存在縱向一體化成員的專利聯(lián)盟效應研究.pdf

1、在知識經濟和全球一體化的背景下，專利聯(lián)盟正在促進行業(yè)技術標準形成，推動行業(yè)技術發(fā)展等方面發(fā)揮著舉足輕重的作用，也正因此專利聯(lián)盟日益受到跨國公司的青睞，并成為其發(fā)揮知識優(yōu)勢、壟斷許可市場、構筑技術壁壘的有力工具。經過多年的發(fā)展，專利聯(lián)盟的組織形式和運行機制正在發(fā)生著變化，當前的專利聯(lián)盟已不再僅僅是單純的專利許可機構，更在相關產品生產領域發(fā)揮著領導者地位。同時，存在大量縱向一體化成員的專利聯(lián)盟正在成為當前聯(lián)盟的主體，這一變化的出現(xiàn)深刻地改變

2、著專利聯(lián)盟在許可和創(chuàng)新兩個方面的表現(xiàn)，為此十分有必要從理論和實證的角度對上述問題進行深入研究，這對于中國政府和企業(yè)，加大專利聯(lián)盟認識，掌握聯(lián)盟運行規(guī)律，進而有效規(guī)制跨國專利聯(lián)盟，組建以中國企業(yè)為主的專利聯(lián)盟，并通過有效的組織和運行實現(xiàn)許可收益和創(chuàng)新產出的持續(xù)增加都具有重要的理論和實現(xiàn)意義。
　　 本文旨在將縱向結構引入到對專利聯(lián)盟的理論研究中來，研究存在縱向一體化成員的專利聯(lián)盟效應問題，通過對現(xiàn)有研究的綜述識別當前研究存在的不足

3、，并在對專利聯(lián)盟概念界定的基礎上進行了兩方面的研究。首先，將縱向結構引入到聯(lián)盟許可價格博弈中來，并通過構建理論模型求解行業(yè)不同許可結構下的均衡許可價格、行業(yè)產量和產品價格，實現(xiàn)對許可效應相關問題的研究。其次，通過分析聯(lián)盟建立預期、許可收益分配、獨立許可限制等影響因素的考察，研究聯(lián)盟建立前后的創(chuàng)新產出變化情況，并通過比較不同條件下聯(lián)盟成員和外部企業(yè)的創(chuàng)新激勵問題，研究專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應問題。
　　 通過分析，本文的主要結論包括：<

4、br>　　 (1)專利聯(lián)盟能將外部性內部化可有效避免專利權人間“囚徒困境”，從而許可價格更低；
　　 (2)當不存在專利聯(lián)盟時，縱向一體化企業(yè)排擠專業(yè)生產者，同時受到產品生產環(huán)節(jié)影響許可價格低于專業(yè)研發(fā)者，而當存在專利聯(lián)盟時，不存在排擠現(xiàn)象，且均衡條件下，許可價格更低，產品價格更低，行業(yè)產量更大。
　　 (3)在專利價值差異情況下，聯(lián)盟建立預期能夠顯著提升行業(yè)創(chuàng)新產出水平，并且相比而言，對希望加入聯(lián)盟的企業(yè)而言影響更大