金融學(xué)畢業(yè)論文-- 服務(wù)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的金融協(xié)同機制研究

1、<p><b>　　畢業(yè)設(shè)計(論文)</b></p><p>　　所在學(xué)院： 經(jīng)濟與管理學(xué)院 </p><p>　　專 業(yè)： 金融學(xué) </p><p>　　設(shè)計(論文)題目： 服務(wù)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的

2、金融協(xié)同機制研究 </p><p>　　2012年 03月 08日</p><p>　　服務(wù)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的金融協(xié)同機制研究</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　從20世紀80年代起，中國科學(xué)技術(shù)體系開始有步驟地進行

3、體制性改革。2007年12月5日科技部、教育部、中科院發(fā)布《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進行動實施方案》。本課題研究的目的就是在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)有的理論基礎(chǔ)上，總結(jié)了當(dāng)前國際技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的基本構(gòu)成，特點等，分析我國現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移機制中存在的問題及可利用的優(yōu)勢，在促進技術(shù)與資本進一步結(jié)合，建立和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的投融資服務(wù)體系方面，對如何調(diào)整和完善現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，促進我國經(jīng)濟的進一步發(fā)展提出合理化建議。</p><p>　　本文試圖

4、在以下幾方面形成特色、實現(xiàn)創(chuàng)新：</p><p>　　第一，深入分析國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)特征及其內(nèi)在機制，探討國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)構(gòu)和運行模式，把握科技中介服務(wù)系統(tǒng)演化的一般規(guī)律，并根據(jù)國家和區(qū)域發(fā)展的實際需求以及國家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的特點，提出具有可操作性的對策建議。</p><p>　　第二，規(guī)范分析與實證分析的結(jié)合，本文先從理論闡述入手，然后評述其現(xiàn)狀特點，結(jié)合最新的數(shù)據(jù)圖表，我國技術(shù)轉(zhuǎn)

5、移市場特點，選擇合適的衡量指標體系，最后落實到實證分析層面，使其更具科學(xué)性、可操作性。</p><p>　　本文主要分為四個部分：</p><p>　　在深入分析不同類型技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)特征及其內(nèi)在機制，整體上把握參與者合作共贏的模式，并根據(jù)國家和區(qū)域發(fā)展的實際需求以及國家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的特點，在研究過程中緊跟國內(nèi)外國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的金融協(xié)同機制研究的理論研究和實證研究的最新成果，我們總結(jié)出

6、“政府+技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)”模式下最具實用價值的金融協(xié)同機制。</p><p>　　關(guān)鍵詞：國際技術(shù)轉(zhuǎn)移 合作 博弈</p><p>　　Services in international technology transfer, financial Synergetic Mechanism</p><p><b>　　Abstract</b>&

7、lt;/p><p>　　From 1980’s, the system of S&T of China was reformed step by step. December 5, 2007 the Ministry of Science and Technology, Ministry of Education, the Chinese Academy of Sciences released the Na

8、tional Technology Transfer to promote action to implement .The purpose of the program of this research project is on the basis of international technology transfer, summed up the basic components of the current internati

9、onal system of technology transfer characteristics, metrics, analysis of the problems </p><p><b>　　窗體頂端</b></p><p>　　The paper is divided into four parts: the first part of this arti

10、cle begins with the preamble of the major international technology transfer of the background and significance of the study, this study method and expected results, reviewed the status of domestic and foreign research an

11、d evaluation; second part of theanalysis of GEM and establish the system of indicators to measure international technology transfer. The third part is the part of empirical research, focus on China and the developed</

12、p><p>　　第一章 問題的提出和背景6</p><p>　　1.1 研究依據(jù)和意義6</p><p>　　1.1.1 研究背景6</p><p>　　1.2 研究方法及預(yù)期成果6</p><p>　　1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀7</p><p>　　1.3.1 國外研究現(xiàn)狀7</p

13、><p>　　1.3.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀8</p><p>　　1.4國內(nèi)外實踐現(xiàn)狀9</p><p>　　1.4.1國外技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的現(xiàn)狀與經(jīng)驗9</p><p>　　1.4.1我國產(chǎn)學(xué)合作的現(xiàn)狀與不足9</p><p>　　第二章國際技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的現(xiàn)狀分析10</p><p>　　2.1

