企業(yè)全面風(fēng)險管理工作方案

1、1XXXXXXX公司公司20XX年全面風(fēng)險管理工作方案年全面風(fēng)險管理工作方案根據(jù)自治區(qū)國資委關(guān)于《加強全面風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)意見》（桂國資委[20XX]X號）精神，為進(jìn)一步貫徹落實集團公司《關(guān)于印發(fā)集團公司20XX年全面風(fēng)險管理工作方案的通知》（桂建集團法字[2010]1號）要求，切實提高公司全面風(fēng)險管理水平，促進(jìn)企業(yè)依法、健康、持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合企業(yè)實際，制定公司20XX年全面風(fēng)險管理工作方案。一、指導(dǎo)思想一、指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)

2、，圍繞公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，以建立健全風(fēng)險防控體系為核心，推行全面風(fēng)險管理為重點，在經(jīng)營和管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與重要領(lǐng)域加強風(fēng)險防控，形成有效的風(fēng)險防控體系，不斷提高公司風(fēng)險管理水平，確保公司依法、健康、快速、有序地發(fā)展。二、工作目標(biāo)二、工作目標(biāo)本年度全面風(fēng)險管理的目標(biāo)是：在公司和分公司建立、健全風(fēng)險管理制度，逐步形成有效的風(fēng)險管理防范機制，設(shè)置風(fēng)險管理機構(gòu)，明確公司各單位、各部門、各崗位的風(fēng)險管理職責(zé)與范圍，培育良好的風(fēng)險意識，提高風(fēng)險防控

3、能力，確保企業(yè)經(jīng)營和管理行為符合國家法律、法規(guī)和政策要求，確保企業(yè)風(fēng)險可防、可控、可承受，確保公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)能全面、充分實現(xiàn)。三、工作原則三、工作原則（一）合法性原則。依法依規(guī)辦事，即企業(yè)經(jīng)營決策、經(jīng)營活動與管理行為不僅要符合法律、法規(guī)、國家政策及規(guī)定，也要符合集團管理規(guī)定和公司的相關(guān)管理規(guī)定。（二）全面性原則。企業(yè)的風(fēng)險管理應(yīng)形成全部門覆蓋、全流程控制，全員參與的格局。企業(yè)風(fēng)險管理的范圍涉及到公司各單位、各部門、各項目部，貫

4、穿于各個控制流程。同時，企業(yè)風(fēng)險管理也需要公司全體員工的積極參與。（三）動態(tài)性原則。公司應(yīng)根據(jù)自身面臨的內(nèi)部環(huán)境、外環(huán)境等風(fēng)險因素的變化，適時、適勢地對企業(yè)風(fēng)險進(jìn)行定期評估、分析，并及時地調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對方案。（四）相互配合原則。風(fēng)險管理貫穿于公司決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，而且有些風(fēng)險在公司各環(huán)節(jié)中存在相互重疊和轉(zhuǎn)換的情形。公司各單位、各職能部門只有加強協(xié)調(diào)配合，多管齊下，標(biāo)本兼治，才能妥善應(yīng)對、化解公司所面臨的風(fēng)險。3全面風(fēng)險管理涉及到公

5、司各單位、各部門、各項目部的全體員工，全體員工的參與程度與風(fēng)險意識的高低很大程度上關(guān)系到全面風(fēng)險管理工作的成敗。通過多層次的組織動員，宣傳、培育企業(yè)風(fēng)險管理文化，為全面開展風(fēng)險管理奠定基礎(chǔ)。（1）公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組通過文件、會議、調(diào)研等形式提高公司各職能部門負(fù)責(zé)人、各分公司負(fù)責(zé)人的風(fēng)險管理意識和水平；（2）公司各職能部門負(fù)責(zé)人、各分公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本部門、本單位人員通過集體討論、學(xué)習(xí)、調(diào)查等形式營造風(fēng)險管理氛圍，培育風(fēng)險管理文化；（

6、3）項目部通過宣傳、教育、調(diào)查等方式動員工地一線員工參與到全面風(fēng)險管理進(jìn)程中來。此外，公司勞動人事處、黨群工作處、工會也應(yīng)充分發(fā)揮部門的職能作用，通過企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、刊物、墻報等形式倡導(dǎo)風(fēng)險管理文化。（二）實施階段（5月20日—12月20日）1.調(diào)查風(fēng)險現(xiàn)狀本階段公司各職能部門和分公司要對所屬工作范圍的風(fēng)險進(jìn)行排查、摸底，理清其風(fēng)險來源、風(fēng)險發(fā)生可能性、風(fēng)險種類、風(fēng)險性質(zhì)、風(fēng)險影響、風(fēng)險處理方式、風(fēng)險責(zé)任人等情況。各職能部門、各分公司可通

7、過學(xué)習(xí)、討論、問卷調(diào)查、流程檢查、案例分析等形式對公司風(fēng)險現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，列出風(fēng)險清單。然后，在此基礎(chǔ)上根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)與特點對公司風(fēng)險進(jìn)行初步分析、評估，在此基礎(chǔ)上作出初步診斷，并匯報到風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。2.建設(shè)風(fēng)險管理制度（1）公司內(nèi)部制度建設(shè)公司各職能部門圍繞上述組織分工中的職責(zé)要求，在排查、摸底本部門風(fēng)險的基礎(chǔ)上，組織、落實本職能部門的風(fēng)險管理制度建設(shè)。明確本部門各崗位職責(zé)制度，規(guī)范工作流程制度，健全文件登記與管理制度，建立風(fēng)險登記

8、制度等；各分公司應(yīng)根據(jù)自身實際，參照本方案指導(dǎo)所屬部門制定自己的風(fēng)險管理制度，健全公司內(nèi)部管理。（2）重大、突發(fā)風(fēng)險管理制度建設(shè)質(zhì)量安全處負(fù)責(zé)編制有關(guān)重大質(zhì)量安全、突發(fā)質(zhì)量安全事故方面的風(fēng)險預(yù)置方案、應(yīng)急預(yù)案；公司辦公室負(fù)責(zé)重大、突發(fā)風(fēng)險事故發(fā)言人制度建設(shè)。（3）學(xué)習(xí)制度建設(shè)一是編制風(fēng)險管理手冊，通過員工自學(xué)、公司組織等方式推廣、普及風(fēng)險管理知識，增加員工的風(fēng)險防控意識，提高風(fēng)險管理人員的風(fēng)險管理能力和水平，從而使企業(yè)全面風(fēng)險管理工作能