天山股份信息披露管理辦法

1、新疆天山水泥股份有限公司信息披露管理辦法（經公司第五屆董（經公司第五屆董事會第十三次會議審議通十三次會議審議通過）1目的目的為加強新疆天山水泥股份有限公司（以下簡稱“本公司”）信息披露管理工作，確保正確履行信息披露義務，保護公司、股東和相關利益者的合法權益，根據相關法規(guī)并結合本公司實際，特制定本辦法。2使用范圍范圍本公司信息披露義務人(控股股東和持股5％以上的股東、實際控制人、公司控股子公司、參股公司、公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高

2、級管理人員)及其對外信息披露行為。3職責權限權限3.1董事會負責公司信息披露工作，董事會辦公室具體負責公司對外信息披露事務；3.2公司各職能部門負責向董事會辦公室提供須披露事項；3.3控股子公司負責向董事會辦公室提供須披露事項；3.4持股5％以上股東、控股股東及實際控制人向公司告知須披露事項；3.5監(jiān)事會負責監(jiān)督公司信息披露工作。4引用文件文件《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）

3、、《深圳證券交易所上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）、《上市公司信息披露管理辦法》。5信息披露披露的基本原則原則6.1.2公開發(fā)行證券的申請經中國證監(jiān)會核準后，公司應當在證券發(fā)行前公告招股說明書。6.1.3證券發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準后至發(fā)行結束前，發(fā)生重要事項的，公司應當向中國證監(jiān)會書面說明，并經中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應的補充公告。6.1.4上市公告書按照證券交易

4、所的規(guī)定編制，并經證券交易所審核同意后公告。6.2定期報告6.2.1公司應披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。6.2.2年度報告內容應符合公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號《年度報告的內容與格式》及中國證監(jiān)會、證券交易所有關年度報告的通知要求。6.2.3年度報告應在每個會計年度結束之日起4個月內編制完成并披露。6.2.4年度報告中的財務會計報告應經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。6.2.5中期報告內

5、容應符合公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號《半年度報告的內容與格式》及中國證監(jiān)會、證券交易所有關半年度報告的通知要求。6.2.6中期報告應在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內編制完成并披露。6.2.7公司中期報告中的財務報告可以不經審計，但有下列情形之一的，應審計：6.2.7.1擬在下半年進行利潤分配，公積金轉增股本或彌補虧損的；6.2.7.2擬在下半年申請發(fā)行新股或可轉換公司債券等再融資事宜；6.2.7.3中國證監(jiān)會或