14、 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移基本情況10</p><p>　　2.1.1 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的參與者10</p><p>　　2.1.2 中國技術(shù)市場的主要體系11</p><p>　　2.1.3 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本條件11</p><p>　　2.2 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點12</p><p>　　第三章 技術(shù)轉(zhuǎn)移的博弈分析——校

15、企合作13</p><p>　　3.1校企合作是一種非零和博弈13</p><p>　　3.2校企合作是一種合作博弈14</p><p>　　3.3博弈分析14</p><p>　　3.3.1 模型的背景及假設(shè)14</p><p>　　3.3.2模型及求解15</p><p>　　第

16、四章 政策建議15</p><p>　　4.1當(dāng)前政策15</p><p>　　4.2投融資服務(wù)體系的完善16</p><p>　　4.3研究方法及研究方向17</p><p><b>　　參考文獻18</b></p><p>　　第一章 問題的提出和背景</p><

17、p>　　1.1 研究依據(jù)和意義</p><p>　　1.1.1 研究背景</p><p>　　1.1.2 研究意義</p><p>　　國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的在于在世界范圍內(nèi)尋求以最有優(yōu)勢的生產(chǎn)要素和最先進的科技成果與本國的優(yōu)勢重新組合與配置，以取得最佳的經(jīng)濟效益 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是一國縮短技術(shù)差距，增強企業(yè)競爭力，加速經(jīng)濟發(fā)展的有效途徑。科技進步和經(jīng)濟全球化進程進一

18、步加快，是否具有完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，成為一個國家的科技創(chuàng)新、技術(shù)進步和技術(shù)經(jīng)濟乃至市場經(jīng)濟是否能夠快速發(fā)展的重要因素之一。</p><p>　　1.2 研究方法及預(yù)期成果</p><p>　　本文以國際經(jīng)濟學(xué)、金融市場學(xué)、統(tǒng)計學(xué)以及計量經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科為理論指導(dǎo)，以國際技術(shù)轉(zhuǎn)移市場為研究對象，研究其金融方面的機制改革。本文采用實證研究與規(guī)范研究相結(jié)合的研究方法。在文章開篇做理論鋪墊，為實證研

19、究作理論支持。本文預(yù)期成果以及國內(nèi)外文獻綜述，主要采用規(guī)范研究的方法；在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的度量方面，建立衡量指標體系，主要采用實證研究的方法。另外，在總結(jié)歸納其他學(xué)者、專家對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移評價的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)分析了我國技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的總體現(xiàn)狀，選取適合我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的評價指標體系，采用定性分析與定量分析相配合的研究方法。</p><p>　　1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀</p><p>　　改革開放以來，我

20、國在世界范圍內(nèi)逐步形成了國際技術(shù)轉(zhuǎn)移格局，采用了雙邊、多邊、官方、民間等多種形式。政府、企業(yè)、高等院校、研究機構(gòu)、民間中介組織等多種組織參與其中。</p><p>　　1.3.1 國外研究現(xiàn)狀</p><p>　　西方學(xué)者從不同角度和不同層次對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的機制和政策提出了若干理論，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論、技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論、技術(shù)轉(zhuǎn)移均衡論、需求資源(NR)關(guān)系論、技術(shù)差距論、技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論、

21、技術(shù)從屬論及適用技術(shù)論等。早期的研究側(cè)重于技術(shù)傳播理論，著重在技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的界定及技術(shù)轉(zhuǎn)移的性質(zhì)、要素和意義的確認；進入八十年代，技術(shù)轉(zhuǎn)移的機制研究成為熱點，以鄧寧為代表的技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論，以克魯格曼為代表的技術(shù)轉(zhuǎn)移均衡論，影響深遠的日本學(xué)者齋藤優(yōu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論和需求資源(NR)關(guān)系論，以及波-哈的技術(shù)差距論等，都是該時期提出對現(xiàn)在有重要影響的理論；隨著國際間的競爭日益聚焦于科學(xué)技術(shù)，技術(shù)轉(zhuǎn)移則逐步被納入國家或地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的框架之中，從

22、而技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究也越來越引起各國的重視，理論背景與研究內(nèi)容都愈加廣泛和豐富。</p><p>　　不得不提的是技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)(Technology Transfer Office, TTO) 是指為實現(xiàn)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移提供各類服務(wù)的機構(gòu), 包括技術(shù)經(jīng)紀、技術(shù)集成與經(jīng)營和技術(shù)投融資服務(wù)機構(gòu)等。作為一種新型科技中介機構(gòu), 技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)對促進科技成果的轉(zhuǎn)化發(fā)揮了重要作用 目前, 國內(nèi)外對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的研究主要集中在對技

