引入制度因素的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型與實(shí)證研究.pdf

1、庫(kù)茲涅茨認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就是“向人們提供種類(lèi)繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力的長(zhǎng)期上升，而這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)的相應(yīng)調(diào)整的基礎(chǔ)之上的?！?由此可知經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是離不開(kāi)制度和技術(shù)這兩個(gè)要素的。制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是顯而易見(jiàn)的。從某種意義上說(shuō)，制度和技術(shù)進(jìn)步一樣，都是可以使生產(chǎn)更有效率，以更少的投入得到更大的產(chǎn)出。制度還具有技術(shù)所沒(méi)有的對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的激勵(lì)作用。Weitzman，M．指出，內(nèi)生增長(zhǎng)理論打開(kāi)了“索洛余值”這個(gè)黑

2、箱，給出了技術(shù)變化的一個(gè)內(nèi)生解釋。然而，這個(gè)開(kāi)啟了的黑箱又包含了另一個(gè)黑箱，這一理論在強(qiáng)調(diào)人力資本和技術(shù)知識(shí)的同時(shí)，忽略了制度要素。自從20世紀(jì)70年代中期以來(lái)，隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的興起，他們對(duì)于技術(shù)革命、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乃至國(guó)家的興衰都有了新的解釋。諾斯認(rèn)為，正是制度矩陣的有效特征，形成了一個(gè)對(duì)組織的生產(chǎn)活動(dòng)及其技能與知識(shí)的發(fā)展給以報(bào)償?shù)慕?jīng)濟(jì)和政治環(huán)境。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派以大量的現(xiàn)實(shí)研究為依據(jù)而提出了“制度至關(guān)重要（Institution Mat

3、ters）”的命題--有利于創(chuàng)新的制度安排，才是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的主要力量，而經(jīng)濟(jì)制度的演變被認(rèn)為是人們?yōu)榻档蜕a(chǎn)的交易成本所做的努力。 由于以往的對(duì)于制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，主要是使用計(jì)量的方法尋找合適的工具變量來(lái)討論各種制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，對(duì)于數(shù)理模型化的分析比較少。而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常把制度看成外生給定的，對(duì)于制度的研究也是比較少的。針對(duì)這些問(wèn)題，本文在數(shù)理模型方面首先是嘗試著從不同的角度如已有制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及基于

4、路徑依賴(lài)特點(diǎn)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將制度引入到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，其次是分析所建立模型的均衡點(diǎn)的存在性、穩(wěn)定性和長(zhǎng)期平衡增長(zhǎng)率以及制度的影響因子對(duì)收斂速度和增長(zhǎng)路徑的影響等問(wèn)題。對(duì)于制度影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，過(guò)去計(jì)量模型主要是側(cè)重于制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起作用，而對(duì)二者的相互作用的機(jī)制很少涉及到。其實(shí)制度變遷會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生作用，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也會(huì)影響制度變遷，而且制度變遷的過(guò)程可能存在著路徑依賴(lài)的特點(diǎn)，對(duì)于這些問(wèn)題以往的文獻(xiàn)對(duì)此的研究無(wú)論是數(shù)理模型和計(jì)

5、量模型方面都是很少涉及到。所以，本文在建立一個(gè)基于路徑依賴(lài)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型基礎(chǔ)上使用中國(guó)52年到06年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)證研究。其實(shí)，由于制度是多維的，一種制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是在其他制度存在前提下進(jìn)行的。不可否認(rèn)，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起作用是有著互補(bǔ)性和協(xié)調(diào)性的，探討制度的協(xié)調(diào)性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是未來(lái)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要大力關(guān)注的一個(gè)嶄新領(lǐng)域。同時(shí)，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用還有不可忽視的空間上的因素。所以文章的后兩章就是對(duì)此種問(wèn)題的回答。

6、總之，本文的研究思路分為三部分。第一部分，文獻(xiàn)綜述與評(píng)議；第二部分，不同角度引入制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)理模型；第三部分，實(shí)證研究。實(shí)證研究主要是對(duì)前面數(shù)理模型要說(shuō)明的制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互作用以及深入地探討制度如何對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起作用包括制度變遷的路徑依賴(lài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)性、制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間溢出性。具體來(lái)說(shuō)，文章結(jié)構(gòu)安排如下： 第一章、導(dǎo)言。介紹了本文的選題意義、研究目的、研究方法與文章的創(chuàng)新與不足。 第二章、文

7、獻(xiàn)綜述。本章主要是從產(chǎn)權(quán)制度、政治制度和經(jīng)濟(jì)制度等方面梳理了制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)并對(duì)此做出了自己的評(píng)論。 第三章、引入制度因素的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。本章包括兩個(gè)模型，第一個(gè)模型主要是依據(jù)馬克思的制度變遷理論在本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定制度變遷的宏觀整體制度變遷理論來(lái)將制度內(nèi)生化到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，探討了從消費(fèi)者效應(yīng)最大化角度出發(fā)所建立模型的均衡點(diǎn)的存在性、穩(wěn)定性和均衡點(diǎn)存在且穩(wěn)定性存在的情況下制度影響因子對(duì)收斂速度的影響。模型的結(jié)論主要

