessionaire will establish a project company to respons

8、ible for project financing, design and construction. And in the concession period, the project company will in charge of the operation and maintenance of the project. When the</p><p>　　In this background, th

9、is study summarized the selection criteria of concessionaire that proposed by previous scholars and analyzed the characteristics of BOT projects and the attributes of concessionaire, which through literature retrieval an

10、d analysis. Based on work above, this paper build up a selection criteria system of concessionaire which present the capability of concessionaires, including financial ability, technical ability, the HSE(health，safety，en

11、vironment) ability and management abil</p><p>　　Firstly, the financial ability of concessionaires significantly affects the financial performance and cooperation performance of BOT projects. Secondly, the te

12、chnical ability of concessionaires significantly affects the financial performance and social and environmental performance of BOT projects. Thirdly, the HSE ability of concessionaires significantly affects in the social

13、 and environmental performance of BOT projects. Fourthly, the management ability of concessionaires significantly affects</p><p>　　Considering the impact level, the financial ability and technical ability of

14、 concessionaires have a bigger influence on the financial performance than the management ability. The HSE ability of concessionaires only affects the social and environmental performance, but the influence is great. As

15、also the technical ability has an impact on the social and environmental performance. The financial ability and management ability of concessionaires affects the cooperation performance of BOT projects in</p><

16、p>　　The results of this paper may provide some reference for government in choosing the concessionaires of BOT projects. In order to improve the project performance, financial ability and technical ability of concessi

17、onaires should be focused on. But the HSE ability is also necessary for the social and environmental performance of BOT projects. Meanwhile, the management ability should be taken into consideration, since it has a very

18、good support effect on the project’s operating and affects the proj</p><p>　　Keywords: BOT, concessionaire selection, performance evaluation</p><p><b>　　目 錄</b></p><p>

19、<b>　　1 緒論1</b></p><p>　　1.1 研究背景1</p><p>　　1.2 研究意義2</p><p>　　1.2.1 理論意義2</p><p>　　1.2.2 現(xiàn)實(shí)意義2</p><p>　　1.3 研究?jī)?nèi)容、研究方法與技術(shù)路線圖2</p>&

20、lt;p>　　1.3.1 研究?jī)?nèi)容2</p><p>　　1.3.2 研究方法3</p><p>　　1.3.3 技術(shù)路線圖4</p><p>　　1.4 本文創(chuàng)新點(diǎn)5</p><p>　　2 相關(guān)研究綜述6</p><p>　　2.1 BOT模式的概念界定6</p><p>

21、　　2.1.1 BOT模式的基本概念6</p><p>　　2.1.2 BOT模式的特點(diǎn)6</p><p>　　2.1.3 BOT模式的類型7</p><p>　　2.2 特許經(jīng)營(yíng)者選擇的相關(guān)研究8</p><p>　　2.2.1 特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)8</p><p>　　2.2.2 特許經(jīng)營(yíng)者選擇方法12

22、</p><p>　　2.3 BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)研究13</p><p>　　2.4 特許經(jīng)營(yíng)者能力和項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)系研究16</p><p>　　2.5 研究綜述小結(jié)18</p><p>　　3 BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇模型構(gòu)建19</p><p>　　3.1 特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系的構(gòu)建19</

23、p><p>　　3.1.1 特許經(jīng)營(yíng)者屬性分析19</p><p>　　3.1.2 特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系構(gòu)建的原則20</p><p>　　3.1.3 特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系21</p><p>　　3.2 BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建24</p><p>　　3.2.1 BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的特點(diǎn)分析24&

24、lt;/p><p>　　3.2.2 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的“4E”原則24</p><p>　　3.2.3 BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系25</p><p>　　3.3 假設(shè)提出與模型構(gòu)建27</p><p>　　3.3.1 研究假設(shè)27</p><p>　　3.3.2 模型構(gòu)建28</p><p>

25、;　　4 BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇選擇模型的實(shí)證檢驗(yàn)30</p><p>　　4.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)收集30</p><p>　　4.4.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)30</p><p>　　4.4.2 數(shù)據(jù)收集30</p><p>　　4.2 描述性統(tǒng)計(jì)分析31</p><p>　　4.2.1 樣本特征分析31</

26、p><p>　　4.2.2 觀測(cè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析32</p><p>　　4.3 量表的檢驗(yàn)33</p><p>　　4.3.1 信度分析33</p><p>　　4.3.2 效度分析34</p><p>　　4.4 結(jié)構(gòu)方程模型分析35</p><p>　　4.4.1 模型擬合度檢驗(yàn)

27、35</p><p>　　4.4.2 模型假設(shè)檢驗(yàn)36</p><p>　　4.4.3 路徑分析38</p><p>　　5 結(jié)論與展望41</p><p>　　5.1 研究結(jié)論41</p><p>　　5.2 研究局限與展望42</p><p><b>　　附 錄44

28、</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)47</b></p><p><b>　　后 記52</b></p><p><b>　　1 緒論</b></p><p><b>　　1.1 研究背景</b></p><

29、p>　　近年來(lái)，BOT（Build-Operate-Transfer，建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交）作為大型項(xiàng)目的融資和管理一種模式，在全球各國(guó)得到了廣泛的應(yīng)用，尤其是發(fā)展中國(guó)家。我國(guó)在交通道路、污水處理、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域也越來(lái)越多的采用BOT模式，以期通過(guò)利用私人部門(mén)技術(shù)和資金方面的優(yōu)勢(shì)，來(lái)提高基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)效率，并達(dá)到減少政府部門(mén)財(cái)政支出的目的。在BOT項(xiàng)目中，選擇合適的特許經(jīng)營(yíng)者（Concessionaire）

30、至關(guān)重要，不僅有利于項(xiàng)目的順利運(yùn)行，也能夠保證社會(huì)公眾獲得高質(zhì)量的公共產(chǎn)品和服務(wù)。</p><p>　　政府部門(mén)選擇BOT項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)者，首先要通過(guò)談判簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。特許經(jīng)營(yíng)者與政府部門(mén)在協(xié)議規(guī)定的框架下形成一種長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系。特許經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)項(xiàng)目的投融資、項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和維護(hù)以及項(xiàng)目的移交等具體工作，政府部門(mén)則主要負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)。</p><p>　　由于BOT項(xiàng)目投資

31、規(guī)模大、周期長(zhǎng)，特許經(jīng)營(yíng)者要比傳統(tǒng)項(xiàng)目承包商面臨更多的不確定性，承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。因此，特許經(jīng)營(yíng)者的能力對(duì)項(xiàng)目的影響程度更大，如何選擇特許經(jīng)營(yíng)者也就變的非常關(guān)鍵。目前國(guó)內(nèi)主要有直接談判、競(jìng)爭(zhēng)談判和公開(kāi)招標(biāo)等三種授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式，其中公開(kāi)招標(biāo)方式是特許經(jīng)營(yíng)者選擇的最佳方式，也是很多國(guó)家法律規(guī)定的選擇特許經(jīng)營(yíng)者的方式[1]。在我國(guó)BOT項(xiàng)目招標(biāo)中，目前普遍的做法就是將傳統(tǒng)的政府投資項(xiàng)目評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)單移植到BOT項(xiàng)目中，雖然也做出了相應(yīng)的調(diào)整