23、術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的功能定位、運行機制、運作績效和政策環(huán)境四個方面。Hellmann，Sadler(2007)分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)在大學(xué)專利授權(quán)中的作用,認為機構(gòu)能夠解決企業(yè)對專利質(zhì)量的信息不對稱問題,同時,機構(gòu)能夠為大學(xué)建立良好的信譽和知識產(chǎn)權(quán)保護機制 </p><p>　　Friedman(2003)運用回歸分析法研究了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)效率的影響因素, 他認為大學(xué)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)的位置、大學(xué)院系技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收益率、大學(xué)鼓勵

24、技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的成立年限是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素 Chukumaba和Jensen(2005)發(fā)現(xiàn)除了技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的規(guī)模外,機構(gòu)成立的年限和院系的研發(fā)實力都將直接影響到技術(shù)轉(zhuǎn)移 因此可以將影響大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)績效的因素分為內(nèi)部和外部因素。內(nèi)部因素取決于機構(gòu)內(nèi)員工的規(guī)模與素質(zhì)、機構(gòu)可獲取的資源；外部因素則包括專利申請與保護的支出成本、機構(gòu)所處的地理區(qū)位、鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展的政策等等。</p><p>

25、;　　1.3.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀</p><p>　　孫銘(2008)在針對激烈的國際經(jīng)濟競爭的現(xiàn)實，研究了國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念、內(nèi)涵、特點，提出了我國國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略目標，并給出了引進發(fā)達國家更為先進適用技術(shù)的具體措 。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新特點，他概括為以下三個方面：1.國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)構(gòu)升級2.創(chuàng)新全球化和技術(shù)轉(zhuǎn)移供給多極化3.技術(shù)轉(zhuǎn)移由單向性向雙向性發(fā)展。</p><p>　　王玉民(20

26、06)等歸納了我國科技合作的現(xiàn)實態(tài)勢：1．規(guī)模迅速擴，但是投入相對不足；2.世界性合作網(wǎng)絡(luò)基本形成，但潛力發(fā)揮不足；3．合作模式逐步創(chuàng)新，但尚須探詢技術(shù)合作形式；4．科學(xué)研究國際合作最為活躍。但技術(shù)工程相對薄弱；5．服務(wù)對象逐步擴展，但未突破科教界限 </p><p>　　傅建球(2005)認為國際科技合作日益呈現(xiàn)出加速化、合作主體多元化、技經(jīng)貿(mào)一體化、基礎(chǔ)研究特別是大科學(xué)研究國際化、合作內(nèi)容高科技化的發(fā)展趨勢。

27、其對我國政府的作用、國家科技體制和科研環(huán)境、國家科學(xué)研究、產(chǎn)業(yè)研發(fā)、國家安全、知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)等提出了嚴峻的挑戰(zhàn) </p><p>　　1.4國內(nèi)外實踐現(xiàn)狀</p><p>　　1.4.1國外技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的現(xiàn)狀與經(jīng)驗</p><p>　　在人類步入21世紀之時，各國政府都在制定更具有國際競爭力的經(jīng)濟戰(zhàn)略規(guī)劃和新經(jīng)濟競爭力計劃。這些計劃中一個基本的和共同的特征就是：充分利

28、用本國乃至全世界的一切科技資源為其服務(wù)，實現(xiàn)官、產(chǎn)、學(xué)、研全面與徹底的結(jié)合。</p><p>　　一些發(fā)達國家如美國、英國、法國、日本等國早已進行了高校與企業(yè)界合作，共建科研體系和推廣體系。</p><p>　　美國是世界上校企合作教育進行最早，也最有成效的國家之一。美國著名的斯坦福大學(xué)及其周圍形成的的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園——硅谷，是校企合作建立新型研究體系的成功范例。斯坦福大學(xué)大學(xué)的科研成果，

29、首先在附近的產(chǎn)業(yè)園區(qū)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，投入應(yīng)用，并未產(chǎn)品，轉(zhuǎn)化為財富，使知識的價值得到體現(xiàn)。這種新型的合作模式，不僅創(chuàng)造了很多高新科技企業(yè)和產(chǎn)品，也造就了一大批優(yōu)秀的創(chuàng)新人才，為科技發(fā)展做出了巨大發(fā)展。</p><p>　　英國的許多的高校與企業(yè)界的合作亦取得了豐碩的成果。與美國不同的是，英國還設(shè)立了“國家科學(xué)園”項目下1500萬英鎊的“種子基金”，1999年首次贊助了31所高校開展與企業(yè)合作的15個“專業(yè)性的種子核”

