企業(yè)技術專利商業(yè)化經營策略研究.pdf

1、專利是法律概念之下無形知識資產的一種。在知識經濟時代，專利是最具附加價值的商業(yè)資源，具有天然的資源屬性和與之相應的經營屬性。
　　 本論文在目前沒有系統(tǒng)性、針對性、立足企業(yè)來研究企業(yè)技術專利商業(yè)化經營的研究現狀下，依據其它研究領域的提示，以及對現實運作的觀察，基于挖掘技術專利作為企業(yè)優(yōu)質資源的經營屬性，構建了一個企業(yè)技術專利商業(yè)化經營策略的研究和分析平臺，從兩大問題層面展開研究：“創(chuàng)造專利”策略問題層面和“專利成果”策略問題層面

2、?！皠?chuàng)造專利“策略主要探討兩個問題：專利權項目研發(fā)投資價值評估問題和專利介入（參與專利競賽，為創(chuàng)新爭取專利權）的策略問題；“專利成果”策略主要探討的也是兩個問題：專利成果的商業(yè)化價值判斷和專利成果的商業(yè)化轉化方法與策略問題。
　　 本論文共八章，第一章是研究主題的概述，解釋了論文的研究背景和研究意義，回顧了論文研究的理論基礎和研究現狀，并在綜述現有文獻的優(yōu)勢和不足的基礎上，發(fā)現研究機會，提出論文的研究目標、研究方法，并概括論文的

3、組織構架、研究內容、研究成果等。
　　 第二章探討專利權項目研發(fā)投資價值評估問題。本章用模糊理論來優(yōu)化專利權項目研發(fā)投資價值評估方法，目的是改善現有評估方法的剛性化特征，實現柔性評估。提出和論證了一個分階段模糊組合期權定價模型，算例結果證實了分階段能夠考慮到項目進行中可能的延遲、停止、中斷、轉移等靈活期權價值，且比NPV和不分階段的模糊期權定價更有助于挖掘風險高、耗時長的項目的深度價值。
　　 第三章研究企業(yè)是否以及何時

4、進入專利權項目的研發(fā)投資程序并為其成果申請專利。根據專利關系的不同，首次區(qū)分競爭性專利和互補性專利分別討論專利權介入決策。
　　 (1)競爭性專利權介入決策的關鍵問題是研發(fā)投資時機的選擇。本論文的博弈分析結果認為介入時機取決于延遲的期權價值和搶先行動的期望收益。單頭壟斷的投資時機是一個簡單的等待期權，而雙頭壟斷有兩種均衡，當合作價值始終大于先動價值，形成合作均衡，兩家企業(yè)同時等到投資臨界點時進入（晚于單頭壟斷時）；當合作價值與先

5、動價值存在交點時，兩家企業(yè)都有先動動機，其中一家在先動臨界點處投資，另一家則在跟隨臨界點處跟進，形成先動者-跟隨者均衡。
　　 (2)互補性專利權介入有兩種策略：分開中請專利和捆綁申請專利。本論文認為，分散成本c和研發(fā)耗時對決策起關鍵作用：①如果項目期望利潤足夠高、研發(fā)耗時足夠短，競爭的兩家企業(yè)都會參與整個項目的研發(fā)競賽，并選擇分開申請專利，否則，沒有贏得創(chuàng)新1的企業(yè)會放棄創(chuàng)新2；②當c不是很高，耗時過長的互補性創(chuàng)新適合采用分開

6、申請策略，發(fā)展迅速項目的則適合采用捆綁中請策略；③當c很高，如果貼現率r較大，研發(fā)耗時就成為一個主要衡量指標，耗時短的適用捆綁中請策略，否則未贏得創(chuàng)新l的企業(yè)放棄創(chuàng)新2；而如果r很小，無效的重復性研發(fā)成本是關鍵衡量因素，為了避免這個成本，互補性創(chuàng)新適用分開中請策略，且一家企業(yè)中請創(chuàng)新1的專利后，另一家企業(yè)退出競賽。
　　 第四章探討專利成果的商業(yè)化價值判斷。首先考慮多種影響因素同時綜合作用，尤其是被現有評估模型忽略了的專利的時間