32、，但是本質(zhì)上并未反映出BOT項(xiàng)目長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益均衡的特點(diǎn)，加之現(xiàn)有的一般工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)也復(fù)雜多樣，更是造成政府在選擇特許經(jīng)營(yíng)者方面缺乏科學(xué)依據(jù)，不僅導(dǎo)致政府不同部門(mén)之間的分歧，而且也增加了項(xiàng)目招投標(biāo)的交易成本。</p><p><b>　　1.2 研究意義</b></p><p>　　1.2.1 理論意義</p><p>　　由于特許經(jīng)營(yíng)

33、者的選擇對(duì)BOT項(xiàng)目來(lái)說(shuō)非常重要，本文首先對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)的研究進(jìn)行了分析和總結(jié)，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了反映特許經(jīng)營(yíng)者能力的選擇指標(biāo)體系。然后，本文對(duì)BOT的項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究，在現(xiàn)有理論成果的基礎(chǔ)上，綜合考慮BOT項(xiàng)目的特征，構(gòu)建了BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。最后，本文構(gòu)建了BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇模型，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者的能力和BOT項(xiàng)目績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，探討了特許經(jīng)營(yíng)者能力和BOT項(xiàng)目績(jī)效之間的因果關(guān)系，對(duì)B

34、OT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇的理論進(jìn)行了完善。</p><p>　　1.2.2 現(xiàn)實(shí)意義</p><p>　　BOT項(xiàng)目由于涉及的投資巨大，占用資源多，耗時(shí)長(zhǎng)，因此不可避免的存在著各種風(fēng)險(xiǎn)。而其中最大的風(fēng)險(xiǎn)就來(lái)自于對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者的選擇上。一旦特許經(jīng)營(yíng)者選擇出現(xiàn)了失誤，不僅會(huì)影響基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的質(zhì)量，延誤工期，而且會(huì)對(duì)公眾的利益造成損害?？梢哉f(shuō)特許經(jīng)營(yíng)者的能力對(duì)于BOT項(xiàng)目的成功與否有著重大的影響。政

35、府部門(mén)在招標(biāo)選擇BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者時(shí)，如何根據(jù)項(xiàng)目的目標(biāo)考察特許經(jīng)營(yíng)者的能力，從而選擇合適的特許經(jīng)營(yíng)者，有著重大的現(xiàn)實(shí)意義。本研究構(gòu)建的特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系，可以根據(jù)具體BOT項(xiàng)目的不同特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，全面評(píng)價(jià)特許經(jīng)營(yíng)者的能力。在本研究總結(jié)的特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，可以對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者選擇方法進(jìn)行設(shè)計(jì)，從而提高政府部門(mén)在BOT項(xiàng)目前期工作中的效率，并減少特許經(jīng)營(yíng)者選擇的失誤，最大限度的保證BOT項(xiàng)目公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。</p&g

36、t;<p>　　1.3 研究?jī)?nèi)容、研究方法與技術(shù)路線圖</p><p>　　1.3.1 研究?jī)?nèi)容</p><p>　　本文介紹了BOT項(xiàng)目的定義、特點(diǎn)以及BOT項(xiàng)目的類型；通過(guò)文獻(xiàn)檢索，分析了特許經(jīng)營(yíng)者選擇以及BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀，對(duì)相關(guān)學(xué)者給出的特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)和BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分別進(jìn)行了匯總，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了反映特許經(jīng)營(yíng)者能力的選擇指標(biāo)體系以及BOT項(xiàng)目績(jī)

37、效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；然后提出特許經(jīng)營(yíng)者能力和BOT項(xiàng)目績(jī)效的假設(shè)關(guān)系，構(gòu)建了BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇模型；運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者能力和BOT項(xiàng)目績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行了探討和分析。</p><p>　　1.3.2 研究方法</p><p>　　本文首先通過(guò)文獻(xiàn)分析法，分析了BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇的研究現(xiàn)狀，提出了特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系以及BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體

38、系，構(gòu)建了BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇模型；然后通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查以及專家訪談的方法進(jìn)行了研究數(shù)據(jù)的收集；根據(jù)收集的樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用描述性統(tǒng)計(jì)分析、信度分析、探索性因子分析以及結(jié)構(gòu)方程模型（Structural Equation Modeling, SEM）分析等方法對(duì)本研究構(gòu)建的BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。</p><p>　　1.3.3 技術(shù)路線圖</p><p>　　圖1-1

39、技術(shù)路線圖</p><p><b>　　1.4 本文創(chuàng)新點(diǎn)</b></p><p>　　本文主要有以下3個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)：</p><p>　?。?）構(gòu)建了特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系</p><p>　　本文通過(guò)對(duì)前人研究的總結(jié)，結(jié)合BOT項(xiàng)目的特點(diǎn)和特許經(jīng)營(yíng)者的屬性，構(gòu)建了特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系。該選擇指標(biāo)體系包括財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能

40、力、健康、安全和環(huán)境保護(hù)能力、管理能力4個(gè)維度，以及23個(gè)具體的指標(biāo)。其中財(cái)務(wù)能力包括財(cái)務(wù)狀況、信用等級(jí)、融資方案水平、特許價(jià)格和調(diào)整機(jī)制、特許經(jīng)營(yíng)期和要求政府擔(dān)保的程度；技術(shù)能力包括關(guān)鍵設(shè)計(jì)和建設(shè)人員的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)、設(shè)備和技術(shù)的先進(jìn)程度、技術(shù)方案水平、施工組織方案水平、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)方案水平以及項(xiàng)目移交方案水平；健康、安全和環(huán)境保護(hù)能力包括健康、安全和環(huán)保人員的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)、過(guò)去的安全和健康績(jī)效、過(guò)去的環(huán)境績(jī)效、健康和安全管理措施以及環(huán)境保護(hù)

41、方案水平；管理能力包括先前的BOT項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目管理能力、組織文化和結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)溝通能力、人力資源管理水平和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。</p><p>　　（2）構(gòu)建了BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系</p><p>　　在對(duì)先前學(xué)者給出的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行匯總的基礎(chǔ)上，結(jié)合BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的特點(diǎn)和“4E”原則，構(gòu)建了BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該評(píng)價(jià)體系將績(jī)效分為經(jīng)濟(jì)績(jī)效、社會(huì)和環(huán)境績(jī)效、合作績(jī)效3個(gè)維度，

42、共12個(gè)具體指標(biāo)。其中經(jīng)濟(jì)績(jī)效包括質(zhì)量、工期、成本和利潤(rùn)4個(gè)指標(biāo)；社會(huì)和環(huán)境績(jī)效包括社會(huì)公眾的滿意度、安全、環(huán)境、資源和就業(yè)5個(gè)指標(biāo)；合作績(jī)效包括政府部門(mén)的滿意度、特許經(jīng)營(yíng)者與分包商、供應(yīng)商的和諧關(guān)系以及項(xiàng)目公司內(nèi)部良好的團(tuán)隊(duì)氛圍3個(gè)指標(biāo)。</p><p>　　（3）提出特許經(jīng)營(yíng)者的能力和BOT項(xiàng)目績(jī)效的假設(shè)關(guān)系，構(gòu)建了BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇模型</p><p>　　在特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)