30、項目。</p><p>　　此外，日本、德國、加拿大、法國等國也對產(chǎn)學(xué)合作，建立新型科研體系進行了積極的探索，為高等教育和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展做出了貢獻，創(chuàng)造了適合國情的新鮮經(jīng)驗。</p><p>　　1.4.1我國產(chǎn)學(xué)合作的現(xiàn)狀與不足</p><p>　　1.我國校企合作現(xiàn)狀</p><p>　　目前全國各省、直轄市、自治區(qū)都設(shè)立了國家級技術(shù)經(jīng)濟

31、開發(fā)區(qū)，并編制了本地區(qū)的合作項目計劃。此外，還有半數(shù)以上的省、直轄市的一寫企業(yè)與學(xué)校、科研院所建立了數(shù)百個聯(lián)合研究開發(fā)機構(gòu)。高校，研究機構(gòu)和企業(yè)開展合作的的積極性進一步提高，層次也不斷深入。從簡單的技術(shù)轉(zhuǎn)移向合作開發(fā)、委托開發(fā)、共同建立研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化實體、組建股份制企業(yè)等方面轉(zhuǎn)變。而這種發(fā)展的一個并不可少的先決條件是政府為此所起的第三重作用。政府統(tǒng)籌全局，具有權(quán)威性，可發(fā)布法規(guī)、制定計劃、進行組織協(xié)調(diào)。尤其具有戰(zhàn)略意義的是，面對知識經(jīng)

32、濟時代，我國政府從90年代開始提出建立國家創(chuàng)新體系，是校企合作進入了一個新的發(fā)展階段。</p><p>　　2.我國官產(chǎn)學(xué)合作的不足</p><p>　　我國科研機構(gòu)、企業(yè)與政府之間合作的發(fā)展速度很快，勢頭良好，但合作程度還較低。從政府作為的角度看，政府組織協(xié)調(diào)工作還不能適應(yīng)工作的需要。校企合作是不同系統(tǒng)的組合，各自的運行機制、目標和價值取向都不盡相同，如何把雙方資源有效匹配，是對政府組織

33、協(xié)調(diào)能力的一個挑戰(zhàn)。</p><p>　　目前，政府職能轉(zhuǎn)換力度還不夠，有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)調(diào)機制的政策還不完善，研發(fā)資金投入不足，社會信息網(wǎng)絡(luò)不暢通，政府作為企業(yè)與研發(fā)機構(gòu)的中介機構(gòu)沒能發(fā)揮應(yīng)有的作用。</p><p>　　根據(jù)調(diào)查，168項科技成果轉(zhuǎn)移中，通過中介機構(gòu)轉(zhuǎn)讓的僅25項，占總數(shù)的14.88%；通過中介獲得科技信息的僅9項。與國外相比，我國政府的作為已逐漸對科技轉(zhuǎn)移形成瓶頸制約。&

34、lt;/p><p>　　總之，科研機構(gòu)，高校，企業(yè)之間的壁壘還沒有從制度上真正破除，合作還停留在相對低的層次。目前的合作還大多以項目合作的方式進行，存在短期化、臨時性的特點，人員流動不強，更沒有形成一種長期、穩(wěn)定、制度化的聯(lián)合。</p><p>　　第二章國際技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的現(xiàn)狀分析</p><p>　　2.1 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移基本情況</p><p>

35、;　　2.1.1 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的參與者</p><p>　　從作用的角度，可分為四類，即國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、組織機構(gòu)、科研機構(gòu)和中介機構(gòu)這四類。政府是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，它將加強國際技術(shù)合作作為戰(zhàn)略目標，制定科技政策和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，也通過發(fā)展與世界各國政府間的關(guān)系，建立合作框架，從而推動國際技術(shù)轉(zhuǎn)移 </p><p>　　國際技術(shù)轉(zhuǎn)移組織機構(gòu)的主體是政府，但是隨著國際間競爭演變

36、成企業(yè)競爭，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為提高企業(yè)競爭力的重要手段。近年來國際性研究合作組織日趨活躍，企業(yè)特別是跨國公司日益成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的中堅力量 作為組織者的政府和企業(yè)為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移提供基金、選擇項目并委托研究。科研機構(gòu)是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的支柱力量和中堅力量，它們直接從事科學(xué)研究，通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和交流推動科技創(chuàng)新。尤其是高校、大型企業(yè)的聯(lián)合合作辦學(xué)日趨普遍。</p><p>　　2.1.2 中國技術(shù)市場的主要體系<

