天山股份內部問責制度

1、新疆天山水泥股份有限公司內部問責制度（經(jīng)公司第五屆董（經(jīng)公司第五屆董事會第十三次會議審議通十三次會議審議通過）1目的目的為完善新疆天山水泥股份有限公司（以下簡稱“公司”）的法人治理結構，健全內部約束和責任追究機制，促進公司管理層恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，建設廉潔、務實、高效的管理團隊特制定本制度。2使用范圍范圍公司董事、監(jiān)事及高級管理人員在其所管轄的部門及工作職責范圍內，因其故意、過失或者不作為，不履行或者不正確履行工作職責

2、、給公司造成不良影響和后果的行為。3職責權限權限3.1公司董事、監(jiān)事、總裁及其他高級管理人員的問責機構為公司董事會；3.2公司任何部門和個人均有權向公司董事會舉報被問責人不履行職責或不作為的情況。董事會經(jīng)過核查確認后，按制度規(guī)定提出相關方案，上報董事會、股東大會；3.3公司審計部負責高級管理人員、子（分）公司負責人的離任審計工作，對其在任職期間對所在部門、單位財政財務收支的真實性、合法性、效益性，以及相關經(jīng)濟活動應負的直接責任、主管責任

3、進行經(jīng)濟責任審計，出具審計報告上報公司總裁辦公會、董事會，出現(xiàn)第九條問責范圍內的事項時公司依據(jù)有關規(guī)定做出處理決定；4引用文件文件《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）和《公司章程》。6.13被證券監(jiān)管部門采取警告、沒收違法所得、罰款以及市場禁入等行政處罰措施的：。6.14被依法移送司法機關追究刑事責任的。6.15公司股東大會

4、、董事會、監(jiān)事會認為應當問責的其他情形。7問責的形式及式及種類7.1問責的種類：7.1.17.1.27.1.37.1.47.1.57.1.67.1.7責令改正并作檢討。通報批評?？郯l(fā)工資、年度績效薪酬。留用察看。調離崗位、停職、降職、撤職。罷免、解除勞動合同。法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。出現(xiàn)第九條所述各種應追責的情形時，上述責任問責追究方式可單獨或合并執(zhí)行。7.2因故意造成經(jīng)濟損失的，除扣發(fā)被問責人當年度績效薪酬外，還需承擔全部經(jīng)濟責任。7

5、.3因過失造成經(jīng)濟損失的，除扣發(fā)被問責人當年度一定比例的績效薪酬外，視情節(jié)按比例承擔經(jīng)濟責任。7.4有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：7.4.17.4.27.4.37.4.47.4.5情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的。主動承認錯誤并積極糾正的。確因意外和自然因素造成的。非主觀因素且未造成重大影響的。因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領導責任。7.5有下列情形之一者，應從嚴或加重處