43、體系和BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，提出了特許經(jīng)營(yíng)者的能力和BOT項(xiàng)目績(jī)效的假設(shè)關(guān)系，構(gòu)建的BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇模型，并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型分析進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，驗(yàn)證了以下假設(shè)：特許經(jīng)營(yíng)者的財(cái)務(wù)能力對(duì)BOT項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)績(jī)效與合作績(jī)效存在顯著影響；特許經(jīng)營(yíng)者的技術(shù)能力對(duì)BOT項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)績(jī)效與社會(huì)和環(huán)境績(jī)效存在顯著影響；特許經(jīng)營(yíng)者健康、安全和環(huán)境保護(hù)能力對(duì)BOT項(xiàng)目的社會(huì)和環(huán)境績(jī)效存在顯著影響；特許經(jīng)營(yíng)者的管理能力對(duì)BOT項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)績(jī)效和

44、合作績(jī)效存在顯著影響。</p><p><b>　　2 相關(guān)研究綜述</b></p><p>　　2.1 BOT模式的概念界定</p><p>　　2.1.1 BOT模式的基本概念</p><p>　　早在1984年，土耳其總理Turgut Ozal第一次提出了BOT的概念。他希望利用這種模式在自己國(guó)家建造一座發(fā)電廠。B

45、OT是Build-Operate-Transfer的三個(gè)英語(yǔ)單詞的首字母縮寫(xiě)，意思是“建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交”。自BOT這一項(xiàng)目的融資和管理模式提出以來(lái)，在全球各國(guó)的公共事業(yè)項(xiàng)目和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中得到了廣泛的應(yīng)用。</p><p>　　關(guān)于BOT的內(nèi)涵，目前學(xué)術(shù)界還沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一的概念。我國(guó)的國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)將BOT項(xiàng)目的概念界定為:“政府部門(mén)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，在規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，將項(xiàng)目授予外商（私人資本）為特許

46、權(quán)項(xiàng)目成立的投資方（項(xiàng)目公司），由投資方（項(xiàng)目公司）負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。等到特許經(jīng)營(yíng)期滿后，投資方（項(xiàng)目公司）再將項(xiàng)目無(wú)償?shù)囊平唤o政府部門(mén)[2]。</p><p>　　2.1.2 BOT模式的特點(diǎn)</p><p>　　與傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目承包項(xiàng)目相比，BOT模式具有如下特點(diǎn)：</p><p>　?。?）BOT模式是一種特殊的項(xiàng)目融資方式</p&g

47、t;<p>　　BOT模式是以項(xiàng)目建成以后的運(yùn)營(yíng)收益和項(xiàng)目的資產(chǎn)作為擔(dān)保來(lái)償還公司貸款的項(xiàng)目融資方式，是一種有限或無(wú)追索權(quán)融資結(jié)構(gòu)。即項(xiàng)目公司對(duì)貸款的償還僅以項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)收益和自身的資產(chǎn)及為限，不涉及項(xiàng)目發(fā)起人和項(xiàng)目公司的其他股東。這種融資方式不僅使項(xiàng)目發(fā)起人實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)負(fù)債表外融資，從而不影響其借款能力，而且有利于提高項(xiàng)目運(yùn)作的效率，還能減少政府部門(mén)的財(cái)政負(fù)擔(dān)。</p><p>　?。?）BOT模式的

48、核心是特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議</p><p>　　政府部門(mén)通過(guò)與私人部門(mén)簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，在規(guī)定的特許期內(nèi)授予私人部門(mén)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，由私人部門(mén)組建項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)和建設(shè)，并在項(xiàng)目建成后負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，等到特許經(jīng)營(yíng)期滿后，再將項(xiàng)目移交給政府部門(mén)（一般是無(wú)償?shù)模?。私人部門(mén)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議與政府部門(mén)形成了一種合作伙伴關(guān)系。特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議賦予了項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)擁有對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理和合理收費(fèi)等權(quán)利，即擁有項(xiàng)目的收益權(quán)

49、；同時(shí)也規(guī)定了其對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行保養(yǎng)和維修的義務(wù)。而政府部門(mén)則有權(quán)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目公司不符合規(guī)定的行為進(jìn)行糾正和懲處[3]。</p><p>　　（3）適用范圍的特殊性</p><p>　　BOT項(xiàng)目大都具有投資規(guī)模大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的特征，而且主要是大型的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。我國(guó)應(yīng)用BOT項(xiàng)目的領(lǐng)域有交通（包括鐵道、公路、橋梁、隧道、地鐵、輕軌、機(jī)場(chǎng)、港口等）、水利、通訊、電廠（火電、水電

50、、風(fēng)電等）、水處理（包括自來(lái)水廠和污水處理等）、垃圾焚燒、體育場(chǎng)館以及園區(qū)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)等。</p><p>　?。?）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的特殊性</p><p>　　一般確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則有：風(fēng)險(xiǎn)是否可控、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的各方誰(shuí)能更好的控制風(fēng)險(xiǎn)以及整體效益最大化。基于這些原則，BOT項(xiàng)目中的政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等應(yīng)由政府承擔(dān)，由于國(guó)家政策、法律變動(dòng)等使項(xiàng)目受到影響的，政府應(yīng)允許項(xiàng)目公司通過(guò)延長(zhǎng)特許期、提高產(chǎn)

51、品或服務(wù)價(jià)格等措施來(lái)彌補(bǔ)；自然不可抗力風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由項(xiàng)目公司投保承擔(dān)，一些不能投保的應(yīng)由項(xiàng)目公司和政府部門(mén)共同來(lái)承擔(dān)；利率變動(dòng)和通貨膨脹等金融風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)由政府和項(xiàng)目公司共同承擔(dān)；而項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)以及需求的變化等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)全部由項(xiàng)目公司自身承擔(dān)[4,5]。</p><p>　　2.1.3 BOT模式的類型</p><p>　　在世界銀行給出的《1994年世界發(fā)展報(bào)告》

52、中，定義的BOT模式主要分為以下三種[6]：</p><p>　?。?）BOT(Build-Operate-Transfer)，即建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交，它指的是政府部門(mén)通過(guò)招標(biāo)選擇特許經(jīng)營(yíng)者，由特許經(jīng)營(yíng)者組建項(xiàng)目公司來(lái)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)和建設(shè)；并在規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，回收投資并獲取利潤(rùn)；等到特許經(jīng)營(yíng)期滿后將項(xiàng)目移交政府部門(mén)的一種方式。</p><p>　?。?）BOOT(Bui

53、ld-Own-Operate-Transfer)，即建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)-移交。它也是由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)和建設(shè)，在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，回收投資并獲得利潤(rùn)，特許經(jīng)營(yíng)期滿后將項(xiàng)目移交給政府部門(mén)的一種方式。與BOT不同的是，項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)擁有項(xiàng)目的所有權(quán)。</p><p>　?。?）BOO(Build-Own-Operate)，即建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)，它是由政府部門(mén)選擇特許經(jīng)營(yíng)者，由特許經(jīng)營(yíng)者組建項(xiàng)目公司

54、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)和建設(shè)；等項(xiàng)目建成后負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，而且不需要將項(xiàng)目移交給政府部門(mén)。</p><p>　　我們現(xiàn)在所說(shuō)的BOT模式通常是指第一種方式，它與后兩種方式的區(qū)別主要在于特許經(jīng)營(yíng)者并不擁有所建設(shè)項(xiàng)目的所有權(quán)，只是擁有項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)。而B(niǎo)OOT實(shí)際上則是BOO方式的一種延伸，區(qū)別是BOO方式?jīng)]有規(guī)定特許期，項(xiàng)目公司一直擁有所有權(quán)，而B(niǎo)OOT方式則規(guī)定了特許經(jīng)營(yíng)期，項(xiàng)目公司等到特許經(jīng)營(yíng)期滿后需要將項(xiàng)目移交給