7、貶損性和可替代性因素的影響，改進了專利成果初始價值的實物期權評估方法。此外，對專利成果價值判斷的兩個延展問題進行了深入研究，得到了相應的結論：①延遲投產的專利商業(yè)化開發(fā)行為會影響專利價值。除非企業(yè)有無限生產或供應能力，否則需要基于專利技術相關的新產品項目價值最大化來優(yōu)化選擇生產水平。優(yōu)化的生產水平隨著新產品價格、無風險利率以及延遲期限時間的增加而增大，隨單位生產成本的增加而減小，隨需求波動率的增大先增大后減小，但基本不受初始需求的影響；

8、②為了提高利益各方促進專利成果轉化的積極性，本論文從專利價值的角度提出和論證了專利商業(yè)化轉化多方利益分配模式。當專利權屬于科學家個人，Nash議價方法適用，而當專利權屬于第三方組織，Shapiey值法分配方式適用。
　　 第五章和第六章研究專利成果商業(yè)化轉化方法和策略。
　　 專利資本化轉化（專利融資）在我國還是一種兒乎全新的專利經營概念和專利轉化方式，第五章分析了專利融資各種運作形式的社會經濟效率和價值、原理、風險、運

9、作模式，以及運作過程中的重點和難點，并有針對性地提出完善我國專利融資制度的建議和對策。
　　 第六章針對專利商品化交易中的逆向選擇問題，提出并論證了兩種優(yōu)化價格契約的新的解決方案：約束供方誠信的“有代價承諾”信號機制，以及激勵需方信任并接受供方良品契約的“委托-代理”價格契約機制。論證結果表明：①供方聲稱良品時，只要根據信號博弈機制伴隨發(fā)出一個承諾信號，誠實的供方只產生很少的成本，而冒充良品的劣品供方因不能承受“承諾”成本而放棄

10、冒充，從而保證良品的分離市場；②委托一代理價格契約機制能夠保證信任供方良品的需方獲得優(yōu)化的生產水平和收益，從而激勵需方信任并接受供方良品契約，抑制其接受劣品的僥幸心理和投機取巧行為。實踐中，兩種方案可以組合使用，先根據委托一代理機制優(yōu)化設計專利商品化交易價格，然后根據信號機制設計一個伴隨良品信號的承諾信號，全面保證良品的分離市場。
　　 第六章對專利商品化策略問題的研究集中在產業(yè)化方式選擇決策和新產品的定價：①提出和論證了基于實

11、物期權的合作產業(yè)化價值增值評估模型，幫助量化分辨不同成本狀態(tài)下合作產業(yè)化的優(yōu)勢，判斷是否以及何時合作更體現專利價值：②消費者認知價值是創(chuàng)新產品定價的重要影響因素?；诖耍菊撐慕⒌摹靶枨蟾怕屎瘮怠鼻擅盥?lián)結產品價格、顧客保留價格和購買行為之間的內在關系，并用它修止利潤函數，從而得到優(yōu)化定價。論證結果表明“需求概率函數”能準確體現并影響新產品的市場擴散過程，即，適當低價會激勵跟風購買者并擴大潛在市場規(guī)模，但過分低價又會損害自主購買者的效用

12、，從而損害市場擴散：而如果提高產鼎的公認效用而價格不變，顧客保留價格會提高，從而加速市場擴散。
　　 第七章初探性討論了本論文研究成果的實踐應用--構建一個企業(yè)技術創(chuàng)新專利商業(yè)化決策系統(tǒng)。本章設計了該決策系統(tǒng)的結構，歸納了其戰(zhàn)略特征，以及本論文研究成果對該決策系統(tǒng)的貢獻和支持，不過還未及時實現決策系統(tǒng)及其子模塊的軟件設計與實施，相關的應用研究可作為后續(xù)研究與實踐方向之一。
　　 第八章總結了本論文研究的結論、貢獻、創(chuàng)新點