8、是，良好的制度質(zhì)量可以使得經(jīng)濟(jì)中存在穩(wěn)定的均衡點(diǎn)；可以提高人均平衡增長(zhǎng)率和總體經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平衡增長(zhǎng)率；能夠縮短一個(gè)窮國(guó)追趕富國(guó)的時(shí)間，即收斂速度加快，從而可以解釋后發(fā)優(yōu)勢(shì)現(xiàn)象。反之，不好的制度使得經(jīng)濟(jì)中不存在穩(wěn)定的均衡點(diǎn)；使得人均平衡產(chǎn)出增長(zhǎng)率和長(zhǎng)期平衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，從而可以解釋一個(gè)富裕的國(guó)家亦可以變窮現(xiàn)象，即制度的逆轉(zhuǎn)。在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中技術(shù)內(nèi)生化的主要兩種方式是“干中學(xué)”和技術(shù)研發(fā)，由于模型一采用的是“干中學(xué)”的方式，所以模型

9、二是就是采用技術(shù)研發(fā)的方式，考慮在這種情況下，引入制度因素到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。模型二主要是考察了制度影響因子對(duì)平衡增長(zhǎng)路徑的影響。 第四章、基于路徑依賴(lài)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。本章也是包含兩個(gè)模型即模型三和模型四。模型三是從制度變遷主要是受到物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)和制度本身的角度，沿著Uzawa（1965）、Romer（1990）和Grossman和Helpman（1991）等人所使用兩部門(mén)的思想，嘗試建立引入制度因素的內(nèi)生

10、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。討論了所建立模型的均衡點(diǎn)的存在性、穩(wěn)定性以及對(duì)長(zhǎng)期平衡增長(zhǎng)率進(jìn)行比較靜態(tài)分析。模型的結(jié)論主要是：一、人力、物質(zhì)資本配置的失衡將會(huì)導(dǎo)致技術(shù)成果缺少與其相配合的制度環(huán)境，使得經(jīng)濟(jì)偏離平衡增長(zhǎng)的軌道。二、原有制度對(duì)制度變遷的影響不同對(duì)長(zhǎng)期平衡增長(zhǎng)率造成很大的差別。由于前三個(gè)模型都是在生產(chǎn)函數(shù)為特殊的科布--道格拉斯函數(shù)，這是一個(gè)很強(qiáng)的假設(shè)條件，并且沒(méi)有做實(shí)證分析。尤其是對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)來(lái)說(shuō)，其包含制度因素的生產(chǎn)函數(shù)不一定

11、是規(guī)模報(bào)酬不變的。而且中國(guó)的制度變遷從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到社會(huì)主義特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，其制度變遷有著很強(qiáng)相關(guān)性，即路徑依賴(lài)的特點(diǎn)。故此，模型四試著在一個(gè)較為一般化的科布--道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上建立一個(gè)基于路徑依賴(lài)特點(diǎn)的制度變遷內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。模型四的結(jié)論是主要是探討基于路徑依賴(lài)特點(diǎn)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互作用。 第五章、基于路徑依賴(lài)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)證研究。在模型四的基礎(chǔ)上建立計(jì)量模型來(lái)說(shuō)明基于路徑依賴(lài)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之

12、間的關(guān)系。模型的結(jié)論為從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制變遷到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，生產(chǎn)的各個(gè)主要要素如勞動(dòng)力、物力資本以及技術(shù)對(duì)大大地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。在控制其他主要要素如人力資本、物質(zhì)資本和技術(shù)等，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用大大增強(qiáng)，而且制度通過(guò)路徑依賴(lài)影響制度的變遷，從而更進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)反過(guò)來(lái)又促進(jìn)制度的變遷，這使得制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用又變得增大。這種良性的循環(huán)，使得中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡是可能的也是不可避免的。

13、 第六章、制度的協(xié)調(diào)性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由于以上主要是使用數(shù)理的方法探討了對(duì)不同方式引入制度因素的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的均衡點(diǎn)存在性、穩(wěn)定性和長(zhǎng)期平衡增長(zhǎng)率以及路徑依賴(lài)特點(diǎn)下制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互影響等問(wèn)題。但是制度是多維的。多維制度又是如何對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起作用?這是制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中一個(gè)很大的難點(diǎn)。本章主要是結(jié)合中國(guó)在1994年開(kāi)始財(cái)政分稅制改革既定的前提下，產(chǎn)權(quán)制度如何改革使與之相適應(yīng)，才能更好對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮作用的國(guó)情，運(yùn)用面板門(mén)限計(jì)量方