55、政府部門(mén)。</p><p>　　在BOT項(xiàng)目的具體實(shí)施過(guò)程中，由于受具體項(xiàng)目條件和不同情況的影響，BOT還演變出許多不同的形式。BT（Build-Transfer），即建設(shè)-移交，是由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)，建成后立即移交給政府部門(mén)運(yùn)營(yíng)使用，不享有項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)。BLT(Build-Lease-Transfer)，即建設(shè)-租賃-移交，項(xiàng)目公司只負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的融資、設(shè)計(jì)和建設(shè)，等到竣工后由政府部門(mén)負(fù)責(zé)租賃和運(yùn)

56、營(yíng)一種方式。TOT（Transfer-Operate-Transfer），即移交-經(jīng)營(yíng)-移交，它是指政府部門(mén)把已投產(chǎn)運(yùn)行的設(shè)施轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目公司來(lái)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，項(xiàng)目公司憑借設(shè)施在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)對(duì)設(shè)施的使用者收取服務(wù)費(fèi)、使用費(fèi)等，等到特許期滿后再將該設(shè)施移交給政府部門(mén)的方式。以及BOOST（Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer）：建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)-補(bǔ)貼-移交、BTO（Build-Transfer-Operate）：建

57、設(shè)-移交-運(yùn)營(yíng)和BOD(Build-Operate-Deliver)：建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交等。這些BOT形式都是在特許權(quán)下衍生出來(lái)的變體，所以無(wú)論從結(jié)構(gòu)上還是從原則上看，與典型的B</p><p>　　2.2 特許經(jīng)營(yíng)者選擇的相關(guān)研究</p><p>　　2.2.1 特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)</p><p>　　特許經(jīng)營(yíng)者的選擇對(duì)BOT項(xiàng)目的成功實(shí)施至關(guān)重要。雖然理論界已經(jīng)承

58、認(rèn)這一點(diǎn)，但關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)的研究仍然很少。很多研究仍然集中在傳統(tǒng)工程項(xiàng)目承包商的選擇上。由于BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者和傳統(tǒng)工程項(xiàng)目承包商有很多相同的地方，本文在這里也對(duì)傳統(tǒng)工程項(xiàng)目承包商的選擇標(biāo)準(zhǔn)做了總結(jié)，可以對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者的選擇提供借鑒。但二者仍是兩個(gè)不同的概念，在借鑒同時(shí)必須根據(jù)BOT項(xiàng)目的特點(diǎn)做出調(diào)整。</p><p>　　Antonio認(rèn)為特許經(jīng)營(yíng)者的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括財(cái)務(wù)能力、組織特點(diǎn)、生產(chǎn)能力、技術(shù)能力

59、、協(xié)調(diào)溝通能力和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)等維度。并分別對(duì)業(yè)主和私人部門(mén)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，分析具體指標(biāo)的重要性[9]。</p><p>　　Merna和Smith認(rèn)為特許經(jīng)營(yíng)者的評(píng)價(jià)應(yīng)該包括整體實(shí)力、融資能力、資產(chǎn)負(fù)債比、資金來(lái)源、所受訴訟或威脅、過(guò)往業(yè)績(jī)、法律和財(cái)務(wù)顧問(wèn)的經(jīng)驗(yàn)、運(yùn)營(yíng)能力、項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)能力、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的經(jīng)驗(yàn)、溝通能力、組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量保證體系、健康和安全記錄以及勞資關(guān)系等[10]。</p><

60、p>　　Robert總結(jié)出了政府部門(mén)在BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇時(shí)的6個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：選擇正確的項(xiàng)目、企業(yè)家精神、優(yōu)秀的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、競(jìng)爭(zhēng)性的融資方案、創(chuàng)新的技術(shù)方案以及其它的特殊方案。其中選擇正確的項(xiàng)目包括適合由私人部門(mén)運(yùn)營(yíng)、公共部門(mén)缺乏資金、產(chǎn)品或服務(wù)存在壟斷性、項(xiàng)目的關(guān)鍵需求能夠預(yù)測(cè)；企業(yè)家精神包括處理好與政府部門(mén)的關(guān)系和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等；優(yōu)秀的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)包括長(zhǎng)期談判的能力、項(xiàng)目的各參與方分別來(lái)自多個(gè)領(lǐng)域、有一個(gè)公司處于領(lǐng)導(dǎo)地位等；競(jìng)爭(zhēng)性的融資方

61、案包括自有資金比例合理、施工成本低、特許價(jià)格合理、特許經(jīng)營(yíng)期短和準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)需求等；創(chuàng)新的技術(shù)方案是指技術(shù)方案具有經(jīng)濟(jì)性和創(chuàng)新性；其它的特殊方案則包括合同條款中滿足政府的特殊關(guān)切以及對(duì)政府部門(mén)體現(xiàn)利他主義等[11]。在該研究的基礎(chǔ)上，Robert又將其它特殊方案這一標(biāo)準(zhǔn)改成擔(dān)保的差異性。并通過(guò)實(shí)證分析，得出政府部門(mén)對(duì)各因素的關(guān)注程度排序依次為：競(jìng)爭(zhēng)性的融資方案、創(chuàng)新的技術(shù)方案、擔(dān)保的差異性、選擇正確的項(xiàng)目、企業(yè)家精神[12]。</

62、p><p>　　Lin對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者在資格預(yù)審階段成功的關(guān)鍵因素進(jìn)行了研究，通過(guò)對(duì)30家BOT項(xiàng)目公司的調(diào)查，共識(shí)別出了9個(gè)關(guān)鍵成功因素：正確識(shí)別項(xiàng)目、準(zhǔn)確預(yù)測(cè)需求、取得壟斷的潛力、融資成本合理、先前的BOT項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目發(fā)起人的能力、政府部門(mén)缺乏資金、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境穩(wěn)定以及法律法規(guī)的支持等[13]。</p><p>　　Liou指出對(duì)于BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者的選擇，特許經(jīng)營(yíng)期和特許價(jià)格是談判中涉

63、及最多的兩個(gè)方面。Liou認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)型項(xiàng)目的凈現(xiàn)值（NPV）可以通過(guò)蒙特卡洛方法來(lái)模擬運(yùn)算。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目，為了能夠吸引特許經(jīng)營(yíng)者，政府部門(mén)應(yīng)提供更加優(yōu)惠的條件[14]。</p><p>　　目前關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)者的選擇標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)證研究方面張學(xué)清和Marcus比較有代表性。張學(xué)清介紹了香港BOT項(xiàng)目的招標(biāo)評(píng)價(jià)方法，通過(guò)對(duì)各國(guó)BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較和分析，提出了提高選擇效率的特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)。張學(xué)清

64、將選擇標(biāo)準(zhǔn)分為財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、健康、安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及管理標(biāo)準(zhǔn)4個(gè)維度，并通過(guò)在英國(guó)和香港兩地的問(wèn)卷調(diào)查，共識(shí)別出評(píng)價(jià)特許經(jīng)營(yíng)者能力的92個(gè)指標(biāo)。他還建議要依據(jù)不同BOT項(xiàng)目的具體特點(diǎn)對(duì)指標(biāo)集進(jìn)行調(diào)整[15,16]。</p><p>　　Marcus將特許經(jīng)營(yíng)者的選擇標(biāo)準(zhǔn)分為組織性質(zhì)和能力、技術(shù)方案的質(zhì)量和融資方案的質(zhì)量3個(gè)維度，共識(shí)別出了33個(gè)選擇標(biāo)準(zhǔn)，并針對(duì)英國(guó)的PPP項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)證研究。其中組織性質(zhì)和能

