廣東凱金新能源科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票招股說明書（申報稿 ）

1、 廣東凱金新能源科技股份有限公司 廣東凱金新能源科技股份有限公司 Guangdong Kaijin New Energy Technology Corp.,Ltd. （注冊地址：東莞市寮步鎮(zhèn)金富三路 2 號） 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市 招股說明書 招股說明書 （申報稿） （申報稿） 保薦人（主承銷商） （北京市朝陽區(qū)安立路 66 號 4 號樓）創(chuàng)業(yè)板投資風險提示：本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該

2、市場具有較高的投資風險。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險高、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風險及發(fā)行人所披露的風險因素，審慎作出投資決定。 創(chuàng)業(yè)板投資風險提示：本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險高、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風險及發(fā)行人所披露的風險因素，審慎作出投資決定。 聲明：

3、本公司的發(fā)行申請尚未得到中國證監(jiān)會核準。 本招股說明書 （申報稿）不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據(jù)。聲明： 本公司的發(fā)行申請尚未得到中國證監(jiān)會核準。 本招股說明書 （申報稿）不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據(jù)。 廣東凱金新能源科技股份有限公司

4、 招股說明書 （申報稿）1-1-2 聲明 聲明 發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性、及時性承擔個別和連帶的法律責任。 發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員、發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、 承銷的證券公司承諾因發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏， 致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損

5、失。 保薦人承諾因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。 證券服務機構(gòu)承諾因其為發(fā)行人本次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，將依法賠償投資者損失。 公司負責人和主管會計工作的負責人、 會計機構(gòu)負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。 中國證監(jiān)會對本次發(fā)行所作的任何決定或意見， 均不表明其對發(fā)行人的盈利能力、