我國股東代表訴訟當(dāng)事人地位研究.pdf

1、股東代表訴訟是指公司的合法利益受到董事、監(jiān)事、高管等人的侵害，公司怠于或者拒絕起訴時(shí)，公司股東為了維護(hù)公司的利益依法以自己的名義代表公司向侵權(quán)人提起訴訟，勝訴所得歸公司的一種訴訟形態(tài)。為此，它與股東直接訴訟、債權(quán)人代位訴訟、代表人訴訟既有相似之處，又存在著明顯不同。 股東代表訴訟之原告為股東，適格的原告股東應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合實(shí)體要件與程序要件的要求。我國公司法規(guī)定的實(shí)體要件是指擁有有限責(zé)任公司的股份或者連續(xù)180天以上單獨(dú)或合計(jì)持有股

2、份有限公司1％以上股份。針對(duì)此規(guī)定的不足，應(yīng)借鑒美國當(dāng)時(shí)持有股份原則。而在程序要件上應(yīng)完善前置程序與增加訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度。 依據(jù)我國公司法以及證券法之規(guī)定，股東代表訴訟被告包括：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有上市公司股份5％以上的股東、控股股東、實(shí)際控制人；以及損害公司利益的“他人”。通過對(duì)美、日及我國臺(tái)灣地區(qū)的立法比較，我國應(yīng)采用列舉式與概括式相結(jié)合的方式明確將“他人”解釋為：公司發(fā)起人、清算人、控股股東、實(shí)際控制人、與公司經(jīng)

3、營層利益一致的擔(dān)任公司審計(jì)人的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、為公司出具法律意見書的律師事務(wù)所以及其他對(duì)公司有重大影響力的自然人、法人或其他組織。 公司和其他股東是股東代表訴訟中的特殊當(dāng)事人。國外大多立法規(guī)定允許公司作為當(dāng)事人參加訴訟，而我國無明確立法，學(xué)者對(duì)公司的訴訟地位爭議頗多，觀點(diǎn)不一。分析不同觀點(diǎn)后，結(jié)論是公司不是必要的訴訟當(dāng)事人，是否參加訴訟由公司決定。我國公司法未明確規(guī)定其他股東之訴訟地位，日本立法可供借鑒，即明確其他股東可以參加訴訟