13、和不足，并提出未來進一步研究的方向。
　　 本論文研究的創(chuàng)新之處主要體現在：
　　 (1)專利權項目的研發(fā)投資價值實物期權評估方法的分階段模糊優(yōu)化
　　 提出和論證了一個分階段模糊組合期權定價模型，目的是改善專利權項目投資價值評估方法的剛性化，實現柔性評估。論證的結果說明了這種分階段的模糊優(yōu)化評估方法的有效性和可行性，特別是有助于挖掘那些風險高、耗時長的專利權項目的投資機會。這種改進對研發(fā)項目投資價值評估方法的發(fā)

14、展和完善也很有意義。
　　 (2)根據專利關系不同，首次區(qū)分競爭性專利和互補性專利兩個角度分別對企業(yè)技術專利商業(yè)化的專利權介入決策進行博弈分析
　　 競爭性專利的專利權介入決策博弈分析研究了單頭和雙頭壟斷時的研發(fā)投資時機問題，詳細分析了各自的均衡條件，是在現有研究基礎上做的更深入的探討?；パa性專利的專利權介入決策博弈分析討論了分開申請專利策略和捆綁中請專利策略的條件和時機，彌補了對該問題量化研究的空白。
　　 (

15、3)改進現有專利成果初始價值評估方法，并首次對專利成果商業(yè)化價值的兩個延展問題進行量化研究
　　 綜合考慮專利的可替代性和時間貶損性這兩個重要特征在內的多種特征因素的共同綜合作用，而不是單獨作用，修正專利成果商業(yè)化期權價評估模型，這使得對專利成果初始價值的評估更趨于合理和貼近現實。并首次對專利商業(yè)化價值的兩個延展問題進行量化分析：對專利成果延遲商業(yè)化開發(fā)如何影響專利期權價值的研究結果解釋了新產品價格、無風險利率、延遲期限時間、單

16、位生產成本等多重因素的影響趨勢，這會有助于企業(yè)理性決策創(chuàng)新產品的引進和投資計劃；另外，探討了專利權屬不同時，為促進專利成果順利轉化，專利商業(yè)化利益如何在科學家、組織、生產企業(yè)之間進行分配，這是從利益分配的角度研究保護知識產權、保護創(chuàng)新動力，并且推動專利技術向生產力轉化的有效方法或模式。
　　 (4)針對技術專利成果的商品化交易過程中劣品驅逐良品的逆向選擇問題，從約束供方誠信經營和激勵需方信任良品兩個角度提出新的、更具可行性的解決

17、方案，全面保證良品的分離市場
　　 “有代價承諾”信號博弈機制是約束供方、使之自覺誠信經營、提供真實而非虛假專利技術品質信息的機制。這種機制使得賣方不需要透露過多的技術秘密，買方也不需要盡可能多地了解賣方的質量信息就能達到分離市場的日的。而從激勵需方的角度優(yōu)化價格契約是本論文對該問題理論研究的重要補充和豐富。委托一代理價格契約機制能激勵需方信任并接受供方良品契約，而不是放任接受劣品的投機取巧行為。實踐中，兩種方案組合使用可以更全

18、面地保證良品的分離市場。
　　 (5)專利產品化策略的量化研究極大豐富了專利商業(yè)化經營策略的理論研究成果
　　 專利權人選擇白土產業(yè)化還是合作產業(yè)化的相關量化研究是一個研究空白，本論文提出可以通過判斷合作產業(yè)化相對于自主產業(yè)化的利潤增值來判斷是否合作及合作的條件，并提出和論證了合作產業(yè)化價值增值實物期權評估方法；此外，對創(chuàng)新產品的定價策略提出了新的方案，即基-消費者認知價值，構建了一個體現新產品價格、保留價格、市場需求三