從美國股東派生訴訟制度看我國股東派生訴訟的完善.pdf

1、股東派生訴訟產(chǎn)生于英美法系，在美國最為發(fā)達。美國的股東派生訴訟制度對其他國家和地區(qū)派生訴訟的建立與完善產(chǎn)生了深遠的影響。為此，本文研究其結構、理論及實踐做法，以期對我國派生訴訟之完善提出建議。 股東派生訴訟的出發(fā)點是根據(jù)衡平法的精神，保護公司少數(shù)股東的權益。該制度作為一種法律異態(tài)，具有忽視公司獨立法律人格、否定資本多數(shù)決原則、限制公司獨立處分權的特點，其與股東直接訴訟、債權人代位訴訟有明顯區(qū)別。 股東派生訴訟制度建立逾百

2、年而繼續(xù)發(fā)揮重大作用，當然有其合理性。平衡股東權與經(jīng)營權之間的沖突、完善公司治理結構的、保護中小股東的合法權益是該制度合理性的基礎。股東派生訴訟訴權有單獨股東權與少數(shù)股東權，共益權與自益權，固有權與非固有權之分。就美國股東派生訴訟來說，其性質屬于單獨股東權、共益權及固有權。股東對公司出資后形成了公司的法人財產(chǎn)權，股東享有平等的股東權。股東派生訴訟制度在維護股東平等地位、保護中小股東合法權益、加強公司治理結構等方面發(fā)揮著重要作用。

3、 美國的股東派生訴訟制度在程序規(guī)則方面非常復雜。當事人制度中的原被告設計、公司及其他股東的地位等經(jīng)過多年的實踐及總結形成了成熟的做法。就原告資格方面，美國形成了當時持股規(guī)則、持續(xù)違法行為理論、公正充分的代表性等要求。為鼓勵股東提起有價值的派生訴訟，美國對被告及其違法行為幾乎沒有限制，使原告股東享有與公司一樣的訴權。為保護公司的利益，保證派生訴訟順利進行，美國股東派生訴訟把公司列為不可或缺的一方當事人。在股東派生訴訟的激勵與約束措施，法院

4、的作用等方面也具有豐富的理論和實踐經(jīng)驗。在激勵措施方面設立了勝訴股東訴訟費用補償請求權、特殊情況下的直接受償權；在約束措施上，設立了派生訴訟前置申請程序、訴訟費用擔保制度、敗訴股東賠償責任等制度。美國的法院在股東派生訴訟的開始、中止、和解、費用負擔等方面發(fā)揮著重要的作用。 我國長期以來沒有建立股東派生訴訟制度，立法嚴重落后于保護股東權利的現(xiàn)實需要。在司法實踐中對該制度認識也不統(tǒng)一，造成司法中的一些混亂。順應時代發(fā)展的需要，200

5、6年1月1日我國實施的新修訂公司法確立了股東派生訴訟制度。該制度對原告、被告、前置程序等方面做出了規(guī)定，但是還有一些問題沒有明確。存在的問題主要有：原告主體范圍不明確，公司、其他股東在派生訴訟中的地位不明確，激勵與約束機制不健全，法院作用不明確等。這些問題不解決，可能影響派生訴訟的順利實施。 在對美國股東派生訴訟的起源與發(fā)展、法理基礎與性質的論述基礎上，針對我國股東派生訴訟的不足，就如何立足我國實際并借鑒美國股東派生訴訟的有益經(jīng)