交易成本視角下美以特殊關(guān)系的形成與發(fā)展研究.pdf

1、中東作為當(dāng)今世界政治、經(jīng)濟(jì)和軍事最為敏感的熱點(diǎn)地區(qū)之一，在國(guó)際關(guān)系中始終具有重要戰(zhàn)略意義。作為國(guó)際關(guān)系研究的熱點(diǎn)——以巴以沖突為核心的中東問(wèn)題卻始終無(wú)法公平合理解決，究其原因，美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于以色列的“無(wú)條件”支持是巴以矛盾最重要的外部因素。因此，對(duì)于美以特殊關(guān)系的形成與發(fā)展進(jìn)行深入剖析和解讀就成為了研究中東問(wèn)題的重要命題。而論到以色列與美國(guó)的關(guān)系，在當(dāng)代國(guó)際關(guān)系史上，恐怕沒(méi)有哪兩個(gè)國(guó)家的關(guān)系像他們這樣特殊，幾十年來(lái)不管?chē)?guó)際舞臺(tái)如何風(fēng)云

2、變化，也不管這兩個(gè)國(guó)家距離是多么遙遠(yuǎn)，國(guó)力是多么懸殊，他們始終維持著“不離不棄”的關(guān)系。在許多人看來(lái)，美國(guó)和以色列似乎是天生注定的伙伴關(guān)系。然而，從歷史上看，這種伙伴關(guān)系卻不是天然形成的。因而，中東問(wèn)題的存在，天生注定卻非天然形成的伙伴關(guān)系，激發(fā)了許多學(xué)者對(duì)美以關(guān)系的特殊性展開(kāi)研究。由于美以特殊關(guān)系的構(gòu)建是一個(gè)歷史過(guò)程，使得對(duì)于美以關(guān)系的研究和理解，對(duì)于理解國(guó)家之間的關(guān)系本質(zhì)也具有非常重要的參考價(jià)值。對(duì)于處在全球化轉(zhuǎn)型新時(shí)期、國(guó)家政治關(guān)

3、系再調(diào)整的新階段，美以國(guó)家關(guān)系的本質(zhì)研究對(duì)于中國(guó)調(diào)整對(duì)外關(guān)系戰(zhàn)略與政策具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值。
　　從現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)來(lái)看，眾多中東問(wèn)題研究學(xué)者主要從美國(guó)猶太院外游說(shuō)集團(tuán)的影響、美以戰(zhàn)略利益、美以意識(shí)形態(tài)、歷史綜合性、國(guó)際安全以及國(guó)家行為理性主義等六個(gè)角度對(duì)美以“天生伙伴”關(guān)系的形成進(jìn)行了論述，形成了“戰(zhàn)略利益說(shuō)”、“利益集團(tuán)說(shuō)”和“集體身份認(rèn)同說(shuō)”等三種假說(shuō)。縱觀美以關(guān)系的發(fā)展歷史，我們發(fā)現(xiàn)以上三種觀點(diǎn)并不是對(duì)立關(guān)系，而是相互滲

4、透和補(bǔ)充的關(guān)系，僅僅強(qiáng)調(diào)其中的任何一點(diǎn)都不能全面反映美以特殊關(guān)系的本質(zhì)，因此需要搭建一個(gè)理論的平臺(tái)對(duì)美以關(guān)系的形成、發(fā)展進(jìn)行全面、客觀的觀察、分析，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論就是這把理論的“鑰匙”。
　　在我國(guó)國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，最早使用交易成本進(jìn)行國(guó)際關(guān)系研究的是中國(guó)人民大學(xué)的田野（2006），他獨(dú)辟蹊徑地從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，提出了“國(guó)家權(quán)利的讓渡”的假說(shuō)，用于國(guó)際關(guān)系中的制度選擇研究。然而，田野的研究仍囿于傳統(tǒng)的交易成本的分析框架，即

5、威廉姆森的交易成本分析框架，沒(méi)有充分考慮到國(guó)家作為虛擬經(jīng)濟(jì)人的特殊性。因此，本文研究基于國(guó)家作為虛擬經(jīng)濟(jì)人特殊性的假設(shè)，在田野理論嘗試的基礎(chǔ)上，根據(jù)達(dá)爾曼交易成本分析思路，將交易成本理論運(yùn)用到國(guó)際關(guān)系研究領(lǐng)域，意圖為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際關(guān)系研究的深入發(fā)展添磚加瓦；同時(shí)，用交易成本理論的邏輯來(lái)分析和解釋美以特殊關(guān)系的形成與發(fā)展，以期為美以特殊關(guān)系的特殊性提供新的解釋?zhuān)谌藗儼l(fā)現(xiàn)國(guó)家間關(guān)系的本質(zhì)。
　　為了能更好地使用經(jīng)濟(jì)學(xué)中“成本－

