公司法上的股東知情權研究.pdf

1、在現(xiàn)代公司制度中，奉行股東權與法人所有權、經(jīng)營權的相分離的原則，大多數(shù)股東并不直接參與公司的經(jīng)營管理，公司的日常經(jīng)營和決策大多掌握在董事會和經(jīng)理層手中，這往往會導致股東與公司間信息的不對稱，從而危及股東利益的實現(xiàn)。賦予股東以知情權是克服信息不對稱的有力措施，具有重要的法律價值和現(xiàn)實意義。然而，由于我國相關法律制度的缺失和公司治理機制的失靈導致股東知情權長期處于“邊緣權利”的尷尬境地，頻遭侵犯甚至被剝奪，由此引發(fā)的糾紛不斷涌現(xiàn)：在有限責任

2、公司中，通常表現(xiàn)為參與經(jīng)營管理的股東或執(zhí)行事務的股東侵犯非參與經(jīng)營管理股東的知情權，并使其收益權被全部或部分剝奪：在股份有限公司中，通常表現(xiàn)為操控董事會的大股東對小股東知情權的侵犯，小股東常常被架空；在上市公司中則主要表現(xiàn)為大股東操縱董事會提交虛假的財務報告或虛假的經(jīng)營信息，對股東知情權實施侵犯，致使這些股東無法獲取投資利益甚至被欺詐。因此，如何在我國建立較為完善的股東知情權法律制度，如何使股東知情權得以切實的保障等問題，成為了實務界和

3、學界共同關注的焦點。本文擬通過對股東知情權含義、特征、性質(zhì)、歷史淵源的分析介紹，探討其保護理念、實現(xiàn)途徑及救濟方式，并提出在保護同時也應當對其進行適當規(guī)制，從而真正實現(xiàn)股東權利與公司利益的相互平衡。筆者還結合目前我國公司立法現(xiàn)狀，針對股東知情權糾紛中出現(xiàn)的問題，提出了一些初淺的建議和看法，不求標新立異，只愿能對該課題研究的縱深有所裨益。 本文共分為三章對股東知情權制度加以闡述和討論。第一章首先介紹了股東知情權的概念，從而進一步重

4、點探討了股東知情權的特征、性質(zhì)和歷史淵源。第二章為本文核心內(nèi)容，主要對股東知情權的保護理念、實現(xiàn)途徑以及救濟方式進行了分析。在實現(xiàn)途徑部分，重點論述了股東行使財務報告查閱權、賬簿查閱權和詢問權的方式、意義以及國內(nèi)外的立法例；在救濟方式部分，則引入了獨立董事制度、檢查人選任制度、檢查令制度和股東訴訟制度等，并分別對其如何保障股東知情權的實現(xiàn)進行了詳細說明。本文第三章則通過六個方面對股東知情權的行使進行合理限制，以使得該項制度的實施在維護股