65、力包括理解政府需求的能力、先前的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、聯(lián)合體內(nèi)成員協(xié)作能力、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿、聯(lián)合體的聲譽(yù)等；技術(shù)方案的質(zhì)量包括技術(shù)方案的創(chuàng)新性、技術(shù)方案的穩(wěn)定性以及優(yōu)良的技術(shù)保障；融資方案的質(zhì)量則包括特許價(jià)格水平、特許期長(zhǎng)度、融資信用度、政府資助和擔(dān)保的水平等[17]。</p><p>　　在案例研究上，學(xué)者張學(xué)清通過(guò)對(duì)香港的BOT項(xiàng)目進(jìn)行分析，介紹了Kepnoe-Tregoe決策法的應(yīng)用。該方法將特許經(jīng)營(yíng)者的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為期

66、望滿足的標(biāo)準(zhǔn)和必須滿足的標(biāo)準(zhǔn)。張學(xué)清認(rèn)為必須滿足的標(biāo)準(zhǔn)有融資能力、建設(shè)能力、運(yùn)營(yíng)能力以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的能力等[18]。Fabio對(duì)意大利A4高速公路項(xiàng)目中特許經(jīng)營(yíng)者的選擇進(jìn)行了研究，該案例中特許經(jīng)營(yíng)者的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括技術(shù)能力、特許期、特許價(jià)格、施工進(jìn)度、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案以及項(xiàng)目移交方案等 [19]；Levy對(duì)加州和南卡羅萊娜州收費(fèi)公路項(xiàng)目進(jìn)行了研究，提出了包括項(xiàng)目的技術(shù)復(fù)雜程度、政府部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的支持程度、對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)、提供服務(wù)的質(zhì)量、特許經(jīng)營(yíng)

67、者的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)的創(chuàng)新程度、對(duì)資源的有效利用、對(duì)環(huán)境的保護(hù)以及通行費(fèi)對(duì)項(xiàng)目投資的支撐程度等特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)[20]。</p><p>　　國(guó)內(nèi)學(xué)者方面，國(guó)翔宇在文獻(xiàn)檢索歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，結(jié)合BOT項(xiàng)目的特點(diǎn)，共識(shí)別出了建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、在業(yè)界的聲譽(yù)、資金實(shí)力、項(xiàng)目管理能力、設(shè)備和技術(shù)的先進(jìn)程度、環(huán)境保護(hù)方案水平、要求政府擔(dān)保的程度、特許價(jià)格以及特許經(jīng)營(yíng)期等37個(gè)特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)[21]。另外，李明對(duì)污水處理BOT項(xiàng)

68、目的特許經(jīng)營(yíng)者的選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了研究?？偨Y(jié)出了有類似污水處理項(xiàng)目的建設(shè)或運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力和管理能力、滿足現(xiàn)階段國(guó)家對(duì)于市政公用行業(yè)資質(zhì)管理的要求等選擇標(biāo)準(zhǔn)[22]。李偉對(duì)國(guó)內(nèi)火電廠BOT項(xiàng)目的工作人員和專家的意見(jiàn)進(jìn)行了分析，總結(jié)出了財(cái)務(wù)能力、商業(yè)信譽(yù)、法人地位和技術(shù)資格等特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)[23]。譚德慶等根據(jù)政府部門(mén)和特許經(jīng)營(yíng)者的博弈關(guān)系，通過(guò)建立動(dòng)態(tài)博弈模型得到特許經(jīng)營(yíng)者的最優(yōu)管理水平，為政府部門(mén)在選擇BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者

69、時(shí)評(píng)價(jià)特許經(jīng)營(yíng)者的管理能力提供了理論依據(jù)[24]。</p><p>　　從以上研究中可以看出，不同學(xué)者對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別存在很大差異。這主要是由不同國(guó)家、地區(qū)具體BOT項(xiàng)目不同的特點(diǎn)引起的。另外，由于實(shí)證研究中數(shù)據(jù)的收集多采用抽樣法，樣本的代表性以及樣本量不足等問(wèn)題也會(huì)對(duì)分析結(jié)果造成一定的影響。這些影響在對(duì)項(xiàng)目承包商選擇標(biāo)準(zhǔn)的研究中也同樣存在。以下表2.2是對(duì)工程項(xiàng)目承包商選擇標(biāo)準(zhǔn)研究的一個(gè)總結(jié)：<

70、/p><p>　　表2-1 工程項(xiàng)目承包商選擇標(biāo)準(zhǔn)的研究結(jié)果</p><p>　　從上表可以看出，不同研究在項(xiàng)目承包商的選擇標(biāo)準(zhǔn)的選取以及重要程度的看法上也存在較大差異，因此也無(wú)法根據(jù)這些選擇標(biāo)準(zhǔn)來(lái)選取特許經(jīng)營(yíng)者。所以有必要在現(xiàn)有理論研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)BOT項(xiàng)目的特點(diǎn)，建立一套特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系。</p><p>　　2.2.2 特許經(jīng)

71、營(yíng)者選擇方法</p><p>　　特許經(jīng)營(yíng)者選擇方法主要有以下幾種：</p><p>　?。?）最低特許價(jià)格或最短特許期招標(biāo)法</p><p>　　這種方法的原型其實(shí)就是傳統(tǒng)工程項(xiàng)目招標(biāo)中使用的最低價(jià)中標(biāo)法。這種方法下，誰(shuí)報(bào)出的特許價(jià)格最低或者特許期最短，政府部門(mén)就與誰(shuí)簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議[33]。雖然該方法被廣泛應(yīng)用于BOT項(xiàng)目實(shí)踐中，但因沒(méi)有平衡特許經(jīng)營(yíng)者選擇中價(jià)格

72、和非價(jià)格因素的影響而受到許多學(xué)者的批評(píng)。</p><p>　?。?）Kepnoe-Tregoe決策法</p><p>　　這種方法已經(jīng)在中國(guó)的香港地區(qū)和澳大利亞的新南威爾士州的BOT項(xiàng)目招標(biāo)中得到了應(yīng)用。該方法實(shí)質(zhì)上就是兩階段投標(biāo)法。它將特許經(jīng)營(yíng)者選擇的標(biāo)準(zhǔn)分為“必須滿足的標(biāo)準(zhǔn)”和“期望滿足的標(biāo)準(zhǔn)”。特許經(jīng)營(yíng)者首先要符合“必須滿足的標(biāo)準(zhǔn)”，如融資和技術(shù)能力、投標(biāo)內(nèi)容的完整性、環(huán)境保護(hù)的要求

73、等，這是強(qiáng)制性的；在滿足這些標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，“期望滿足的標(biāo)準(zhǔn)”，如融資方案可行度、技術(shù)方案合理度、政府和社區(qū)所得利益等，則決定了誰(shuí)最后獲勝[18,34]。這種方法能通過(guò)減少投標(biāo)企業(yè)，提高特許經(jīng)營(yíng)者選擇成功的概率。但同時(shí)這種方法比較復(fù)雜，而且對(duì)“期望滿足的標(biāo)準(zhǔn)”和“必須滿足的標(biāo)準(zhǔn)”的選擇和劃分還需要進(jìn)一步的研究。</p><p>　?。?）凈現(xiàn)值法（NPV）</p><p>　　政府將特許經(jīng)營(yíng)