37、;/p><p>　　技術(shù)轉(zhuǎn)移體制的三大組成部分分別為科技成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)，科技成果轉(zhuǎn)化的基本制度，科技成果轉(zhuǎn)化的載體。</p><p>　　2.1.3 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本條件</p><p>　　國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是指科學(xué)技術(shù)在技術(shù)領(lǐng)域之間或地理地域之間的流動和滲透,是一種重要的技術(shù)開發(fā)手段。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程主要就是技術(shù)在國與國之間的流通，其轉(zhuǎn)移方式是多種多樣的，有的是單項技

38、術(shù)輸出，有的是合作研制，還有的是互通科技情報等。</p><p>　?。?）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場</p><p>　　企業(yè)的自主創(chuàng)新離不開技術(shù)轉(zhuǎn)移，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移既可以提升企業(yè)自主創(chuàng)新的起點，也可以加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程。實際上，在整合現(xiàn)有創(chuàng)新資源信息和各種技術(shù)成果的基礎(chǔ)上才能加快實現(xiàn)創(chuàng)新的目標，實現(xiàn)推進產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進一步地完成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，在市場經(jīng)濟引導(dǎo)下的企業(yè)科技發(fā)展為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移營造

39、了廣闊的市場。</p><p>　?。?）高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心</p><p>　　高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的資源儲備是開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的基本條件。為了國際技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的有效開展，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心需要具有豐富的國內(nèi)外資源。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的核心團隊?wèi)?yīng)具有工科背景和留學(xué)經(jīng)歷，能把握技術(shù)環(huán)節(jié)，保證溝通順暢；高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心依托高校強大的科研實力和智力資源，具有技術(shù)論證、消化吸收和二次開發(fā)的能力。<

40、;/p><p>　?。?）高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與企業(yè)的雙贏局面</p><p>　　對于中國企業(yè)來說，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的目標是幫助中小企業(yè)獲得、消化和吸收國外的核心技術(shù)，解決企業(yè)面臨的實際問題，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供技術(shù)支持；而對高校，開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移工作能進一步加強國際科技合作與交流，帶動學(xué)校學(xué)科建設(shè)與人才培養(yǎng)，提升學(xué)校的科研實力和海外影響力。</p><p>　　2.2

41、 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點</p><p>　　現(xiàn)代技術(shù)在社會經(jīng)濟生活中的作用和技術(shù)形態(tài)日趨復(fù)雜,與以往相比,現(xiàn)代國際技術(shù)轉(zhuǎn)移有了許多新的特點：</p><p>　?。?）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度加快，規(guī)模擴大，領(lǐng)域拓寬，已由梯度轉(zhuǎn)移發(fā)展到跳躍式轉(zhuǎn)移。九十年代以來，國際技術(shù)貿(mào)易額平均每10年翻兩番，已接近世界貿(mào)易總額的1/2，其增長速度之快可見一斑。</p><p>　?。?）

42、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)構(gòu)正在升級，包括知識形態(tài)技術(shù)和技能形態(tài)型技術(shù)兩大類別的軟技術(shù)轉(zhuǎn)移，而人才引進和技術(shù)培訓(xùn)日益成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式。通過引進軟技術(shù),技術(shù)引進方可以直接對引進技術(shù)進行消化、吸收,不斷提高自己的科研、設(shè)計和制造能力,有助于形成獨立的技術(shù)創(chuàng)新能力,擺脫對技術(shù)供方的依賴。</p><p>　?。?）技術(shù)來源的多極化趨勢加強，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移由單向性向雙向性發(fā)展。新興工業(yè)化國家和一些具有長期工業(yè)發(fā)展經(jīng)驗的發(fā)展中國

43、家，日益成為當(dāng)今南北技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁。</p><p>　　（4）技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為推動經(jīng)濟的重要動力，高技術(shù)產(chǎn)品成為世界貿(mào)易發(fā)展的主導(dǎo)力量。以高技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)為貿(mào)易對象的現(xiàn)代技術(shù)貿(mào)易的擴展，以技術(shù)服務(wù)和信息交換為內(nèi)容的國際技術(shù)服務(wù)貿(mào)易的形成和發(fā)展，構(gòu)成世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化的基礎(chǔ)。</p><p>　?。?）科學(xué)技術(shù)國際化，國際科技合作與交流不斷加強，從數(shù)量和質(zhì)量上都已進入新的發(fā)展階段。國際技術(shù)摩