6、收益”分析邏輯對(duì)國(guó)家行為進(jìn)行剖析，本文設(shè)定了兩個(gè)基本假設(shè)：（1）國(guó)家作為行為主體具有有限理性和機(jī)會(huì)主義行為特征；（2）國(guó)家的行為目標(biāo)具有趨利性。國(guó)際關(guān)系中國(guó)家間交易的內(nèi)涵，本文在繼承田野的觀點(diǎn)“國(guó)家權(quán)利的讓渡”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出其本質(zhì)是“國(guó)家間有形和無(wú)形資源的交換”的觀點(diǎn)，并將國(guó)家間的交易成本解析為國(guó)家間交易的信息成本、國(guó)家間交易的決策成本和國(guó)家間交易的治理成本，具體地分為問(wèn)題領(lǐng)域的敏感性（sensitivity of issue-a

7、rea）、國(guó)家同質(zhì)性（homogeneity）、政治體系的透明度（transparency）、國(guó)家聲譽(yù)（Reputation of state）、資產(chǎn)專(zhuān)用性（Asset Specificity）、不確定性（uncertainty）、交易頻率（frequency of transaction）等七個(gè)方面，通過(guò)這七個(gè)方面的分析，來(lái)剖析美以特殊國(guó)家關(guān)系形成、發(fā)展和強(qiáng)化的過(guò)程。
　　在問(wèn)題分析的時(shí)間窗口上，本文根據(jù)歷史事件的重要性選用了以

8、色列建國(guó)過(guò)程中美以關(guān)系的形成期、杜魯門(mén)和艾森豪威爾時(shí)期的美以關(guān)系的冷淡期、肯尼迪和約翰遜時(shí)期的美以特殊關(guān)系的形成期以及尼克松和里根時(shí)期的美以特殊關(guān)系的深化成熟期等四個(gè)時(shí)期。通過(guò)研究，本文發(fā)現(xiàn)了以下主要結(jié)論。
　?。?）在以色列建國(guó)過(guò)程中美以關(guān)系的形成期，宗教信仰和民族發(fā)展經(jīng)歷上的同質(zhì)性降低了美以?xún)蓢?guó)交易的信息和決策成本，猶太復(fù)國(guó)的地理資產(chǎn)的專(zhuān)用性增加了美國(guó)參與交易的動(dòng)力，美國(guó)猶太人社團(tuán)和猶太利益集團(tuán)人力資產(chǎn)的專(zhuān)用性減少了交易中信號(hào)

9、傳遞的不確定性、降低了信息成本，國(guó)際社會(huì)對(duì)于支持猶太復(fù)國(guó)氣氛的形成，降低了支持的決策成本，從而促成了美以?xún)蓢?guó)間交易的形成——美國(guó)支持以色列建國(guó)。
　　（2）在杜魯門(mén)和艾森豪威爾時(shí)期，以色列國(guó)家安全至上已成為以色列國(guó)家利益的最高目標(biāo)，其采取了“積極的中立政策”，但中立政策的運(yùn)行成本很高。這主要表現(xiàn)在，美蘇在中東利益的沖突和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手埃及插入蘇以關(guān)系，使得交易環(huán)境不確定性加大，導(dǎo)致蘇聯(lián)維系蘇以關(guān)系成本過(guò)高；其次，蘇聯(lián)猶太人社團(tuán)沒(méi)有形成人

10、力資產(chǎn)的專(zhuān)用性，蘇聯(lián)排猶使得蘇以關(guān)系維系難以繼續(xù)。此時(shí)，對(duì)于以色列而言，在國(guó)家安全領(lǐng)域體現(xiàn)一種特殊的高敏感度，以色列成為了一個(gè)地緣政治環(huán)境中脆弱的而又富有攻擊性的國(guó)家。以色列對(duì)于國(guó)家安全的特殊敏感性決定了其對(duì)于與大國(guó)結(jié)盟的緊迫性；而蘇伊士運(yùn)河戰(zhàn)爭(zhēng)后的外生震動(dòng)決定了以色列可選擇的交易對(duì)象——與美國(guó)結(jié)盟的唯一性。但在美國(guó)戰(zhàn)略部署上，此時(shí)以色列的戰(zhàn)略地位比不上阿拉伯國(guó)家重要，同時(shí)，鑒于不斷升級(jí)的阿以緊張局勢(shì)，把“以色列納入任何地區(qū)組織”的做法

11、會(huì)導(dǎo)致美國(guó)巨大的成本投入，不符合美國(guó)在中東的戰(zhàn)略設(shè)想。因而，此時(shí)美以關(guān)系發(fā)展需要更高的交易成本。
　　但在艾森豪威爾第二任期，美以關(guān)系開(kāi)始走出冷淡、走向戰(zhàn)略合作，這是基于交易成本的一種自然選擇。這是因?yàn)椋阂陨械陌踩Ь澈兔绹?guó)面臨阿拉伯激進(jìn)民族主義的挑戰(zhàn)在目標(biāo)性上出現(xiàn)統(tǒng)一，強(qiáng)化了美以之間在戰(zhàn)略利益上的兼容性。以色列所表現(xiàn)出來(lái)的軍事實(shí)力與潛力給美國(guó)留下了深刻印象，在系列地區(qū)危機(jī)中，以色列扮演起對(duì)于阿拉伯激進(jìn)民族主義的威懾者和地區(qū)平衡