74、權(quán)授予特許期內(nèi)收費(fèi)凈現(xiàn)值最低的投標(biāo)人。使用這種方法的項(xiàng)目要能夠估算出產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量，如污水處理廠和電廠等。應(yīng)用凈現(xiàn)值法還可以進(jìn)一步對(duì)投標(biāo)人建設(shè)成本的凈現(xiàn)值、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)成本的凈現(xiàn)值等進(jìn)行評(píng)價(jià)[35]。該方法的缺點(diǎn)在于它沒(méi)有考慮投標(biāo)人之技術(shù)方案的相對(duì)優(yōu)劣。</p><p>　　（4）最小收益現(xiàn)值法(LPVR)</p><p>　　LPVR是英文Least-Present-Value-of-R

75、evenue的縮寫(xiě)，由Engel首次提出。該方法在智利的高速公路BOT項(xiàng)目中首次得到應(yīng)用。這種方法下，政府部門(mén)要先確定特許價(jià)格，然后投標(biāo)人根據(jù)自己預(yù)期的總收入現(xiàn)值進(jìn)行報(bào)價(jià)，政府選擇報(bào)價(jià)最低者進(jìn)行談判，授予其特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。項(xiàng)目公司在累積收入現(xiàn)值等于其報(bào)價(jià)的時(shí)候?qū)㈨?xiàng)目轉(zhuǎn)讓給政府，因此項(xiàng)目的實(shí)際收益水平?jīng)Q定了特許期的長(zhǎng)短[36]。Gustavo和Gines給出了最小收益現(xiàn)值法的改進(jìn)模型：最小凈收益現(xiàn)值法（LPVNR）。在該模型中，投標(biāo)人需要分別

76、給出年均經(jīng)營(yíng)成本和總收入兩方面的信息。</p><p>　　這種方法本質(zhì)上和凈現(xiàn)值法是一致的。它的缺陷在于不能有效激勵(lì)特許經(jīng)營(yíng)者采取先進(jìn)的技術(shù)，提高項(xiàng)目的需求量。因?yàn)榧词剐枨罅吭黾恿?，特許經(jīng)營(yíng)者也只是因縮短了特許期從而加快了投資的回收，但其總利潤(rùn)并沒(méi)有因此而增加。而且如果遇到較大的風(fēng)險(xiǎn)致使運(yùn)營(yíng)成本大幅增加，可能會(huì)導(dǎo)致特許經(jīng)營(yíng)者投資一直無(wú)法收回而無(wú)限延長(zhǎng)了特許經(jīng)營(yíng)期，這不符合BOT項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交的精神。<

77、;/p><p><b>　?。?）多屬性決策法</b></p><p>　　該方法是對(duì)投標(biāo)人多方面的綜合表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。這種方法下，政府在對(duì)BOT項(xiàng)目投標(biāo)人進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，BOT項(xiàng)目建議書(shū)的多個(gè)屬性可以通過(guò)各種標(biāo)準(zhǔn)集（如財(cái)務(wù)、技術(shù)、管理等）表現(xiàn)出來(lái)。每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)集又可分為多個(gè)子標(biāo)準(zhǔn)集。然后根據(jù)各標(biāo)準(zhǔn)集的相對(duì)重要程度賦予它們不同的權(quán)重。政府依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行評(píng)分，與得分最高者簽

78、訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議[18]。這種方法的問(wèn)題在于對(duì)各標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)分過(guò)于主觀。</p><p>　　通過(guò)對(duì)BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇方法相關(guān)研究的分析和總結(jié)，我們可以看出目前BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇方法的設(shè)計(jì)與選擇標(biāo)準(zhǔn)相脫節(jié)，沒(méi)有考慮到底應(yīng)該依據(jù)哪些因素，以及這些因素對(duì)選擇的結(jié)果有什么樣的影響。</p><p>　　2.3 BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)研究</p><p>　　Alb

79、ert P. C. Chan和Ada P. L. Chan在大量文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上提出了工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的體系，該體系包括9個(gè)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（Key Performance Indicators， KPI）:成本、質(zhì)量、工期、價(jià)值和利潤(rùn)、環(huán)境保護(hù)、健康和安全績(jī)效、功能、產(chǎn)品或服務(wù)使用者的滿意度、項(xiàng)目各參與方的滿意度。文章還通過(guò)3個(gè)案例對(duì)該體系的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證[39]。</p><p>　　Caroline Low，

80、Daniel Hulls和Alan Rennison運(yùn)用實(shí)證研究的方法，研究了蘇格蘭64個(gè)PPP項(xiàng)目的績(jī)效，向負(fù)責(zé)這些項(xiàng)目招標(biāo)的64個(gè)政府部門(mén)以及負(fù)責(zé)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)41個(gè)私人機(jī)構(gòu)進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查。該研究中的PPP績(jī)效指標(biāo)包括四個(gè)維度：資金價(jià)值（value for money）、設(shè)計(jì)和施工建造（design and construction）、項(xiàng)目采購(gòu)（procurement）和運(yùn)營(yíng)績(jī)效（operational performance）。研究中

81、的PPP項(xiàng)目績(jī)效水平指的是與沒(méi)有采用PPP模式的項(xiàng)目的相對(duì)績(jī)效水平，文章中還分析了導(dǎo)致PPP項(xiàng)目績(jī)效水平高或低的原因[40]。</p><p>　　游亞宏根據(jù)政府投資項(xiàng)目的特點(diǎn)對(duì)平衡積分卡進(jìn)行了改進(jìn)，將績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為財(cái)務(wù)效益、公眾服務(wù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理和可持續(xù)性四個(gè)維度。其中財(cái)務(wù)效益包括資源耗費(fèi)、預(yù)計(jì)收入等指標(biāo)；公眾服務(wù)包括環(huán)境影響、公眾滿意度等指標(biāo)；項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理包括資金使用、工期以及質(zhì)量等指標(biāo)；可持續(xù)性則包括

82、服務(wù)年限、基礎(chǔ)作用等指標(biāo)[41]。</p><p>　　趙國(guó)富，王守清對(duì)原有的項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的進(jìn)行了分析和匯總，并與BOT/PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)相結(jié)合，建立了“BOT/PPP項(xiàng)目社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選矩陣表”。通過(guò)篩選構(gòu)建了適合BOT/PPP項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)效益評(píng)價(jià)的一套指標(biāo)體系。該體系包括社會(huì)影響指標(biāo)、公平性指標(biāo)、項(xiàng)目的社會(huì)適應(yīng)性指標(biāo)和政府表現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)等4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以及20個(gè)二級(jí)指標(biāo)[42,43]。</p&

83、gt;<p>　　孟憲海介紹了英國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)為提高建筑行業(yè)績(jī)效所制定的KPI，該項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括:使用者對(duì)產(chǎn)品的滿意度、使用者對(duì)服務(wù)的滿意度、質(zhì)量問(wèn)題、對(duì)于成本的預(yù)測(cè)能力、對(duì)于進(jìn)度的預(yù)測(cè)能力、施工成本、施工進(jìn)度、安全績(jī)效、生產(chǎn)率和利潤(rùn)率。文章還對(duì)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)KPI的應(yīng)用過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)的介紹[44]。</p><p>　　杜亞靈通過(guò)文獻(xiàn)檢索的方法給出了公共項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及其排序：質(zhì)量、成本、工