44、擦加劇，各國在高技術(shù)領(lǐng)域的競爭和合作趨勢同在。</p><p>　?。?）技術(shù)轉(zhuǎn)移受到愈來愈多的法規(guī)、法律的管制，知識產(chǎn)權(quán)制度的國際準逐步完善、趨向成熟，產(chǎn)權(quán)對象日益完備、范圍不斷擴大，產(chǎn)權(quán)保護趨向廣泛、嚴格和國際化。知識產(chǎn)權(quán)制度成為建立國際經(jīng)濟新秩序的核心問題，也是當(dāng)代技術(shù)摩擦和貿(mào)易摩擦的焦點。為了保護技術(shù)發(fā)明者或技術(shù)持有者的合法權(quán)益,世界各國很早就制定了自己的《專利法》或類似法規(guī),這使技術(shù)的轉(zhuǎn)移受到一定的限制

45、。</p><p>　?。?）各國政府對技術(shù)轉(zhuǎn)移的干預(yù)比對普通商品貿(mào)易的干預(yù)程度更大。政治和外交因素對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響正在加強，技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)外交成為國際政治舞臺的一項重要活動內(nèi)容。</p><p>　　第三章 技術(shù)轉(zhuǎn)移的博弈分析——校企合作</p><p>　　在技術(shù)轉(zhuǎn)移的所有參與者中，我選擇了作為中堅力量的企業(yè)，而科研機構(gòu)就選擇高校作為代表。產(chǎn)學(xué)結(jié)合能夠有效提高和

46、改善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力和結(jié)果，而技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源。日本學(xué)者曾通過實證研究將競爭優(yōu)勢對技術(shù)創(chuàng)新的依賴予以量化：如果一個企業(yè)的技術(shù)開發(fā)投資僅占銷售的1%，那么這個企業(yè)注定要失敗；如果達到5%，企業(yè)就有參與競爭的資格；只有這一比例達到8%以上，企業(yè)才會有競爭優(yōu)勢。</p><p>　　3.1校企合作是一種非零和博弈</p><p>　　從全球范圍來看，校企合作隨著需求特征個性

47、化趨勢和創(chuàng)新風(fēng)險的加大，有進一步加強和緊密的趨勢。通過博弈論這個獨特的視角來解釋技術(shù)轉(zhuǎn)移問題，可以得到更加科學(xué)和合理的結(jié)論。在博弈論模型中，根據(jù)參與者的支付總和是否為零，可分為零和博弈和非零和博弈。</p><p>　　校企合作屬于非零和博弈的范疇，即此種合作是效益大于零的合作。實現(xiàn)科技進步是政府、企業(yè)、高校共同關(guān)心的利益和話題。高校擁有知識和技術(shù)的比較優(yōu)勢，但缺乏對市場的把握和將技術(shù)商業(yè)化的能力。校企合作能夠彌

48、補此中不足，在更廣泛的范圍內(nèi)將信息資源、知識資源、智力資源加以融合，優(yōu)勢互補。這種合作，它所產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)遠遠大于高校、企業(yè)各自單獨為社會創(chuàng)造的價值之和。</p><p>　　3.2校企合作是一種合作博弈</p><p>　　根據(jù)參與者是否合作，博弈可分為合作博弈和非合作博弈。二者的區(qū)別就在于雙方能否在行為相互作用時，博弈方能否達成一個具有約束力的有效協(xié)議。</p><

49、p>　　顯而易見，產(chǎn)學(xué)合作是企業(yè)和高校為了實現(xiàn)信息資源共享，利益互惠的目的而組織起來的，這種合作一但形成，就是商業(yè)合作關(guān)系，受共同認可的協(xié)議制約。它表現(xiàn)出的是合作博弈的特征：合作共贏，集體利益最大化。不論哪種合作模式，合作雙方甚至是政策供給者——政府都可以獲得較高的效益，從而使社會、企業(yè)、科研機構(gòu)三方共贏。</p><p><b>　　3.3博弈分析</b></p>&l

