21年基金從業(yè)資格模擬試題7節(jié)

1、21 21 年基金從業(yè)資格模擬試題 年基金從業(yè)資格模擬試題 7 節(jié)21 年基金從業(yè)資格模擬試題 7 節(jié) 第 1 節(jié)貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的（1 年之內(nèi)） 、具有（ ）流動(dòng)性的（ ）風(fēng)險(xiǎn)證券。A.高；高 B.高；低 C.低；高 D.低；低答案：B 解析：貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的（1 年之內(nèi)） 、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券，具體包括銀行回購(gòu)協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國(guó)債、中央銀行票據(jù)等。知識(shí)點(diǎn)：理解貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)；內(nèi)部控

2、制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（ ）原則。A.審慎性 B.全面性 C.適時(shí)性D.合規(guī)性答案：C 解析：基金管理公司制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①合法、合規(guī)性原則；②全面性原則；③審慎性原則；④適時(shí)性原則。其中，適時(shí)性原則是指內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。 本題考察

3、內(nèi)部控制制度概述下列各項(xiàng)中，屬于 QDII 基金投資范圍的是（ ） 。A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款 B.代表貴重金屬的憑證 C.公司債券 D.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)金管理人 C.基金托管人 D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)答案：D 解析：股權(quán)投資基金的當(dāng)事人包括：基金投資者、基金管理人、基金托管人知識(shí)點(diǎn)：股權(quán)投資基金當(dāng)事人股權(quán)投資基金是指主要投資于（ ） 。A.私募股權(quán) B.公募股權(quán) C.私人股權(quán) D.創(chuàng)業(yè)投資答案：C 解析：股權(quán)投資基金是指主要投資于“私人股權(quán)” ，即

4、企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容，具體不包括（ ） 。A.開(kāi)展法律咨詢(xún)，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴 B.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn) C.代表有需要的客戶(hù)履行職責(zé) D.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)答案：C 解析：除 ABD 三項(xiàng)外，基金管理人的合規(guī)管理具體內(nèi)容還包括：①審核各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外簽訂的合同、業(yè)務(wù)部門(mén)修訂的