事前被許可條件下低成本競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)自主創(chuàng)新投資決策研究.pdf

1、當(dāng)前,在技術(shù)許可與企業(yè)自主創(chuàng)新共存的情況下,R&D投入不足是國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的瓶頸問(wèn)題,這就必需設(shè)法提高國(guó)內(nèi)企業(yè)在被許可條件下的自主創(chuàng)新投入水平。因此,本論文從事前被許可企業(yè)角度出發(fā),通過(guò)研究其自主創(chuàng)新投資決策,來(lái)找到使企業(yè)在事前被許可條件下自主創(chuàng)新投資增加,并從中獲取更多利潤(rùn)的途徑。
　　 論文以主要采取低成本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的企業(yè)(簡(jiǎn)稱(chēng)低成本競(jìng)爭(zhēng)企業(yè))為研究對(duì)象,并關(guān)注其降低成本的漸進(jìn)性工藝創(chuàng)新。在雙寡頭壟斷的市場(chǎng)環(huán)境下,從事前被許

2、可企業(yè)角度出發(fā),研究其在從企業(yè)間事前許可前到事前許可,再到事前許可后以及企業(yè)R&D,最后是R&D商業(yè)化的過(guò)程中各階段特定因素條件下對(duì)自主創(chuàng)新做出的投資決策,從而揭示事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新投資規(guī)模變化的內(nèi)在規(guī)律性,并在此基礎(chǔ)上獲知如何能夠使國(guó)內(nèi)企業(yè)在事前被許可條件下自主創(chuàng)新投資增加,并從中獲取更多的利潤(rùn)。研究采用博弈論方法,構(gòu)建事前許可條件下企業(yè)R&D兩階段或三階段非合作博弈模型來(lái)分析企業(yè)在技術(shù)許可條件下的R&D競(jìng)爭(zhēng)行為,并采用典型案例研

3、究的方法,將國(guó)內(nèi)企業(yè)在上述各階段特定因素方面的實(shí)際狀況,以及國(guó)內(nèi)企業(yè)在接受專(zhuān)利技術(shù)許可條件下對(duì)自主創(chuàng)新投入的實(shí)際情況與研究結(jié)果相對(duì)照,以考察研究結(jié)果的正確性。
　　 研究結(jié)果表明在事前許可前特定因素條件下,企業(yè)在被許可之前非侵權(quán)性模仿程度越高,其在事前被許可后對(duì)自主創(chuàng)新的均衡投資水平越低,但預(yù)期利潤(rùn)越高；事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資隨其在事前許可前技術(shù)基礎(chǔ)水平的降低單調(diào)遞增,而預(yù)期利潤(rùn)隨其在事前許可前技術(shù)基礎(chǔ)水平的降低單調(diào)遞減

4、；事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資及預(yù)期利潤(rùn)均隨資金機(jī)會(huì)成本的增加單調(diào)遞減,且資金機(jī)會(huì)成本越小,上述變化越顯著。在事前許可特定因素條件下,事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資隨其事前許可成本的增加線性遞減,而預(yù)期利潤(rùn)則隨其事前許可成本的增加線性遞增；事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資及預(yù)期利潤(rùn)均隨對(duì)手事后許可成本的增加線性遞減；事前被許可企業(yè)支付的單位產(chǎn)品提成越高,即其在技術(shù)交易中分配的租金越少,則其自主創(chuàng)新均衡投資越多,但預(yù)期利潤(rùn)越小。在事前許可

5、后以及企業(yè)R&D階段特定因素條件下,事前被許可企業(yè)對(duì)許可技術(shù)吸收能力的提高,即R&D積累的增加或者許可技術(shù)隱秘程度的降低,都會(huì)使事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資和預(yù)期利潤(rùn)增加,并且當(dāng)事前被許可企業(yè)已有的R&D積累較少或者許可技術(shù)的隱秘程度較高時(shí),其上述邊際效用更為顯著:事前被許可企業(yè)的R&D成本效率越低,其自主創(chuàng)新均衡投資就越少,但這種影響越來(lái)越弱,同時(shí)其自主創(chuàng)新預(yù)期利潤(rùn)也越小。在R&D商業(yè)化階段特定因素條件下,事前被許可企業(yè)在戰(zhàn)略委托條