50、t;p>　　3.3.1 模型的背景及假設(shè)</p><p>　　一項技術(shù)從實驗室、應(yīng)用研究、開發(fā)研究、商業(yè)化到最終通過市場運作管理實現(xiàn)經(jīng)濟利益的終極目的，風(fēng)險隨著創(chuàng)新鏈條的延伸急劇增加，而企業(yè)是主要的分先承擔(dān)者。所以，在校企合作的博弈中，作企業(yè)先行動的假設(shè)剛好反應(yīng)這一客觀現(xiàn)象。這是我建立校企合作博弈的前提假設(shè)。</p><p>　　為簡化問題，把博弈主體具體化。企業(yè)方只考慮一家需要獲得

51、技術(shù)的企業(yè)，用A表示；研究機構(gòu)方只考慮一家擁有先進技術(shù)的高校，B；B有一項價值為V的技術(shù)，且已經(jīng)獲得了專利，這是雙方都認可的，它們雙方有技術(shù)合作的可能。</p><p>　　1、假設(shè)這項技術(shù)成功應(yīng)用到市場后，所得利潤是π。</p><p>　　2、基于合作一般是從低級到高級，從具體到戰(zhàn)略合作的認識，假設(shè)校企合作博弈是序貫博弈。</p><p>　　3、企業(yè)A作為先決

52、策者，它有三種可選擇的策略：第一種內(nèi)部化研究；第二種是引進許可的方式；第三種是與高校B簽訂合作許可協(xié)議。</p><p>　　4、企業(yè)A不與企業(yè)B合作而獨立創(chuàng)新的概率，P1；從高校的角度來講，如果他以許可費用K將這項技術(shù)轉(zhuǎn)讓，那么獲利K,不轉(zhuǎn)讓，獲利0.</p><p>　　3.3.2模型及求解</p><p>　　校企合作博弈模型是一個序貫決策過程，我們用樹狀圖表

53、示，如圖3-1所示</p><p><b>　　3.3.1</b></p><p>　　企業(yè)A要協(xié)商技術(shù)產(chǎn)權(quán)的許可費用K;在技術(shù)合作中，雙方也要對技術(shù)成果市場化以后收益π的分配比例r進行協(xié)商。協(xié)商過程收到企業(yè)自身創(chuàng)新和學(xué)習(xí)能力的影響，這正是模型中要考慮企業(yè)自主創(chuàng)新選擇的原因。</p><p><b>　　第四章 政策建議</b&

54、gt;</p><p><b>　　4.1當(dāng)前政策</b></p><p>　　目前，我國政府有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的合作創(chuàng)新的相關(guān)政策呈現(xiàn)出四個特征:</p><p>　　政府推動技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新的側(cè)重點在科研機構(gòu)一方，相對而言，刺激企業(yè)開展技術(shù)合作創(chuàng)新的政策力度較弱。相反，目前我國政府的企業(yè)創(chuàng)新政策著眼于培育企業(yè)自主R&D能力上；</p&g

55、t;<p>　　直接政策推動是目前目前我國政府所采用的主要措施，政府推動合作創(chuàng)新的核心政策是直接的撥款資助和計劃立項；間接地政策手段，如優(yōu)惠稅收，開發(fā)區(qū)優(yōu)惠政策等政府措施的實施力度還不足；</p><p>　　目前政府推動政策的有效性主要表現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新的前期合作上，而對后期合作的政策引導(dǎo)作用還很薄弱。</p><p>　?。?）在改善校企之間的信息分布，架設(shè)校企之間的信息溝通

56、渠道方面，目前政府的角色還不到位。實證結(jié)果顯示：無論是企業(yè)還是科研機構(gòu)，在合作的過程中均需要政府給以有效信息支持，但目前這方面的政策措施還很薄弱。</p><p>　　4.2投融資服務(wù)體系的完善</p><p>　　實現(xiàn)促進我國高校企業(yè)之間的合作是一個復(fù)雜的系統(tǒng)過程，它絕不是高校、企業(yè)的單個或群體的行為決策問題；也不是一個政府單方面的政策和行為變革的問題。我從國家的角度研究對策問題，認為國

57、家協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移問題，不單純是一個科技政策調(diào)整的問題，而是一個國家戰(zhàn)略問題。</p><p>　　國家要協(xié)調(diào)這一問題，首先要站在戰(zhàn)略的高度，確立技術(shù)轉(zhuǎn)移合作在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中的核心地；</p><p>　　然后要整合科技，教育，產(chǎn)業(yè)三方面的政策，這是一個政策匹配問題，也是以后制定相關(guān)政策的協(xié)同和匹配的問題；</p><p>　　再回到產(chǎn)學(xué)結(jié)合的層面考慮問題，制定和實施校

