80.勞工道德風(fēng)險識別及評估程序

1、文件名稱：勞工道德風(fēng)險識別及評估程序文件編號：JSC0C80第1頁，共4頁版本：A01.目的:在合法經(jīng)營基礎(chǔ)上，對企業(yè)的勞工和職業(yè)道德實踐風(fēng)險進(jìn)行有效管理并定期評估，預(yù)防并降低既有及潛在之勞工和職業(yè)道德風(fēng)險，以達(dá)到合法高效能運(yùn)作的企業(yè)目標(biāo)，特訂定本辦法。2.范圍:本辦法適用與員工管理相關(guān)的作業(yè)流程與活動。3.定義：3.1.風(fēng)險：在勞工管理作業(yè)活動過程中，由于各種不確定因素的作用，作業(yè)方式出現(xiàn)不利結(jié)果的可能性以及可能損失的程度。3.2.風(fēng)

2、險管理：對作業(yè)活動過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估，并對不可接收之風(fēng)險實施有效的控制，以期避免或降低公司及員工可能損失的程度。3.3.風(fēng)險順序：事件嚴(yán)重程度(S)、發(fā)生的頻率(O)、和偵測可能性(D)等級三者乘積，用來衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的預(yù)防措施減少關(guān)鍵的管理失控，使勞工管理更加可靠，并確保勞工與公司的權(quán)益。4.作業(yè)內(nèi)容4.1.風(fēng)險分類與識別:(1).依據(jù)：政府相關(guān)法律法規(guī)、客戶社會責(zé)任要求及國際頒布之相關(guān)行業(yè)行為準(zhǔn)則。(2).

3、方法:通過頭腦風(fēng)暴法、訪談?wù){(diào)查法、現(xiàn)場觀察法及過程分析法，溝通現(xiàn)行作業(yè)流程中對所面臨的以及潛在的風(fēng)險加以判斷、歸類整理，并對風(fēng)險的性質(zhì)進(jìn)行鑒定。(3).人事風(fēng)險的危害大致可以歸為五大類：a.非正常損耗有形資產(chǎn)，包括侵吞公司資產(chǎn)，如貪污索賄、挪用公款；損失資產(chǎn)，如在經(jīng)濟(jì)活動中認(rèn)為因素導(dǎo)致的索賠、投資失誤；消耗資產(chǎn)，如揮霍浪費(fèi)等。b.非正常損耗無形資產(chǎn)：如文件、書面檔案與電子檔等；c.信譽(yù)損害，公司信譽(yù)屬于無形資產(chǎn)，是廣義的資產(chǎn)概念。對以電

4、子業(yè)為主的企業(yè)而言，可以毫不夸張地說，信譽(yù)如同生命，損害企業(yè)的信譽(yù)，無異于侵蝕企業(yè)的生命。d.干擾和破壞總體經(jīng)營計劃e.降低勞工管理措施有效性f.減低組織的發(fā)展、創(chuàng)新動力和削弱組織的凝聚力。4.2.風(fēng)險評估4.2.1.風(fēng)險評估時機(jī)a.建立社會責(zé)任管理系統(tǒng)時b.社會責(zé)任管理系統(tǒng)變更部份c.社會責(zé)任管理系統(tǒng)法規(guī)與客戶相關(guān)要求修改4.2.2.風(fēng)險評估等級標(biāo)準(zhǔn)：從風(fēng)險發(fā)生的嚴(yán)重度（S）、發(fā)生頻度（O）、發(fā)生可能性（D）采用10分制予以評分。依據(jù)

5、評分標(biāo)準(zhǔn)評定風(fēng)險系數(shù)。文件名稱：勞工道德風(fēng)險識別及評估程序文件編號：JSC0C80第3頁，共4頁版本：A04.2.3.風(fēng)險評價：對于風(fēng)險關(guān)鍵指數(shù)（RPN)大于125分、嚴(yán)重度大于7分之風(fēng)險項目為高風(fēng)險項目，公司優(yōu)先予以管理。針對RPN值低于125分的風(fēng)險項目，采取管控措施。4.2.4.風(fēng)險關(guān)鍵指數(shù)（RPN)=SOD根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，各部門參照下列表單中要求的控制方式對各危險源采取不同的控制方式。4.2.5.風(fēng)險控制措施實施前應(yīng)對以下內(nèi)