sst華新對外投資管理制度

1、北京深華新股份有限公司對外投資管理制度2013年修訂版北京深華新股份有限公司對外投資管理制度第一章一章總則第一條一條為規(guī)范北京深華新股份有限公司（以下簡稱公司）的對外投資行為，防范對外投資風(fēng)險，加強和保障對外投資安全，提高投資效益，維護公司形象和投資者的利益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合《公司章程》及公司的實際情況，制定本制度。第二條二條本

2、制度所稱對外投資是指公司對外進行的投資行為。即公司將貨幣資金以及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設(shè)備、物資等實物，以及專利權(quán)、商標權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價出資，進行各種形式的投資活動。第三條三條公司對外投資分為金融資產(chǎn)類和長期股權(quán)類兩大類。金融資產(chǎn)類投資主要指公司購入的股票、債券、基金及其他衍生金融產(chǎn)品等。長期股權(quán)類投資主要指公司投出的長期股權(quán)投資和其他投資。包括但不限于：（一）公司全資設(shè)立的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營項目。（二）公司出資與其他

3、境內(nèi)、外獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項目。（三）參股其他境內(nèi)、外獨立法人實體。（四）經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。第四條四條對外投資應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，合理配置企業(yè)資源，北京深華新股份有限公司對外投資管理制度2013年修訂版第三章三章對外投資管資管理的組織機構(gòu)織機構(gòu)第十條十條公司股東大會、董事會為公司對外投資的決策機構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資作出決策。第十一條董事會戰(zhàn)略委員會為公司

4、董事會設(shè)立的專門工作機構(gòu)，負責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。第十二條對于金融資產(chǎn)類投資，由公司總經(jīng)理指定的有關(guān)部門或人員負責(zé)投資立項工作；對于長期股權(quán)類投資，由公司總經(jīng)理辦公室負責(zé)投資立項工作。包括尋找、收集對外投資的信息和相關(guān)建議，對擬投資項目的市場前景、所在行業(yè)的成長性、投資風(fēng)險及投資后對公司的影響等因素進行綜合分析，提出項目建議書。公司的股東、董事、高級管理人員、相關(guān)職能部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門和各下屬公司可

5、以提出書面的對外投資建議或信息。第十三條公司總經(jīng)理為對外投資實施的主要責(zé)任人，負責(zé)對新項目實施的人、財、物進行計劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時向董事會匯報投資進展情況，提出調(diào)整建議等，以利于董事會及股東大會及時對投資作出調(diào)整?？偨?jīng)理可組織成立項目實施小組，負責(zé)對外投資項目的任務(wù)執(zhí)行和具體實施。公司可建立項目實施小組的問責(zé)機制，對項目實施小組的工作情況進行跟進和考核。第十四條公司財務(wù)部為對外投資的財務(wù)管理部門，負責(zé)對對外投資項目進行投資效益評估