58、企合作創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策、戰(zhàn)略和計劃；建立直接和間接支持、政府和社會支持相結(jié)合的創(chuàng)新過程風(fēng)險消化機制；最后，還要加強知識產(chǎn)權(quán)保護的立法和機構(gòu)建設(shè)，確立知識產(chǎn)權(quán)保護策略，進行創(chuàng)新的直接環(huán)境建設(shè)。</p><p>　?。?）應(yīng)加大金融支持的力度，培育市場供給與需求能力</p><p>　　以財政資金劃撥、提高科技中介基金配額、資助專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移項目的發(fā)展以及給予中小企業(yè)購買技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)以補償或

59、資金擔(dān)保等方式技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的發(fā)展。為了消除市場障礙，并從根本上培育市場供給與需求的能力，應(yīng)逐步改變了直接支持（公共）技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)的策略，一方面通過各種措施來提高技術(shù)源頭的供給數(shù)量與水平，另一方面采用了多方面的促進社會購買技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的市場支持策略 </p><p>　?。?）制定完善相關(guān)政策和法律法規(guī)</p><p>　　還要借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗, 結(jié)合我國實際, 完善我國技術(shù)轉(zhuǎn)移立法體

60、系。其中最為關(guān)鍵的是在現(xiàn)有《科技成果轉(zhuǎn)化法》 的基礎(chǔ)上, 制定《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》 , 以此來統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的其他法律和法規(guī)。具體來說,當(dāng)前急需制定和修訂的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策和法規(guī)主要有: 技術(shù)轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)認定和管理辦法、技術(shù)經(jīng)營人才管理辦法、技術(shù)秘密審查管理辦法、促進專利技術(shù)轉(zhuǎn)移管理辦法等 </p><p>　?。?）積極拓寬科技融資渠道</p><p>　　加快風(fēng)險資金體

61、系建設(shè), 在確立科技風(fēng)險投資公司的法律地位的基礎(chǔ)上, 制定配套的風(fēng)險投資政策和法律規(guī)范, 實現(xiàn)投資主體多樣化, 形成政府、大企業(yè)、 金融保險、 民間資金等共同介入運作模式?？煽紤]建立促進發(fā)展基金, 或?qū)ｉT的科技信貸和風(fēng)險機構(gòu), 鼓勵發(fā)展各種非正式金融機構(gòu), 建立非正式金融服務(wù)體系,緩解中小企業(yè)的融資缺口。</p><p>　　4.3研究方法及研究方向</p><p>　　回顧中外國際科技合

62、作的研究文獻。不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們圍繞國際科技合作的參與者內(nèi)容、模式、意義和戰(zhàn)略地位、現(xiàn)狀和對策方面進行了詳盡的研究。就國際科技合作的主體而言，隨著企業(yè)參與國際科技合作的作用逐漸增強。特別是跨國公司日益成為國際科技合作的中堅力量，企業(yè)可以成為下一步研究的重點對象，研究的主要內(nèi)容可以集中在企業(yè)參與國際科技合作的內(nèi)容和模式的研究上。</p><p>　　今后，也需要進一步深入分析不同類型技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)的本質(zhì)特征及其內(nèi)在

63、機制，探討國際技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的運行機制，整體上把握參與者合作共贏的模式，并根據(jù)國家和區(qū)域發(fā)展的實際需求以及國家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的特點，提出具有可操作性的對策建議。</p><p>　　所以在研究過程中緊跟國內(nèi)外國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的金融協(xié)同機制研究的理論研究和實證研究的最新成果， 根據(jù)軟科學(xué)研究的特點，切實做到定性與定量的有機結(jié)合，動態(tài)和靜態(tài)的有機結(jié)合，規(guī)范研究與實證研究的有機結(jié)合。在此基礎(chǔ)上總結(jié)出“政府+技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機

64、構(gòu)”模式下具實用價值的金融協(xié)同機制。</p><p><b>　　參考文獻</b></p><p>　　[1]杜寶貴．國家利益主導(dǎo)下的科技政策發(fā)展趨勢分析Ⅱ．科學(xué)研究．2006．24(12)：395-398．</p><p>　　[2]劉長穎、傅利斌.高校國際技術(shù)轉(zhuǎn)移問題研究[J]中國高校科技.2011（06）</p><p

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