84、期、業(yè)主滿意、影響（包括對(duì)經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境、生活）、安全、組織成長(zhǎng)、項(xiàng)目的未來(lái)發(fā)展、沒(méi)有投訴、承包商的滿意、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)、解決了項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的某些問(wèn)題、項(xiàng)目管理中有所創(chuàng)新、承包商獲利、各方在施工過(guò)程中工作愉快、媒體宣傳[45]。</p><p>　　孫潔把平衡計(jì)分卡引入到了BOT項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)中。該研究將BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分為四個(gè)維度，分別是財(cái)務(wù)維度績(jī)效指標(biāo)、顧客維度績(jī)效指標(biāo)、內(nèi)部業(yè)務(wù)維度績(jī)效指標(biāo)和學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)

85、維度績(jī)效指標(biāo)。其中財(cái)務(wù)維度又分為利潤(rùn)、成本和效率指標(biāo)；顧客維度則包括顧客滿意度和顧客滿意度的變化率；內(nèi)部業(yè)務(wù)維度包括公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、創(chuàng)新、合作關(guān)系以及營(yíng)銷；學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度包括人力資本、信息資本和團(tuán)隊(duì)的溝通能力。孫潔認(rèn)為把平衡計(jì)分卡引入到BOT項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)中，能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)效益與效率、長(zhǎng)期目標(biāo)與短期目標(biāo)相結(jié)合的評(píng)價(jià)效果。但該研究?jī)H僅分析了平衡計(jì)分卡的四個(gè)方面指標(biāo)體系是如何建立的，對(duì)指標(biāo)體系的構(gòu)成還有待于進(jìn)一步的完善[46,47]。&

86、lt;/p><p>　　孟薇在分析了高速公路BOT項(xiàng)目的特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了高速公路BOT項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系將高速公路項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)分為決策、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力和對(duì)國(guó)家的貢獻(xiàn)等4個(gè)維度。這4個(gè)維度又進(jìn)一步分為12個(gè)指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)又細(xì)分為若干的具體的分指標(biāo)。該研究利用模糊熵權(quán)系數(shù)法給出了各指標(biāo)的權(quán)重。最后該研究以禹州至許昌段高速公路為研究對(duì)象，對(duì)高速公路BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了實(shí)證分析[48]。&l

87、t;/p><p>　　Shamas-ur-Rehman Toor和Stephen O. Ogunlana對(duì)泰國(guó)的大型工程項(xiàng)目進(jìn)行研究，從業(yè)主、客戶以及承包商等不同的利益相關(guān)者的角度對(duì)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)KPI的重要程度進(jìn)行調(diào)查，得出傳統(tǒng)的質(zhì)量、工期、成本“鐵三角”已經(jīng)不能滿足大型公共項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的需要，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)除了質(zhì)量、工期、成本外，還應(yīng)包括安全、資源、效率、利益相關(guān)者滿意度和減少矛盾糾紛等指標(biāo)[49]。</p&g

88、t;<p>　　張萬(wàn)寬等在文獻(xiàn)回顧和深度訪談的基礎(chǔ)上，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查識(shí)別出了11個(gè)PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，并通過(guò)因子分析劃分為四個(gè)維度：經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、安全和社會(huì)。經(jīng)濟(jì)維度主要考慮效率問(wèn)題，包括提高滿足公眾預(yù)期的能力、帶來(lái)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移、改善公共服務(wù)的質(zhì)量、促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化和提高性價(jià)比（價(jià)格與質(zhì)量的比較）等5個(gè)指標(biāo)；安全維度包括改善成本控制能力和更好的實(shí)現(xiàn)安全責(zé)任2個(gè)指標(biāo)；環(huán)境維度包括有效利用自然資源和更好地保護(hù)環(huán)境2個(gè)指標(biāo)

89、；社會(huì)維度主要考慮公平問(wèn)題，包括創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)和提高服務(wù)及時(shí)性2個(gè)指標(biāo)[50]。</p><p>　　李偉麗以政府為評(píng)價(jià)主體，根據(jù)PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)、績(jī)效目標(biāo)以及英國(guó)KPI小組給出的建設(shè)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的模板，確定PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該體系包括質(zhì)量控制水平、成本控制水平、進(jìn)度控制水平、各方滿意度情況、項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展等5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以及37個(gè)二級(jí)指標(biāo)[51]。</p><p>

90、　　崔景華，李浩研介紹了電子政務(wù)PPP模式的類型和特點(diǎn)，分析了各種類型下公共部門(mén)和私人部門(mén)的優(yōu)劣勢(shì)，指出要使電子政務(wù)公私合作伙伴關(guān)系發(fā)揮最大功效，就要保證每種PPP模式都能在完善的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系下運(yùn)作。該研究根據(jù)電子政務(wù)PPP模式的自身特點(diǎn)，并結(jié)合其它公共事業(yè)項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，給出了電子政務(wù)PPP模式的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。該體系包括資金投入、資金產(chǎn)出和資金效果三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，其中資金投入指標(biāo)包括資金投入總量、資金投入結(jié)構(gòu)、資金到位率和資金實(shí)

91、際使用率四個(gè)二級(jí)指標(biāo)，資金產(chǎn)出指標(biāo)包括電子政務(wù)運(yùn)維率、作業(yè)完成率和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度三個(gè)二級(jí)指標(biāo)，資金效果指標(biāo)則包括專業(yè)評(píng)價(jià)滿意率、公眾滿意率和對(duì)提升政府公信力的貢獻(xiàn)三個(gè)二級(jí)指標(biāo)[52]。</p><p>　　王首緒通過(guò)對(duì)公路BOT項(xiàng)目績(jī)效的主要影響因素的分析，建立了績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系。該體系包括業(yè)績(jī)、能力和態(tài)度3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，其中業(yè)績(jī)指標(biāo)分為項(xiàng)目基本屬性值、已完工作質(zhì)量和目標(biāo)完成程度3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，能力指標(biāo)分為財(cái)務(wù)能力、技

92、術(shù)能力和機(jī)構(gòu)管理能力3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，態(tài)度指標(biāo)則分為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)態(tài)度和社會(huì)責(zé)任2個(gè)二級(jí)指標(biāo)。每個(gè)二級(jí)指標(biāo)又包括若干影響因素。該研究用G2法對(duì)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行計(jì)算，并結(jié)合實(shí)例對(duì)該績(jī)效評(píng)價(jià)體系的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證[53]。</p><p>　　袁競(jìng)峰在以往研究的基礎(chǔ)上提出了PPP項(xiàng)目的績(jī)效指標(biāo)系統(tǒng)，將PPP項(xiàng)目的績(jī)效指標(biāo)分為項(xiàng)目的物理特征指標(biāo)、財(cái)務(wù)融資和市場(chǎng)發(fā)展指標(biāo)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)型組織的構(gòu)建指標(biāo)、利益相關(guān)者滿意度指標(biāo)以及進(jìn)程控制指