6、件下的自主創(chuàng)新均衡投資水平與在無(wú)戰(zhàn)略委托條件下的自主創(chuàng)新均衡投資水平會(huì)有差異,差異性質(zhì)和大小取決于事前許可技術(shù)相對(duì)先進(jìn)性和自主創(chuàng)新成果絕對(duì)先進(jìn)性的強(qiáng)弱；產(chǎn)品差異越小,事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資及預(yù)期利潤(rùn)就越少；事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資隨專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度的提高單調(diào)遞增,預(yù)期利潤(rùn)則隨專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度的提高單調(diào)遞減;事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資及預(yù)期利潤(rùn)均隨市場(chǎng)需求規(guī)模的增大單調(diào)遞增。上述研究結(jié)果的預(yù)期與國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)際基本相符。
　　

7、 根據(jù)上述研究結(jié)果相應(yīng)獲知從技術(shù)、組織、制度和市場(chǎng)等方面使企業(yè)在事前被許可條件下自主創(chuàng)新投資增加,并從中獲取更多利潤(rùn)的途徑,即提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力；降低資金機(jī)會(huì)成本；降低對(duì)手的事后許可成本；增加企業(yè)R&D積累及降低許可技術(shù)隱秘程度,以提高企業(yè)對(duì)許可技術(shù)的吸收能力；提高企業(yè)R&D成本效率；建立和健全現(xiàn)代企業(yè)治理機(jī)制；增強(qiáng)產(chǎn)品的異質(zhì)性；對(duì)市場(chǎng)需求規(guī)模大的行業(yè),提高專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度。
　　 與上述研究結(jié)論相關(guān)的一些政策建議:提高企業(yè)持續(xù)

8、創(chuàng)新能力方面:對(duì)那些技術(shù)基礎(chǔ)薄弱,同時(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模小且利潤(rùn)率低的企業(yè)加強(qiáng)財(cái)稅政策扶持,以提高其持續(xù)創(chuàng)新能力。降低許可成本方面:從宏觀和微觀兩個(gè)層面進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)交易創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)。提高企業(yè)對(duì)許可技術(shù)的吸收能力,即增加企業(yè)R&D積累及降低許可技術(shù)隱秘程度方面:通過(guò)相應(yīng)的財(cái)稅優(yōu)惠政策和融資機(jī)制,扶持事前被許可企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新；鼓勵(lì)并支持企業(yè)特別是大型企業(yè)建立和完善技術(shù)中心,形成比較健全的技術(shù)開(kāi)發(fā)體系,在主導(dǎo)產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)和集成技術(shù)上盡快形成自主

9、創(chuàng)新能力；支持和擴(kuò)大具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主品牌的商品和技術(shù)服務(wù)出口,激發(fā)企業(yè)培育自主創(chuàng)新能力的積極性；提高保險(xiǎn)業(yè)對(duì)企業(yè)開(kāi)展R&D活動(dòng)的促進(jìn)作用:鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合辦工程技術(shù)研究中心；通過(guò)稅收優(yōu)惠和加大國(guó)家財(cái)政投入的手段,鼓勵(lì)企業(yè)加大引進(jìn)技術(shù)消化吸收投入力度。提高企業(yè)R&D成本效率方面:加強(qiáng)人才培養(yǎng)和激勵(lì);產(chǎn)學(xué)研合作:鼓勵(lì)企業(yè)優(yōu)先開(kāi)發(fā)技術(shù)難度小、資金需求低的新技術(shù)。優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)方面:進(jìn)一步建立和完善現(xiàn)代企業(yè)的委托-代理制度。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品