12、者的角色，對(duì)于美國(guó)遏制埃及為代表的阿拉伯民族主義力量體現(xiàn)了某種資產(chǎn)的專(zhuān)用性?xún)r(jià)值。以色列執(zhí)行“美國(guó)至上”的外交原則有利于減少美以交易合作中信息的不確定性，有利于美國(guó)對(duì)于以色列國(guó)家行為的評(píng)估與判斷。
　?。?）在肯尼迪和約翰遜時(shí)期，在以色列安全問(wèn)題上，美以雖有共識(shí)，但還存在一定的溫差。在國(guó)家同質(zhì)性問(wèn)題上，以色列政治制度與理念得到了美國(guó)的認(rèn)同，兩個(gè)同質(zhì)性較高的國(guó)家由于有較高程度的相似性，使得雙方容易認(rèn)為對(duì)方有著相似的動(dòng)機(jī)及存在，容易形成

13、較高的戰(zhàn)略互信，交易成本可控，合作的可能性就越高。同時(shí)，以色列與美國(guó)都擁有較為透明的政治體系，降低了兩者交易過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)，從而為兩者形成穩(wěn)定的關(guān)系提供了基礎(chǔ)。在資產(chǎn)專(zhuān)用性上，由于雙方經(jīng)濟(jì)和軍事合作，形成了實(shí)物資產(chǎn)的專(zhuān)用性和人力資產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)性，交易中資產(chǎn)專(zhuān)用性程度越高，相互的依存程度就高，交易合作方越容易形成高層次的合作模式達(dá)到降低交易治理成本的目的。因此，美以關(guān)系也開(kāi)始朝著特殊關(guān)系的形成方向發(fā)展。在交易頻率上，美以間反復(fù)的穩(wěn)定交易實(shí)

14、踐，固化美以交易伙伴地位，以色列的戰(zhàn)略?xún)r(jià)值進(jìn)一步從隱形提升至顯性，這就促使美國(guó)完成對(duì)以色列準(zhǔn)聯(lián)盟地位的確立。
　　（4）在尼克松和里根時(shí)期，“十月戰(zhàn)爭(zhēng)”的結(jié)束提升了美以資產(chǎn)專(zhuān)用性的相互依賴(lài)程度，美以特殊戰(zhàn)略合作關(guān)系這種不對(duì)稱(chēng)的同盟關(guān)系繼續(xù)加強(qiáng)。美以雙方在高頻交易中的“信息不對(duì)稱(chēng)”在下降，依賴(lài)程度在加強(qiáng)，相互之間的資產(chǎn)專(zhuān)用性認(rèn)同程度在提升，出現(xiàn)了在原有交易合作模式下在制度化程度上的深化。70年代末期到80年代初，中東局勢(shì)劇烈變化，以

15、色列擁有的軍事和技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及穩(wěn)定的政治制度，對(duì)于美國(guó)的戰(zhàn)略資產(chǎn)的專(zhuān)用性程度得到了進(jìn)一步提升，美國(guó)深化了與以色列對(duì)抗蘇聯(lián)以及激進(jìn)阿拉伯國(guó)的交易合作層次。通過(guò)多次博弈，美以雙方對(duì)于對(duì)方的核心利益關(guān)切最終都表示了尊重，追求自身的利益的機(jī)會(huì)主義行動(dòng)沒(méi)有對(duì)美以特殊戰(zhàn)略合作交易關(guān)系造成實(shí)質(zhì)性破壞，其制度化的合作層次進(jìn)一步提高了。到里根總統(tǒng)時(shí)期，美以關(guān)系在不確定性、資產(chǎn)專(zhuān)用性和交易頻率這三大治理成本變量中都出現(xiàn)了朝著更高層次合作的正向發(fā)展，這就推動(dòng)了

16、美以同盟關(guān)系的形成。“主要的非北約盟友”關(guān)系保證了以色列的經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等方面將得到美國(guó)的支持和援助。這意味著通過(guò)高層次、機(jī)制化的制度安排可固化國(guó)家間雙邊合作關(guān)系，以達(dá)到節(jié)約交易成本、優(yōu)化交易格局和提高交易收益之目的。
　　總之，從上述研究發(fā)現(xiàn)來(lái)看，無(wú)論何時(shí)，國(guó)家間交易合作的基礎(chǔ)是雙方國(guó)家利益的契合，而影響利益契合的首要因素是交易成本的存在。當(dāng)用交易成本理論分析框架去分析美以特殊關(guān)系時(shí)，我們可以得到更有價(jià)值的發(fā)現(xiàn)，并且這種價(jià)值也