93、標(biāo)等五個(gè)維度，共48個(gè)具體指標(biāo)。該研究使用SEM（結(jié)構(gòu)方程模型）方法對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行分析，最終識(shí)別出了41個(gè)KPI，并對(duì)各維度間的關(guān)系進(jìn)行了分析[54]。</p><p>　　孫慧、申寬寬、范志清等從第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角度出發(fā)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合PPP項(xiàng)目中各利益相關(guān)者的目標(biāo)，提出以下9個(gè)KPI:質(zhì)量、工期、成本、環(huán)境影響、安全、資源利用、功能、公眾對(duì)服務(wù)的滿意度、項(xiàng)目各參與方的滿意度[55]。<

94、/p><p>　　2.4 特許經(jīng)營(yíng)者能力和項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)系研究</p><p>　　特許經(jīng)營(yíng)者的能力對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效有著重大的影響，這一點(diǎn)已經(jīng)得到學(xué)者們的普遍認(rèn)可。但特許經(jīng)營(yíng)者的能力標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目績(jī)效之間有著怎樣的對(duì)應(yīng)關(guān)系以及影響程度如何，目前學(xué)術(shù)界對(duì)于這些問(wèn)題的研究還比較少。</p><p>　　Florence對(duì)DB（Design－Build）項(xiàng)目中影響項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)鍵因素進(jìn)行

95、了識(shí)別。該研究利用相關(guān)分析、方差分析以及回歸分析等方法，對(duì)42個(gè)政府部門(mén)和私人部門(mén)的DB項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果顯示承包商的特征是影響項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)的關(guān)鍵因素。承包商的特征主要包括承包商的能力，完成項(xiàng)目質(zhì)量、工期、成本，即項(xiàng)目“鐵三角”的歷史記錄，以及承包商的資源等[57]。</p><p>　　吳偉偉認(rèn)為技術(shù)能力對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的績(jī)效存在重要影響。將技術(shù)能力分為人員的能力、設(shè)備的能力、組織的能力和信息的能力四個(gè)方

96、面，建立了技術(shù)能力對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目績(jī)效影響的關(guān)系模型。模型還加入了技術(shù)管理能力對(duì)績(jī)效的影響，技術(shù)管理能力不僅包括了資金管理等財(cái)務(wù)能力，還包括人力資源管理、文化管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等管理能力。該研究通過(guò)多重回歸分析的方法對(duì)模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，驗(yàn)證了技術(shù)能力以及財(cái)務(wù)、管理等技術(shù)管理能力對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的績(jī)效存在顯著的影響[58]。</p><p>　　吳彥俊認(rèn)為項(xiàng)目分包商的能力會(huì)影響EPC（Engineer，Procure

97、，Construct）項(xiàng)目的績(jī)效，并將分包商的能力分為知識(shí)、態(tài)度和執(zhí)行力3個(gè)維度，將EPC項(xiàng)目績(jī)效分為財(cái)務(wù)績(jī)效、非財(cái)務(wù)績(jī)效和附加期望3個(gè)維度，建立了分包商能力和項(xiàng)目績(jī)效影響關(guān)系的模型。運(yùn)用SEM（結(jié)構(gòu)方程模型）方法進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，證實(shí)了分包商能力對(duì)EPC項(xiàng)目的財(cái)務(wù)績(jī)效、非財(cái)務(wù)績(jī)效、以及附加期望都存在顯著影響。該研究還分析了業(yè)主類型等因素對(duì)EPC項(xiàng)目績(jī)效的而影響[59]。</p><p>　　許勁分析了項(xiàng)目參與者之

98、間的公平、信任、交流等對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響。認(rèn)為協(xié)調(diào)溝通等管理能力能夠使項(xiàng)目參與者之間建立信任、交流和公平，從而對(duì)項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)生影響[60]。</p><p>　　蔣衛(wèi)平、張謙等認(rèn)為承包商能力是項(xiàng)目績(jī)效的重要影響因素。該研究把承包商的能力分為財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力、管理能力、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)4個(gè)維度，把項(xiàng)目績(jī)效分為質(zhì)量、進(jìn)度、成本3個(gè)維度，并利用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)承包商各項(xiàng)能力和項(xiàng)目績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，承包商的財(cái)務(wù)

99、、技術(shù)、管理和項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)等各項(xiàng)能力都對(duì)項(xiàng)目績(jī)效存在積極顯著的影響[61]。</p><p>　　孫慧運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型分析了PPP項(xiàng)目影響因素和績(jī)效之間路徑關(guān)系。該研究模型中，PPP項(xiàng)目績(jī)效的影響因素包括了融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等財(cái)務(wù)能力指標(biāo)、技術(shù)的先進(jìn)性等技術(shù)能力指標(biāo)、以及發(fā)起人的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和溝通等管理能力指標(biāo)；PPP項(xiàng)目的績(jī)效則包括質(zhì)量、工期、成本等經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)，環(huán)境、安全、資源、社會(huì)公眾的滿意度等指標(biāo)，以及反映合作績(jī)

100、效的參與方滿意度指標(biāo)[55]。</p><p>　　2.5 研究綜述小結(jié)</p><p>　　BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇的重要性已經(jīng)得到學(xué)者們的認(rèn)可和關(guān)注，但如何解決仍缺乏科學(xué)有效的方法。綜上所述，主要問(wèn)題可以總結(jié)如下：</p><p>　?。?）本文對(duì)對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)的研究進(jìn)行了檢索和梳理，可以看出由于受到不同BOT項(xiàng)目具體特點(diǎn)和樣本選擇

101、的影響，國(guó)內(nèi)外不同學(xué)者對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)的研究成果差別較大，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的劃分依據(jù)也各不相同。因此政府部門(mén)很難根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)來(lái)選擇BOT項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)者。</p><p>　?。?）為了全面了解特許經(jīng)營(yíng)者的選擇，本文對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者選擇方法的研究也進(jìn)行了整理?？梢钥闯?，特許經(jīng)營(yíng)者選擇方法的設(shè)計(jì)與選擇標(biāo)準(zhǔn)脫節(jié)，沒(méi)有考慮到底應(yīng)該依據(jù)哪些標(biāo)準(zhǔn)，以及這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)選擇的結(jié)果有什么樣的影響。</p><p>　　

102、（3）本文對(duì)BOT項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)研究進(jìn)行了總結(jié)，由于對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究尚不成熟，不同學(xué)者的研究成果也存在較大差別。導(dǎo)致在對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者選擇標(biāo)準(zhǔn)與BOT項(xiàng)目績(jī)效關(guān)系的研究中，對(duì)績(jī)效的評(píng)價(jià)缺乏有效依據(jù)，通常只是簡(jiǎn)單借鑒傳統(tǒng)項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)，沒(méi)有綜合考慮BOT項(xiàng)目的特點(diǎn)。</p><p>　?。?）國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)者能力和項(xiàng)目績(jī)效關(guān)系的研究較少。在BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇時(shí)，如何根據(jù)項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)特許經(jīng)營(yíng)者的

103、能力，從而為項(xiàng)目選擇合適的特許經(jīng)營(yíng)者缺乏理論指導(dǎo)。</p><p>　　因此，無(wú)論從理論研究還是實(shí)踐的角度來(lái)看，都有必要對(duì)BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者的選擇進(jìn)行更進(jìn)一步的研究。</p><p>　　3 BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇模型構(gòu)建</p><p>　　3.1 特許經(jīng)營(yíng)者選擇指標(biāo)體系的構(gòu)建</p><p>　　3.1.1 特許經(jīng)營(yíng)者屬性分析<